淺析建設項目全過程造價監理的內容與方法

程曉黎

隨著中國加入世界貿易組織、科學技術的發展和社會的進步,在建設工程領域,對建設工程監理單位提出了更高的要求,監理單位不但要協助建設單位進行施工階段的投資控制,而且還要將監理業務延伸到項目策劃階段的項目策劃和項目后評估階段的維護管理,即建設項目全過程的項目管理與造價監理。

本文以筆者近幾年在建設監理單位從事造價管理工作的經歷,結合深圳計價相關規定,以日常工作為例,簡述建設項目全過程造價監理的內容與方法,并提出幾個問題與造價工程師探討,給造價工程師的工作提供一定的參考和借鑒,使造價工程師的工程造價管理水平能夠共同提高。

1 建設項目及其生命周期

項目是指“具有獨特的過程,有開始和結束日期,由一系列相互協調和受控的活動組成。過程的實施是為了達到規定的目標,包括滿足時間、費用和資源等約束條件”。

工程項目的生命期:工程項目的時間限制決定了項目的生命期是一定的,在這個期限中項目經歷由產生到消亡的全過程。不同類型和規模的工程項目生命期是不一樣的,但它們都可以分為如下四個階段:項目的前期策劃和確立階段,這個階段的工作重點是對項目的目標進行研究、論證、決策,其工作內容包括項目的構思、目標設計、可行性研究和批準(立項);項目的設計與計劃階段,這個階段的工作包括設計、計劃、招標投標和各種施工前的準備工作;項目的實施階段,這個階段從現場開工到工程建成交付使用為止;項目的使用(運行)階段,包括物業管理和資產管理。

建設項目全過程即指工程項目生命周期的四個階段。

2 全過程造價監理的內容與方法

2.1 項目決策階段

在這個階段,由咨詢(投資)工程師編制《項目建議書》和《項目可行性研究報告》。造價監理工程師主要是了解其中投資估算的內容。一個項目的開始,要具備兩方面的條件,首先要有構思,要有市場或社會需求,要有相應的價值;另一方面,需要有投資者,作為投資項目,主要進行經濟評價;作為公共項目,主要進行社會評價,只有滿足這些要件,才能夠形成項目建議書。項目立項后,咨詢(投資)工程師協助投資者從多個可行性方案中選擇決定項目的最佳執行方案,確保方案在功能上、技術上和財務上的可行性,為投資者提供上報主管部門審批的《項目可行性研究報告》等申請報告,經過批準的投資估算即是項目的計劃投資。

2.2 項目設計階段

“圖紙”是指工程師按合同規定向承包人提供的全部設計圖紙、計算書和性質類似的技術資料,以及工程師簽署的變更設計圖紙,或由承包人提交并經工程師批準的所有圖紙、計算書和其他性質類似的技術資料。監理造價工程師應審核設計的完整性、經濟性,并建議建設單位要求設計單位修改、完善。

設計概算一般由設計單位編制,也可以委托造價咨詢單位編制,設計圖紙完整后,設計概算就以施工圖預算為基礎,若超過計劃投資,必須通過優化設計或降低裝修工程的標準或報計劃部門爭取追加投資計劃,以使項目順利進行。

2.3 項目招投標階段

招標文件由建設單位主持、組織監理單位和造價咨詢單位編制。編制過程中,造價監理的內容如下:

合同的策劃與選擇,合同條件及合同格式,合同專用條件的擬訂等。在劃分標段時,以施工企業可以獨立施工為原則,做到既要有利于競爭,又要有利于管理。

工程技術規范,包括技術規范、計量與支付條款、相關需要補充或完善的其他或特殊的管理規定等。

工程量清單,標底的編制與審查。工程量清單項目是指建設工程的分部分項工程項目、措施項目、其他項目、規費項目和稅金項目的名稱和相應數量等的明細清單,項目特征是對體現分部分項工程量清單、措施項目清單價值的特有屬性和本質特征的描述。工程量清單由造價咨詢公司根據設計圖紙、基準日已經存在的資料文件編制,材料價格一般采用信息價、廠商報價。對不確定的主材價格,建設單位、咨詢公司、監理公司通過咨詢價格,由建設單位組織會議,經過與會人員的共同討論,將這些材料價格進行確認后進入標底。工程量清單一般都會征詢造價監理的意見,作為造價監理,應對照設計圖紙,主要檢查清單是否漏項、項目特征描述的施工工藝是否正確、相應套價的子定額是否合理等。

發布招標公告和招標文件后,在經過招標的澄清、答疑、補遺、投標、評標、投標澄清,形成《澄清投標書會談紀要》后確定中標人,并與中標單位簽訂施工合同,監理造價工程師應該以嚴謹、規范、合法的態度,利用自己的專業知識和經驗協助建設方進行合同的談判與簽訂。

