復合DEA方法的知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價

王玉梅

（青島科技大學 經濟與管理學院，山東 青島 266061）

復合DEA方法的知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價

王玉梅

（青島科技大學 經濟與管理學院，山東 青島 266061）

從構思、研發(fā)、商業(yè)化以及反思與評價4個維度給出知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價的指標體系。選擇廣東、黑龍江、山東、北京4個地區(qū)對知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的狀況進行DEA的實證評價研究，不僅為知識創(chuàng)新聯(lián)盟的理論研究提供新的思路，而且為制定有效的提高知識創(chuàng)新聯(lián)盟競爭力的對策和措施提供理論依據。

知識創(chuàng)新；聯(lián)盟；協(xié)同；系統(tǒng)；評價

1 引言

知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)是由多個獨立的行為主體按照事先約定的方式分擔知識創(chuàng)新活動中所需的資源，分攤知識創(chuàng)新的風險和分配知識創(chuàng)新的收益的合作組織［1］，涉及政府、科研機構、大學、中介服務機構、企業(yè)、金融機構等眾多主體的行為。在知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展過程中知識創(chuàng)新聯(lián)盟各主體以知識共享為基礎，以市場為導向，以實現知識創(chuàng)新成果的市場價值為目標，使知識創(chuàng)新資源實現優(yōu)化配置，以增強知識創(chuàng)新聯(lián)盟成員的競爭能力，促進知識創(chuàng)新聯(lián)盟成員銷售額或利潤的增長，開拓新市場，提高市場占有率，帶來市場地位的提升，最終實現知識創(chuàng)新聯(lián)盟收益水平的提高。

近年來，隨著知識創(chuàng)新聯(lián)盟實踐的不斷深入，知識創(chuàng)新聯(lián)盟相關理論研究也有了新發(fā)展，對知識創(chuàng)新聯(lián)盟主體、模式、機制、制度建設、聯(lián)盟風險評估等方面均有了一些論述。但目前對知識創(chuàng)新聯(lián)盟的研究在仍屬起步階段，根據對已有相關文獻的梳理和分析，知識創(chuàng)新聯(lián)盟的理論在以下幾個方面存在不足，亟待完善：

（1）研究思維的靜態(tài)化。目前很多學者都是將知識創(chuàng)新聯(lián)盟視為靜態(tài)的組織，有些雖然已意識到知識創(chuàng)新聯(lián)盟的動態(tài)性，但對問題的分析仍限于靜態(tài)的方法上。

（2）定性分析居多，定量分析不足。國外的研究文獻基本上也都是基于對特定知識創(chuàng)新聯(lián)盟實踐的總結而得出研究結論的，這種結論顯然具有較高的可信度，但系統(tǒng)性較為不足，且基本上都是描述性研究，缺乏進一步從深層次上進行定量分析。

（3）缺乏科學、合理的知識創(chuàng)新聯(lián)盟的評價系統(tǒng)；缺乏可操作性的通過知識創(chuàng)新聯(lián)盟提高組織競爭力的對策和措施。已有的對知識創(chuàng)新聯(lián)盟評價的研究，大都是基于某一個或有限幾個因素對影響知識創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的因素進行簡單羅列的，主觀性較強；知識創(chuàng)新聯(lián)盟評價體系的構建未能緊密結合知識創(chuàng)新聯(lián)盟的特性，未能區(qū)分不同的利益評價主體，未能體現不同利益評價主體的目的性要求，因而缺乏可靠性和可信度。

本文以動態(tài)的思維將知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展過程作為知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)及系統(tǒng)內部子系統(tǒng)之間的相互適應、相互協(xié)作、相互配合和相互促進，耦合而成的同步發(fā)展的良性循環(huán)態(tài)勢的過程。在對知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展機理運用系統(tǒng)動力學進行系統(tǒng)分析的基礎上，從構思、研發(fā)、商業(yè)化，以及反思與評價等四個維度，建立知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的評價指標體系，并運用復合DEA分析方法對知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展狀況進行定量評價。

