談施工總承包方在合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

楊俊武

施工合同的特殊性決定了承包方在施工合同履行過(guò)程中將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn),承包人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到施工合同中其可能遇到的風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)對(duì)此加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。在合同履行過(guò)程中,承包人可通過(guò)采取技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的、管理的措施和在工程中加強(qiáng)索賠來(lái)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)加以防范,對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行彌補(bǔ)。以下主要針對(duì)建筑工程施工合同、勞務(wù)分包合同以及專(zhuān)業(yè)分包合同、發(fā)包方指定分包合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,分別進(jìn)行交流、探討。

1 工程施工合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

1.1 注意工程變更洽商的簽認(rèn),做到先簽證、后施工

1)簽證內(nèi)容要明確具體。洽商、簽證單上要明確需要簽證的事項(xiàng)、完成的工程量、完成時(shí)間、部位、依據(jù)的圖紙、洽商工程的增減量、所需建材數(shù)量及勞務(wù)費(fèi)用等,都要一一標(biāo)明,只有明確具體的簽證才能增強(qiáng)對(duì)承包方權(quán)利的保護(hù)。2)簽證要符合法定程序和約定程序。承包人要求發(fā)包人確認(rèn)相關(guān)事實(shí)時(shí)要先通知對(duì)方。只有依照法定程序和約定程序,簽證工作才能順利進(jìn)行。3)簽證要及時(shí)。特別是對(duì)零星用工要及時(shí)簽證,因?yàn)槭┕ず贤谋緦?duì)雙方權(quán)利義務(wù)的行使都規(guī)定了嚴(yán)格的時(shí)間,承包方一定要在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)要求簽證。4)認(rèn)真審查簽證人的資格。通常而言,發(fā)包方聘請(qǐng)的監(jiān)理工程師和發(fā)包方派駐工地的代表有權(quán)簽證,其他人則需要有明確的授權(quán)。在簽證時(shí)不僅要審查簽證人的資格,還要審查其授權(quán)范圍和授權(quán)期限,從而使簽證規(guī)范、有效。

1.2 注意導(dǎo)致停窩工的原因,及時(shí)申請(qǐng)順延工期并報(bào)送索賠資料

對(duì)于發(fā)包方原因造成的停窩工情況,總包方應(yīng)及時(shí)向發(fā)包方申請(qǐng)順延工期,并提出停工、窩工期間的索賠通知及索賠報(bào)告,明確窩工人數(shù),以及停工期間材料設(shè)備的租金損失,管理人員工資損失,水電費(fèi)損失等具體的索賠金額或計(jì)算方法。

如果由于發(fā)包方的原因影響施工,總包方應(yīng)在14 d內(nèi)提出申請(qǐng)順延工期的報(bào)告,而且應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28 d內(nèi),向工程師發(fā)出索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28 d內(nèi),向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。如果沒(méi)有按合同約定時(shí)間提出順延工期的申請(qǐng)及索賠通知及報(bào)告,等到工程結(jié)算時(shí),不但得不到窩工補(bǔ)償,反而會(huì)被發(fā)包方追究逾期竣工的違約責(zé)任。

1.3 根據(jù)工程款付款節(jié)點(diǎn)及甲方撥付情況,及時(shí)報(bào)送結(jié)算資料并催款

建設(shè)工程能否順利施工,取決于發(fā)包方工程款能否撥付到位,在發(fā)包方未依約撥付工程款的情況下,總包方要及時(shí)發(fā)出催款函,在考察發(fā)包方工程款確無(wú)保障的情況下,應(yīng)依據(jù)合同約定停止施工并請(qǐng)求賠償窩工損失。需要注意的是,總包方要嚴(yán)格按合同約定及時(shí)向甲方報(bào)送月工程量及結(jié)算資料,并要求甲方簽收,防止甲方找借口說(shuō)未收到月報(bào)資料,無(wú)法審核付款。

1.4 注意施工資料、函件等證據(jù)的收集,做好文件的簽收及保管工作

在工程施工過(guò)程中法律意識(shí)要強(qiáng),收集資料齊全,準(zhǔn)備充分,在結(jié)算時(shí)即能占據(jù)主動(dòng)地位。在施工過(guò)程中對(duì)發(fā)包方價(jià)格確認(rèn)單、現(xiàn)場(chǎng)簽證、變更洽商等費(fèi)用審批確認(rèn)等文件,以及涉及工程價(jià)款調(diào)整、結(jié)算價(jià)款確認(rèn)等方面的會(huì)議紀(jì)要、協(xié)議、備忘錄等文件,一定要有發(fā)包方的簽認(rèn),往來(lái)函件及報(bào)送的資料要有發(fā)包方簽收記錄。同時(shí)要保存好書(shū)面資料,不僅要保存好所有的簽證,還要保存好施工技術(shù)資料、工程驗(yàn)收資料、往來(lái)函件、會(huì)議紀(jì)要、指令或通知,施工組織設(shè)計(jì),施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄,工程照片,氣象資料,各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,建材的采購(gòu)、運(yùn)輸管理、使用等原始憑證,傳真、電子郵件、特快專(zhuān)遞的回執(zhí)等。施工企業(yè)應(yīng)該建立施工檔案保管制度。各項(xiàng)目部必須指定專(zhuān)人保管,對(duì)所有資料,應(yīng)至少保留一份原件和兩份復(fù)印件,為防止丟失,原件與復(fù)印件要分開(kāi)保管。

