淺談監理工程師對建設施工索賠的預防及處理

楊益山

施工索賠是當事人在合同實施過程中,根據法律、合同規定及慣例,對不應由自己承擔責任的情況造成的損失,向合同的另一方當事人提出賠償或補償要求的行為。由于施工現場條件、自然環境變化、國家政策調整及施工圖紙變更使工程建設的各階段都有可能發生索賠,特別是在施工階段發生最多。因為索賠的發生對工程建設質量、進度、投資帶來不利影響,可能出現施工進度緩慢,竣工推遲,業主投資增加等。預防索賠以及處理索賠主要歸納為以下幾個方面。

1 監理工程師預防索賠的措施

1)施工中建議業主不能隨意變更設計。由于設計單位原因或業主原因未提供設計單位合理的設計周期,倉促設計,使設計存在不合理的地方,或者是建設單位在建設過程中有新的決策,要求變更某部位設計,是不可避免的。作為監理工程師,建議業主在不影響結構安全和使用功能的情況下,盡量少變更設計,避免業主卷入索賠泥潭中,沒有起到宏觀管理的作用,引起沒有必要的索賠。2)正確理解合同,通過有效的合同管理減少索賠事件的發生。合同是規定當事人雙方權力和義務關系的文件。監理工程師作為雙方的紐帶,應做好合同的協調、緩沖工作,對合同實施強有力的控制。通過對合同的監督,盡早發現干擾事件,盡早采取措施,減少雙方損失,盡早了解情況,為合理解決索賠提供條件。3)及時對工程變更進行簽證。因為工程建設影響因素多,在建設過程中工程變更是不可避免的。對工程變更,監理工程師應及時做好簽證工作,減少索賠,促進工程進度,也為防止業主與承包商索賠提供原始依據。4)及時審批工程進度款。隨著工程的進展,承包商自身的周轉資金會出現困難。如果監理工程師不及時審批工程進度款,會造成某些主要材料,如鋼材、水泥等不能及時到位,影響關鍵部位的施工,延誤工期,引起索賠。5)提醒業主及時支付工程進度款。作為監理工程師受建設單位的委托,有義務提醒業主按合同及時支付工程進度款。把未及時支付進度款可能造成的違約,承包商得不到資金,材料不能及時到位,工程進度緩慢,竣工推遲,導致索賠的問題向業主進行解釋和說明。6)應有預測和分析導致索賠的原因和可能性。在施工過程中,監理工程師為業主承擔了大量的技術組織和管理等微觀工作。如果工作出現疏漏,對承包人施工造成干擾,承包商會尋找這些疏漏,提出索賠。因此,監理工程師應能預測索賠風險,堵塞漏洞。在下達指令、作出決定、簽復請示時應做到完備和嚴密;頒發圖紙、實施方案應做到正確和周密。7)建立和維護監理工程師處理合同事務的威信。業主應尊重監理工程師公平處理合同事務,承包商應主動接受協調和監督。這促使承包商在提出索賠前認真做好準備工作,只提出那些有充足依據的索賠,從而減少索賠。

2 監理工程師處理索賠的方法

1)公平合理地處理索賠。監理工程師作為施工管理的核心,必須公平合理地解決業主與承包商的索賠,以沒有偏見的方式解釋和履行合同,獨立地行使自己的權力,按以下兩點原則處理:a.按合同約定執行,準確理解,正確執行合同,在索賠處理過程中以合同為依據。b.實事求是地按照合同的實際實施過程、干擾事件的實情、承包人的實際損失和所提供的證據做出判斷。2)及時處理索賠。及時處理索賠具有以下作用:a.可以減少承包商的索賠幾率。b.及時采取措施,防止索賠事件影響的擴大,降低損失,為分析、評價索賠提供依據。如果不及時處理索賠,會導致承包商資金周轉困難,積極性受影響,施工進度放慢。否則會造成索賠的累積使索賠問題復雜化。3)盡可能通過協商達成一致。監理工程師處理和解決索賠問題時,應及時與業主和承包商溝通,在作出調整價格、決定工期、費用補償決定前,應充分地與業主和承包商協商,達成一致。4)堅持誠實守信。監理工程師對工程具有一定的管理權力,對工程的整體效益起著關鍵作用,應該堅持誠實守信的原則,有利于合同雙方對索賠問題的解決。

工程項目施工中潛在的索賠因素是客觀存在的,監理工程師只有通過協調,使雙方正確理解合同條款內容,正確履行合同,公平合理地解決索賠問題,使雙方心悅誠服,才能達到預防索賠和處理索賠的目的。

[1] GB 50319-2000,建設工程監理規范[S].

[2] GF 1999-0201,建設工程施工合同(示范文本)[S].

[3] 于瑾瑩.建設工程管理中的施工索賠[J].山西建筑,2008,34(1):282-283.