2.4 項目實施階段

工程量清單更新:招標工程以投標截止日前28 d,非招標工程以合同簽訂前28 d為基準日。以基準日獲得的項目建設資料為界,由中標單位在合同簽訂后56 d內對工程量清單進行復核、增減或修正清單及報價。復核結果報監理、發包人核對確認。

根據具體項目及其特點,造價工程師應和專業監理工程師一道審查施工單位的《安全文明措施費管理辦法》《安全文明措施費總計劃表》《安全文明施工費用計劃》《臨時宿舍及臨時設施費用計劃》等,并監督檢查施工承包單位在施工過程中做到?？顚Ｓ?用足費用,確保安全施工、文明施工。

變更核算包括工程變更和情勢變更,工程變更主要是設計變更,設計變更是指工程完成招標后,對比招標所用施工圖紙,設計單位發出的所有的修改圖紙,包括對施工圖紙的修改、增補、廢除、出新版圖紙等。由施工承包單位提出變更預算,監理的造價工程應嚴格按照合同及相關的管理辦法,本著勤勉、謹慎的工作態度,在一定時限內完成審查工作,出具獨立的造價審查文件。

現場簽證是指施工過程中實際發生但施工圖或施工合同沒有說明的新增內容而做的明確記錄,現場簽證一般由建設、監理、施工承包方三方共同現場計量,必要時邀請審計部門參加。簽證具有很強的時效性,以不能夠造成工程師現場計量困難為原則。

工程進度款包括預付款和進度付款。預付款:在承包單位提交了預付款履約擔保并簽訂了合同協議書、提交了開工預付款擔保后,按照合同約定的預付款金額支付;進度款:造價工程師應該根據合同規定,對承包人提出已完工程量通過對現場實際形象進度的確認、對照施工圖紙計算工程量來核實和確定其價值,在工程進度款審查時,做到嚴格把關,逐項審查,防止高估冒算。

過程風險及索賠管理:按照風險的分配原則,分配和管理風險,有效降低項目風險費用。作為造價工程師,要把握的大原則是:若非施工承包單位的失職,一般工程投入費用都應該列入工程投資。

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2.5 竣工結算階段

由于造價工程師在項目立項就開始介入項目造價管理,因此,結算階段的工作就相對顯得輕松,其主要工作有:審核竣工圖紙,清理統計工程變更、現場簽證、索賠與反索賠單據并計算匯總造價,審核發承包等合同規定允許調整的其他事項,審核承包商提交的竣工結算,經過認真對賬,確保投資方或建設方與承包商達成公平合理的結算意見,最終出具結算審查報告,由建設單位報審計中心審定。

2.6 項目后評估階段

后評估是在項目周期的末端,它又可視為另一個新項目周期的開端。在工程建設項目評估中,后評估方式和評估時間以及評估所需的資料、評估的獨立性等,都會對后評估的客觀性、準確性產生重要的影響。項目運營后,造價工程師應根據后評價的程序及相關內容要求,結合具體項目,進行項目后評價。

3 造價監理過程中值得注意和有待探討的重點及難點問題

1)造價監理人員應掌握工作合適的度和恰當的工作方式方法。造價監理工作首先要做到不擅權,不失職,正確定位。目前,監理的造價管理或多或少都會受到建設單位的限制和約束,有待在造價管理制度上進行完善。

2)嚴格把握造價文件資料的合法性、有效性。

3)工程價款的調整報告應由受益方在合同約定的時間內向合同的另一方提出,經對方確認后調整合同價款。受益方未在合同約定的時間內提出合同價款調整報告的,視為不涉及合同價款的調整。

4)項目監理內部意見一致性原則。

5)造價監理文件的反確認原則。經過監理造價工程師的造價文件資料,在報送建設單位之前,一定要與施工承包單位達成共識,造價監理的審查意見,必須要得到施工承包單位的確認。

6)加強行業自律,努力提高造價監理質量。

7)信息時代工程造價管理的特點及應對。造價工程師應經常積累造價相關信息,如常用材料的市場價格、成交價格、結算價格等,工程變更處理,工程風險管理案例等,為新的建設工程所使用和借鑒。以市場為基礎形成更為合理的、準確的、動態的工程造價。

8)嚴格控制基本建設工程“三算”,確?！叭怀?。

4 結語

和平與發展是我們這個時代的主旋律。作為信息化時代的造價工程師,一方面要全面提高自己的知識結構,向項目前期咨詢發展,通過學習考試獲得咨詢(投資)工程師執業資格,在項目管理上,通過學習考試獲得監理工程師執業資格等;另一方面,造價工程師要勤于實踐,把握政策,遵循客觀、公正、公平的原則,正確處理建設單位、施工承包單位的關系,用自己的專業知識與人格魅力,解決好建設項目全過程造價管理中存在的問題,協調好各方面的工作關系,為社會主義建設事業和諧發展作出自己應有的貢獻。

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