1.5 注意辦理竣工驗(yàn)收及交付手續(xù),及時(shí)申請(qǐng)報(bào)驗(yàn)并報(bào)資料

根據(jù)施工合同通用條款第32條和《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第十四條規(guī)定,總包方報(bào)送竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告時(shí)一定要發(fā)包方簽收,如果發(fā)包方不積極組織驗(yàn)收,要發(fā)函催促其驗(yàn)收,并明確后果責(zé)任,防止發(fā)包方為拖延支付工程款,故意拖延驗(yàn)收、拖延結(jié)算時(shí)間。

1.6 注意工程結(jié)算的細(xì)節(jié),防止漏項(xiàng)漏量及拖延結(jié)算

1)結(jié)算資料要完整。能夠證明結(jié)算價(jià)款的變更洽商單、簽證單、價(jià)格確認(rèn)單等資料要齊全的附在結(jié)算書(shū)后面。2)結(jié)算依據(jù)要充分。在結(jié)算說(shuō)明中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)清結(jié)算方法及計(jì)價(jià)依據(jù),并將相關(guān)依據(jù)(如市場(chǎng)信息價(jià)格表等文件)附在結(jié)算書(shū)后。3)結(jié)算項(xiàng)目要齊全。應(yīng)包括所有施工內(nèi)容,并將索賠款同時(shí)編入結(jié)算書(shū),索賠資料附在結(jié)算書(shū)后。4)結(jié)算金額要準(zhǔn)確。不要一時(shí)一變,避免重復(fù)計(jì)費(fèi),前后不一致等情況。5)報(bào)送結(jié)算書(shū)時(shí)要求發(fā)包方簽收,以避免拖延結(jié)算時(shí)間。6)結(jié)算資料要提前準(zhǔn)備。在發(fā)生變更洽商需要調(diào)整合同價(jià)款的情況后14 d內(nèi)應(yīng)向發(fā)包方報(bào)送結(jié)算資料,隨時(shí)請(qǐng)求發(fā)包方確認(rèn)增加的工程量?jī)r(jià)款,并可以根據(jù)工程分部、分項(xiàng)的完工情況,階段性地報(bào)送結(jié)算資料,通過(guò)各種方式要求發(fā)包方簽認(rèn)已完工程量,待工程竣工后僅作匯總就可以了。

2 勞務(wù)分包、專(zhuān)業(yè)分包合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

2.1 監(jiān)督分包單位將勞務(wù)費(fèi)發(fā)放到位,避免勞務(wù)人員上訪鬧事

1)要審查勞務(wù)人員是否在建委全部進(jìn)行了備案登記,要求勞務(wù)、專(zhuān)業(yè)分包隊(duì)伍報(bào)送進(jìn)場(chǎng)施工人員名單及每月考勤表,掌握實(shí)際人數(shù)。2)要求提供勞務(wù)費(fèi)發(fā)放簽收表,并由分包隊(duì)伍蓋章確認(rèn)。3)詢問(wèn)勞務(wù)人員是否得到工資,防止勞務(wù)公司偽造簽名,蒙騙截留勞務(wù)費(fèi)。

2.2 監(jiān)督分包方嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)范施工,確保工程質(zhì)量

1)要配備足夠的技術(shù)管理人員,每天都要到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督指導(dǎo)施工。2)發(fā)現(xiàn)小問(wèn)題要及時(shí)處理,不要等監(jiān)理下發(fā)整改通知。如果發(fā)現(xiàn)影響工程質(zhì)量的大問(wèn)題,一定要采用監(jiān)理同意的補(bǔ)救方法進(jìn)行修補(bǔ),不能盲目地掩蓋問(wèn)題,以防后患。3)對(duì)隱蔽工程要經(jīng)確認(rèn)后施工,不要先施工,后補(bǔ)手續(xù)。4)未整改的部位要及時(shí)確認(rèn),以防止其他分包單位施工時(shí)發(fā)生剔鑿、修補(bǔ)等費(fèi)用,糾纏不清。

2.3 督促分包單位的施工進(jìn)度,確保如期竣工

1)要審查勞務(wù)公司報(bào)送的進(jìn)度計(jì)劃的可行性。根據(jù)整體工程進(jìn)度,合理確定每個(gè)階段的工期。2)監(jiān)督勞務(wù)公司嚴(yán)格按計(jì)劃施工,如果出現(xiàn)拖延情況,及時(shí)查找原因,督促勞務(wù)公司在下一階段施工時(shí)同時(shí)完成拖延項(xiàng)目的施工。3)監(jiān)督勞務(wù)公司的勞務(wù)人數(shù)。如勞務(wù)人員低于勞務(wù)合同約定的人數(shù)及進(jìn)度計(jì)劃中承諾的人數(shù),要及時(shí)通知補(bǔ)足人數(shù),并按合同約定通知?jiǎng)趧?wù)公司承擔(dān)人員補(bǔ)足前的違約金,以督促其補(bǔ)足勞務(wù)人員。