2 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價指標體系的構建

知識創(chuàng)新聯(lián)盟的系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展是知識創(chuàng)新聯(lián)盟各主體在知識創(chuàng)新過程各階段上實現優(yōu)勢互補、風險共擔、利益共享、共同發(fā)展的過程。這是一個連續(xù)的、循環(huán)的過程，存在著多重循環(huán)與反饋以及多種活動的交叉，是許多主體之間一系列復雜的、綜合的、相互聯(lián)系和相互作用的結果，是一個復雜的系統(tǒng)網絡［2］。該系統(tǒng)及系統(tǒng)內部子系統(tǒng)之間的相互適應、相互協(xié)作、相互配合和相互促進，耦合而成的同步發(fā)展的良性循環(huán)態(tài)勢的過程，是一種“整體性”、“綜合性”和“內生性”的同步發(fā)展的聚合。知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展過程可以劃分為四個階段：知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思、知識創(chuàng)新聯(lián)盟成果的研發(fā)、知識創(chuàng)新聯(lián)盟成果的商業(yè)化、知識創(chuàng)新聯(lián)盟的反思與評價［3］（見圖1）。下面分別從這四個維度給出知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價的指標體系。

圖1 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展過程

2.1 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的構思系統(tǒng)評價指標

知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展過程始于知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思的產生,是技術發(fā)展與市場需求共同作用的結果。市場變化、技術進展和機會、對某種需要的認識都可能激發(fā)知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思的產生［4］。為尋找更多的市場機會，形成多種知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思，組織通過增強人員流動性、增加員工工作多樣化水平、增加培訓費用，提高員工素質，使組織收集與利用信息的能力增強。利用各種來自市場和技術方面的信息，提高分析能力，就會有更多的機會將新知識與需求相結合，形成知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思的動力，產生更多的知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思。

根據知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展構思系統(tǒng)的過程分析可知信息綜合在形成知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思系統(tǒng)中起著關鍵性的作用［5］。可以用下列指標來表征知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展構思系統(tǒng)發(fā)展狀況：與外部咨詢專家交流情況、技術人員的定期再培訓情況、非正式交流情況、知識創(chuàng)新構思立項情況、員工工作的多樣化水平、內外部信息溝通情況。

2.2 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的研發(fā)系統(tǒng)評價指標

在對上階段知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思進行初步評價、篩選、完善及組合，權衡各項知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思的費用、潛在效益與風險的基礎上［6］，知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的研發(fā)系統(tǒng)需要投入大量的人力、物力，涉及眾多主體的密切配合以期解決知識創(chuàng)新聯(lián)盟后續(xù)生產過程中存在的問題，并在知識創(chuàng)新聯(lián)盟成果的研發(fā)過程中對知識創(chuàng)新聯(lián)盟構思不斷進行調整、修正［4］。知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的研發(fā)系統(tǒng)可用以下指標反映：研究開發(fā)人員比重（研發(fā)人員數/技術人員總數）、人均研究開發(fā)經費費用（研發(fā)總費用/研發(fā)總人員數）、人均獲專利數（申請專利總數/研發(fā)人員數）、研究成果投產率（已應用并取得效果的成果數/成果總數）、人均非專利性科技成果數（非專利性科技成果數/研發(fā)人員數）。這里的非專利性科技成果數包括科技論文數，以及圖書情報技術文獻數等方面。

2.3 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的商業(yè)化系統(tǒng)評價指標

知識創(chuàng)新聯(lián)盟的技術開發(fā)部門與生產部門解決了知識創(chuàng)新聯(lián)盟生產技術方面的具體問題后，將著手準備新的生產線，從而進行大規(guī)模生產，然后通過營銷部門實現知識創(chuàng)新聯(lián)盟成果的商業(yè)化［7］。從有形目標、無形目標、穩(wěn)定性、成長性等幾方面，用下列指標來反映知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的商業(yè)化系統(tǒng)：適于知識創(chuàng)新成果生產的先進設備比重（適于知識創(chuàng)新成果生產的先進設備價值/設備總價值）、固定資產裝備率（固定資產總額/職工總數）、商業(yè)化人員水平（生產工人及銷售人員受教育水平/全體職工受教育水平）、知識創(chuàng)新聯(lián)盟總利潤實現率（知識創(chuàng)新聯(lián)盟總利潤/預期的知識創(chuàng)新聯(lián)盟總利潤）、總投資利潤率實現率（知識創(chuàng)新聯(lián)盟總利潤/知識創(chuàng)新聯(lián)盟總投資，知識創(chuàng)新聯(lián)盟總投資是指知識創(chuàng)新成果正式投產之前的所有花費，既包括各盟員的固定資產投入和流動資產投入，也包括各盟員的有形資產投入和無形資產投入）、知識創(chuàng)新成果的領先水平（根據行業(yè)領先標準進行判別）、知識創(chuàng)新聯(lián)盟銷售收入增長率 （評價期銷售收入增長量/上期銷售收入）、知識創(chuàng)新聯(lián)盟的協(xié)同效應（主體之間通過組建知識創(chuàng)新聯(lián)盟，可以有有效地調動各自的研發(fā)力量，使聯(lián)盟方的知識創(chuàng)新資源在更大范圍和更高層次上得到有效配置，通過知識創(chuàng)新資源的整合而產生1+ 1＞2的協(xié)同效應。該指標可采用專家調查法得到）［8］。

