企業異質性貿易理論的發展評述及對中國的啟示

[摘要]傳統的基于同質企業假設的產業內貿易理論無法對企業間的異質特征做出解釋;最近幾年，以Melitz(2003)為代表的企業異質性貿易理論揭示出貿易自由化會使生產資源和市場份額向高效率企業重新配置，從而促進產業總體生產率的提高，開啟了貿易利得的新來源。本文綜述了企業異質性貿易理論的發展，分析了企業異質性貿易理論對我國出口貿易的啟示，最后給出了政策建議。

[關鍵詞]企業異質性 貿易壁壘 貿易的集約邊際 貿易的廣延邊際

一、引言

在產業內貿易理論基礎上對于雙邊貿易模式的研究多聚焦于產業層面貿易的決定因素，均假定在給定的產業中所有的企業是同質的(不存在邊際成本的差異)。然而，隨著企業水平的產出和貿易數據的可獲得，學者們研究發現企業間存在很大的差異，主要表現在:(1)出口企業占所有制造企業的數目相對很小;(2)出口企業比非出口企業具有更高的生產率;(3)不管是用規模(產出)還是用雇員人數來衡量，出口企業都更大;(4)出口企業比非出口企業支付更高的工資。

2000年以來中國出口貿易以年均24.7%的速度增長，更在2009年成為世界第一出口大國。如果我們能從企業層面的微觀角度去分析中國的出口，就會發現出口在企業間分布的不平衡。根據Manova and Zhang(2009)對中國海關的出口企業信息統計，2005年中國出口額的51%來源于前1%的965家出口企業，出口額的98%來源于前50%的48295家出口企業。不難發現企業間出口分布很不均衡，出口集中于某些類型的企業，這種微觀經濟主體的異質性會影響宏觀層面的出口規模。傳統的基于同質企業假設的產業內貿易理論無法對這些企業間的異質特征做出解釋。

二、文獻綜述

最近幾年，以Melitz(2003)為代表的“企業異質性貿易理論”在產業內貿易理論的基礎上引入了兩個關鍵性假設，即企業異質性和市場進入沉沒成本，建立動態產業內貿易均衡模型來分析國際貿易中異質性企業的行為決策，對上面所列的新的企業水平的特征做出了解釋。

1.企業異質性貿易理論與生產率所得

Melitz(2003)在Krugman(1980)的差異化產品、規模經濟以及壟斷競爭模型的墓礎上，引入了企業異質性(以企業生產率差異來衡量)和出口進入沉沒成本，并結合Hopehayn(1992)的動態產業模型，建立了異質性企業動態產業內貿易模型，來分析國際貿易的產業影響。他揭示出:貿易自由化使生產率較高的企業進入出口市場，生產率較低的企業只供給國內市場，生產率最低的企業退出市場;貿易引起的國內、外市場選擇效應會使生產資源和市場份額向高效率企業重新配置，從而促進產業總體生產率的提高。隨后，一些學者從不同角度對Melitz(2003)模型進行了拓展和驗證。

2. 企業異質性貿易理論與貿易的二元邊際

除了生產率所得， Melitz模型還可以用來解釋至今被忽視的一個想象:貿易自由化不僅通過已有的貿易關系增加貿易，也通過新進入出口市場的企業數量的增加或者目標市場的增加來增加貿易。如果貿易成本下降，兩種機制會起作用:已有出口企業會增加其在國外市場的銷售額，即貿易的集約邊際(the intensive margin);新的企業會進入出口市場，即貿易的廣延邊際(the extensive margin)。這與傳統的產業內貿易理論的預期是不同的，因為在產業內貿易理論中，消費者對產品種類的偏好意味著均衡時所有的產品種類都發生了貿易，并且貿易成本隨距離增加，因此總貿易額的變化總是在集約邊際上進行調整。

Bernard et al.(2009)，Muendler(2004)分別檢驗了貿易開放對美國和巴西企業貿易的影響，證實了Melitz模型關于貿易會在廣延邊際增長的預測。Helpman et al.(2007)則認為1970年至1997年世界貿易的快速增長主要源于集約邊際。根據Chaney(2008)，異質性條件下企業的出口選擇成為貿易流量調整的關鍵特征;較同質企業假設下的結論，異質性企業框架下貿易壁壘對貿易流量的影響要大得多。Crozet and Koenig(2008)用法國企業水平的出口數據，對Chaney(2008)模型進行實證估計，結果基本與Chaney(2008)的預期一致。

3.國內研究綜述

由于中國企業層面數據的難以獲得，國內相關研究比較滯后，但已有少數文獻基于企業異質性來考察中國對外貿易的現實問題。張天頂(2008)、洪聯英和羅能生(2007)等學者對異質性企業貿易理論的基本模型進行了擴展和補充。陳文芝(2009)實證表明貿易自由化引起的中國制造業出口增長主要是通過廣延邊際實現的，其對集約邊際的影響有限。而錢學峰(2008)認為2003—2006年中國的出口擴張主要源自貿易的集約邊際，貿易成本的變動對中國出口總量增長的影響主要是通過促進廣延邊際實現的。這個結論與Manova and Zhang(2009)、Chaney(2008)是一致的。Manova and Zhang(2009)指出:2003—2005年中國出口的增長，30%來源于新企業的進入(總的廣延邊際)，42%來源于已有出口企業擴大已有產品到已有貿易伙伴的出口(企業的集約邊際)，28%來源于已有出口企業增加新的產品種類和目的國(企業的廣延邊際)。