2.4 嚴(yán)格執(zhí)行獎(jiǎng)罰制度,避免材料浪費(fèi)

在施工過(guò)程中的材料領(lǐng)用上,材料庫(kù)管員往往不按定額發(fā)料,施工人員想領(lǐng)什么就領(lǐng)什么,想領(lǐng)多少就領(lǐng)多少,多領(lǐng)的材料就浪費(fèi)在工地上,材料被盜現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為防止造成材料浪費(fèi)損失,總包方要嚴(yán)格控制材料的領(lǐng)用數(shù)量,要按定額確定的材料消耗量,實(shí)行限額領(lǐng)料制度,各班組只能在規(guī)定限額內(nèi)分期分批領(lǐng)用,如超出限額領(lǐng)料,要分析原因,及時(shí)采取糾正措施,低于定額節(jié)約的用料,則應(yīng)按合同約定給予獎(jiǎng)勵(lì)。如領(lǐng)用的材料超出預(yù)算定額用量的,則超用量部分的材料價(jià)款,由分包方承擔(dān)賠償責(zé)任,以此控制材料浪費(fèi)現(xiàn)象。

2.5 監(jiān)督分包方加強(qiáng)四防安全,避免發(fā)生重大安全事故

為避免事故的發(fā)生要做到以下幾點(diǎn):1)要經(jīng)常檢查施工現(xiàn)場(chǎng)易燃材料的存放情況,避免發(fā)生火災(zāi)。2)要經(jīng)常檢查勞務(wù)人員臨設(shè)用房的用水、用電、用氣情況,確保安全使用。3)要督促勞務(wù)人員佩戴合格的安全帽,杜絕分包單位以次充好,應(yīng)付檢查。4)加強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的處罰力度。

3 發(fā)包方直接分包合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

建設(shè)工程是一個(gè)比較復(fù)雜的綜合項(xiàng)目,涉及的專(zhuān)業(yè)施工項(xiàng)目很多。發(fā)包方則會(huì)指定分包單位或直接進(jìn)行分包。而這些分包單位的款項(xiàng)是由發(fā)包方直接支付的,總包方對(duì)其分包方無(wú)法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制約,所以在施工過(guò)程中發(fā)包方的分包方根本不服從總包方管理,也不配合其他分包單位的交叉施工,因此造成工期拖延,又難以劃清責(zé)任,而且很難收取總包配合費(fèi)及服務(wù)費(fèi),所以對(duì)發(fā)包方分包或發(fā)包方指定分包單位要采取行之有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施:1)要與發(fā)包方分包單位簽訂《管理協(xié)議》,最好是與發(fā)包方及其分包方簽訂三方協(xié)議。約定發(fā)包方分包單位要服從總包的管理,并約定總包管理費(fèi)或服務(wù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及支付方式,以及違約責(zé)任。2)要求發(fā)包方分包單位在進(jìn)場(chǎng)施工前報(bào)進(jìn)度計(jì)劃,由總包方根據(jù)工程整體進(jìn)度進(jìn)行審核確認(rèn)后執(zhí)行。3)根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃向發(fā)包方及其分包單位發(fā)出進(jìn)場(chǎng)通知,并要求簽收。4)發(fā)包方分包單位進(jìn)場(chǎng)時(shí)要辦理進(jìn)場(chǎng)確認(rèn)手續(xù),明確實(shí)際進(jìn)場(chǎng)時(shí)間。5)在施工過(guò)程中要及時(shí)向發(fā)包方及其分包方反映分包方違約的情況,督促發(fā)包方協(xié)調(diào)處理。6)發(fā)包方分包單位完工后要辦理退場(chǎng)確認(rèn)手續(xù),明確實(shí)際退場(chǎng)時(shí)間。根據(jù)上述發(fā)包方分包單位的進(jìn)度計(jì)劃及進(jìn)場(chǎng)、退場(chǎng)時(shí)間的確認(rèn),以及其不配合施工導(dǎo)致工期拖延的事實(shí)。總包方有權(quán)向發(fā)包方要求順延工期,避免承擔(dān)逾期竣工的違約責(zé)任。

4 結(jié)語(yǔ)

盡管在建設(shè)工程中施工總承包企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在的,但風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)面是機(jī)會(huì),因此施工企業(yè)必須用正確的態(tài)度來(lái)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn),認(rèn)真對(duì)待不能掉以輕心,施工企業(yè)只有做到充分地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn),掌握風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策方法,做好風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)防范控制工作,才能真正做到有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、爭(zhēng)取合理的利用風(fēng)險(xiǎn),以達(dá)到施工企業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的最終目的。