2.4 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的反思與評價系統(tǒng)評價指標

為了使知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展過程順利地進行，反思與評價活動貫穿于知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的全過程［9-10］。可以用下列指標來反映知識創(chuàng)新聯(lián)盟反思與評價系統(tǒng)：知識創(chuàng)新成果的費用收益率（知識創(chuàng)新成果的收益/知識創(chuàng)新成果的費用）、知識創(chuàng)新成果對知識創(chuàng)新聯(lián)盟目標的貢獻率 （知識創(chuàng)新聯(lián)盟實際收益/知識創(chuàng)新聯(lián)盟的目標收益）、知識創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)議執(zhí)行狀況 （實際執(zhí)行的知識創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)議條款數/協(xié)議中規(guī)定的知識創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)議條款數）、核心知識創(chuàng)新資源共享率（實際提供的核心知識創(chuàng)新資源/應提供的核心知識創(chuàng)新資源）、知識創(chuàng)新聯(lián)盟主體之間相互信任程度 （守信的知識創(chuàng)新聯(lián)盟主體數/知識創(chuàng)新聯(lián)盟主體總數）、利益分配公平性（專家調查法得到）。

以上四個維度給出的知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價指標體系包容了設計的25個三級指標，各指標有機地結合成一體，形成一個較高層次的總指標系統(tǒng)來綜合反映知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展狀況，如圖2所示。

3 基于復合DEA方法的知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價

3.1 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價的復合DEA模型選擇

DEA有許多種模型可供選擇。除了經典的C2R模型和C2GS2模型，近年來許多學者對DEA方法進行了拓展，提出了許多有用的模型：在權重的改進方面有C2WH模型、C2WHL模型；在投入和產出的改進方面有能處理既含有可控投入（出）又含有不可控投入（出）的DEA模型，有要素在有限范圍內變化的DEA模型，更有只有產出（入）指標的DEA模型；在決策單元的改進方面有針對無限個決策單元的C2W模型；此外，還有發(fā)展DEA模型、動態(tài)DEA模型等等。不失一般性，本文采用經典的C2R模型：

其中θ是有效性系數，xij是決策單元j（j=1,2,…,n）的第i（i=1,2,…,m）個投入，yrj是決策單元j（j=1,2,…,n）的第r（r=1,2,…,s）個投入。類似地，xio和yro是當前被測評單元的投入和產出。決策單元為有效時需滿足以下兩個條件：θ=1；所有的,都為零，?i,r［12］。

3.2 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的復合DEA評價的實證研究

（1）評價指標數據的收集與處理。

上述知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的決策單元（DUM）評價模型可以分別從縱橫兩個斷面進行分析。縱斷面即以某個地區(qū)的每個年份為DUM，得到的是該地區(qū)逐年知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的縱向指標。橫斷面即以某年份的各個地區(qū)為DUM，得到的是該年份各個地區(qū)知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展橫向指標。

本研究以廣東、黑龍江、山東、北京等4省市地區(qū)為DUM，取2009年數據，用復合DEA分析方法，研究地區(qū)知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的模向差異，并進一步研究其中的特征，挖掘發(fā)展差距的深層次原因。考慮到地區(qū)間以及不同主體間數據的可比性要求，對上述知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的DUM評價指標的取值進行進一步相對化處理，采用l～7 likert打分法對其進行打分，規(guī)定打分范圍為l～7，其中1為最差表現，7為最好表現，以此作為評價的投入和產出數據。經問卷統(tǒng)計4個地區(qū)的投入和產出數據如表1所示。

（2）評價過程。

本研究中知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展評價的范圍包括4個地區(qū)（決策單元），每一個決策單元有12種投入，13種產出，投入與產出的總量相對于決策單元的數目較高。因而本文的評價過程中采納了Andersen和Petersen所建議的方法，對復合DEA模型進行了相應的修改后進行評價。即若對第i個單元的有效性進行評價，則將第i個決策單元的數據信息從約束條件的右端去掉，以便對各有效單元進行排序。進行復合DEA評價，如果去掉第i個投入指標，則只需在上述模型中去掉變量和第i個約束條件。如果去掉第r個產出指標，則只需在上述模型中去掉變量和第12+r個約束條件。參考公式1，根據表1數據，運用改進的復合DEA方法，計算所得結果見表2所示。