三、啟示與政策建議

1.啟示

上述文獻為我們理解企業異質性貿易理論和貿易的二元邊際提供了一個新的視角，但仍存在一些不足:(1)基于企業異質性貿易理論對中國問題進行實證研究的文獻較少;(2)企業層面上的實證研究多是基于企業的調查數據，可能存在樣本數量有限而使結論不夠全面的問題;(3)在關稅水平降低、非關稅措施實施越來越普遍的今天，鮮有文獻考慮技術性貿易壁壘。根據國家質檢總局2007-2009年對出口企業的抽樣調查，中國出口企業所面對的技術性貿易壁壘和由此所遭受的直接損失是逐年增長的，因此技術性貿易壁壘已成為企業出口面對的一個重要成本。

根據Chaney(2008)，在異質程度大的部門，大企業占部門總產出的份額大，當貿易壁壘降低時，出口商的選擇主要發生在小企業之間，總貿易流變化不大;在異質程度低的部門，中小企業占部門總產出的比例高，當貿易壁壘降低時，有較多低效率企業進入，對總貿易流的影響很大，因此一個部門內企業規模相當時，該部門的貿易額對貿易壁壘引起的貿易成本變化將會更加敏感。目前我國中小企業約1000萬家，占全部注冊企業的99%;制造業各部門同質程度較高，大部分產出集中于規模相當的中小企業，當關稅水平降低、技術性貿易措施減少從而使貿易成本下降時，不僅已有出口商的出口規模會增加，還會有大量新企業進入出口市場，所以該部門總出口對貿易成本的變化反映更強烈。

2.政策建議

(1)我國農產品和機電產品主要銷往日本、美國和歐盟等發達國家，而這些發達國家通常都設置有繁瑣、嚴格的技術標準、產品標準和檢驗檢疫程序，滿足這些要求會增加我國出口企業的固定進入成本和可變貿易成本。因此我們應充分發揮標準化在我國制造業中的作用，加快各行業的標準化和認證工作，為我國制造業各部門參與國際競爭創造條件;積極參與相關國際標準的制定、修改工作，爭取與貿易國簽訂標準互認協議，以降低技術性貿易壁壘的負影響。

(2)雖然中小企在我國總企業數目中占絕大比例，然而出口企業的數目卻很少，并且出口也多集中于大企業。因此，廣大中小企業應積極培養自己的核心能力，采取外向國際化方式，在更大范圍、更廣領域和更高層次上參與國際經濟技術合作與競爭，充分利用國際國內兩個市場，優化資源配置，拓展發展空間。同時，政府應大力引導，在政策上給與金融支持、技術創新支持和市場開拓支持，并努力完善社會服務體系，共同推動中小企業“走出去”。

(3)政府還應積極參與多邊貿易體制和雙邊貿易協定的談判，通過關稅的下調、非關稅措施和其它貿易限制的減少降低企業的出口貿易成本，不僅利于已有的出口企業擴大產品出口量和進入的目標市場數目，還能吸引更多的中小企業進入出口市場，促進中國的出口增長路徑由集約邊際為主向廣延邊際為主轉變，總體上促進我國制造業生產率水平的提高。

參考文獻:

[1]Bernard A.B.， Jensen J.B.， Redding S.J.， and Schott P.K.(2009)， The Margins of U.S. trade， NBER Working Paper 14662

[2]Chaney T.(2008)， Distorted Gravity: The Intensive and Extensive Margins of International Trade， American Economic Review， 98(4): 1707-1721

[3]Crozet M. and Koenig P.(2008)， Structural Gravity Equations with Intensive and Extensive Margins， CEPII Working Paper 2008-30

[4]Helpman E.， Melitz M. and Rubinstein Y.(2007)， Estimating Trade Volumes: Trade Partners and Trade Volumes， NBER Working Paper 12927

[5]Manova K.and Zhang Z.W.(2009) China's Exporters and Importers: Firms， Products and Trade Partners， NBER Working Paper 15249

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[7]Muendler M.A.(2004)， Trade， Technology， and Productivity: A Study of Brazilian Manufacturers 1986-1998， CESifo Working Paper 1148

[8]陳文芝，貿易自由化與行業生產率:企業異質性視野的機理分析與實證研究[D]，浙江:浙江大學經濟學院，2009

[9]洪聯英、羅能生，全球生產與貿易新格局下企業國際化發展路徑及策略選擇——基于生產率異質性理論的分析方法[J]，世界經濟研究，2007(12):55-61

[10]錢學峰，企業異質性、貿易成本與中國出口增長的二元邊際[J]，管理世界，2008(9):48-56

[11]張天頂，出口、對外直接投資與企業的異質性研究[J]，南方經濟，2008(3):18-27