表1 知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展DEA評價的投入和產出數據

表2 不同指標下DEA評價結果

表3 復合DEA評價結果

在得出對應不同投入產出指標的評價結果后，分析某一指標的選擇對協(xié)同發(fā)展的影響。為了獲得更多的信息，本文將第一種模式做進一步擴展，將產出指標對評價結果的影響也進行了分析，結果見表3。

（3）評價結果分析。

從原始DEA評價結果上看，四個地區(qū)知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的情況由好到差的排序為:北京（2.0）、廣東（1.6）、山東（1.5）、黑龍江（1.2）。就復合分析結果來詳細考察：

首先，從投入指標來分析。由分析結果可以看出，對于山東地區(qū)，非正式交流情況X13、人均研發(fā)經費X22、知識創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)議執(zhí)行情況X43等幾個方面的對協(xié)同發(fā)展的貢獻優(yōu)于其他地區(qū)；對于廣東地區(qū)，技術人員的定期再培訓情況X12、研發(fā)人員比重X21等幾個方面對協(xié)同發(fā)展對貢獻優(yōu)于其他地區(qū)；對于北京地區(qū)，員工工作多樣化水平X15的協(xié)同發(fā)展對貢獻優(yōu)于其他地區(qū)；對于黑龍江，內外部信息溝通情況X16對協(xié)同發(fā)展的貢獻優(yōu)于其他地區(qū)。

其次，從產出指標來分析。對于山東地區(qū)，知識創(chuàng)新成果的領先水平X36、知識創(chuàng)新聯(lián)盟銷售收入增長率X37、核心知識創(chuàng)新資源共享率X44等幾個方面對促進協(xié)同發(fā)展的有效性優(yōu)于其他地區(qū)；對于廣東地區(qū)，人均非專利性科技成果數X25、總投資利潤率實現率X35、知識創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)同效應X38等幾個方面對促進協(xié)同發(fā)展的有效性優(yōu)于其他地區(qū)；對于黑龍江，知識創(chuàng)新成果對知識創(chuàng)新聯(lián)盟目標的貢獻率X42對促進協(xié)同發(fā)展的有效性優(yōu)于其他地區(qū)。

從以上投入、產出兩個方面的分析可以看出四個地區(qū)知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展狀況各有優(yōu)勢，不同地區(qū)可以根據知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的目標，參照不同的競爭對手，繼續(xù)發(fā)揚自身的優(yōu)勢，而對競爭對手的優(yōu)勢指標加大自身的管理。

4 結論

復合DEA方法具有相當大的靈活性，從具體的復合DEA方法的選擇到各復合分析指標集的構建、從滿足不同信息需要的復合DEA分析模式的選擇到具體信息的提取手段，復合DEA都為實際處理預留了相當大的空間。本文是以廣東、黑龍江、山東、北京四個地區(qū)作為評價單元，通過對評價單元同一時點數據的橫向比較，達到對不同地區(qū)之間知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展狀況評價的目的。依據本文所給出的指標體系，可以針對某一特定的研究對象，選取不同時期的數據，做縱向比較。從而了解該研究對象知識創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的趨勢和狀態(tài)。

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The Evaluation of Knowledge Innovation Alliance System Coordinative Development——based on Improvement Composite DEA Method

Wang Yumei
（School of Economics and Management,Qingdao University of Science and Technology，Qingdao 266061，China）

The coordination development index system of knowledge innovation alliance system includes four dimensions:conceive, research and development,commercialization,rethink and evaluation.The paper evaluates the status of knowledge innovation alliance system coordinative development of Guangzhou,Heilongjiang,Qingdao and Beijing.This paper not only provides new ideas,but practical information for knowledge innovation alliance.

knowledge innovation;alliance;coordination;system;evaluation

國家社會科學基金項目“企業(yè)技術創(chuàng)新的知識管理與人才管理耦合演化機理與推進機制研究”（09TQC016）；全國統(tǒng)計科研計劃項目“科技創(chuàng)新的知識管理與人才管理耦合成效評價”（2009LB022）；山東省軟科學項目（2009RKA186）。

2010-05-13

王玉梅（1973-），女，管理學博士，青島科技大學經濟與管理學院副教授，碩士研究生導師，哈爾濱工業(yè)大學管理科學與工程博士后；研究方向：知識管理、技術創(chuàng)新。

F270.7

A

（責任編輯 張九慶）