新定位:喬姆斯基的空范疇理論

1、引 言

英國(guó)當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)家約翰·萊茵斯在他的著作《喬姆斯基》的序言中客觀的評(píng)價(jià)道:“不論喬姆斯基的語(yǔ)法理論正確與否，它無(wú)疑是當(dāng)前最有生命力、最有影響的語(yǔ)法理論。任何不想落后于語(yǔ)言學(xué)發(fā)展形勢(shì)的語(yǔ)言學(xué)家都不敢忽視喬姆斯基的理論建樹(shù)。目前，每個(gè)語(yǔ)言學(xué)‘流派’都要對(duì)照喬姆斯基對(duì)某些問(wèn)題的看法來(lái)闡述自己的立場(chǎng)”。

喬姆斯基的支配和制約理論代表轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的第四個(gè)發(fā)展階段。他首次在1979年意大利比薩召開(kāi)的討論會(huì)上提出這個(gè)理論，然后在他的《關(guān)于支配和制約理論的講稿》中做了系統(tǒng)闡述。支配和制約理論把我們的注意力轉(zhuǎn)向一個(gè)新的定位，即空范疇理論。喬姆斯基認(rèn)為，通過(guò)對(duì)空范疇的研究，我們能夠?qū)φZ(yǔ)言結(jié)構(gòu)有一個(gè)更深的了解。

喬姆斯基相信語(yǔ)言是某種天生的產(chǎn)物，他對(duì)語(yǔ)言學(xué)變革的貢獻(xiàn)在于他向世界展示了一種審視語(yǔ)言和人的本質(zhì)的全新方法，特別是人類的智能。在喬姆斯基看來(lái)，對(duì)空范疇的描寫(xiě)在支配和制約理論中非常重要，他認(rèn)為之所以這樣說(shuō)有幾個(gè)原因:第一，研究這些成分連同研究回指詞和代詞，證明是確定合乎語(yǔ)法和語(yǔ)義表現(xiàn)形式的本質(zhì)和規(guī)則的最好方法。第二，對(duì)這些空范疇本質(zhì)的研究具有吸引力，因?yàn)樗鼈兊谋举|(zhì)是不能根據(jù)一些膚淺的現(xiàn)象而歸納的方法來(lái)確定的。這些范疇也許能夠折射出存在于人腦中固有的現(xiàn)象。如果我們的目標(biāo)旨在發(fā)現(xiàn)人類語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的本質(zhì)，這些空范疇可以為我們提供一些有價(jià)值的領(lǐng)悟。

2、空范疇分類闡述

關(guān)于句法結(jié)構(gòu)，空范疇通常指不發(fā)音但有句法意義的標(biāo)示符，即沒(méi)有語(yǔ)音形式而有語(yǔ)義的結(jié)構(gòu)成分，也叫做缺口。這類空范疇主要指準(zhǔn)代詞和蹤跡。準(zhǔn)代詞是在基礎(chǔ)部分產(chǎn)生的，而蹤跡由移動(dòng)規(guī)則產(chǎn)生的。

2.1 準(zhǔn)代詞理論

代詞可以是有形的，也可能是無(wú)形的。“無(wú)聲無(wú)形的準(zhǔn)代詞(PRO)往往有復(fù)雜的分布和闡述的限定。它看起來(lái)似乎有相似的特征。實(shí)際上和那些有形代詞不完全相同。它們的分布很受局限”。

2.1.1 PRO

這類準(zhǔn)代詞出現(xiàn)在不受支配但有語(yǔ)義角色標(biāo)記的沒(méi)有聲音內(nèi)容的結(jié)構(gòu)成分。在這種定義下，典型的PRO見(jiàn)諸于英語(yǔ)不定式謂語(yǔ)的主語(yǔ)位置:

(1)Johni tried PROi t0 come eariy.

(2)Johni promised Mary PROi tocome early

(3)Johni persuaded Maryj PROj tocome early

(4)Johni likes PROi reading books

這種PR必須有一個(gè)表示所指意義的下標(biāo)。而這個(gè)下標(biāo)又必須和句子內(nèi)某一先行成分同標(biāo)共指。這種同標(biāo)共指的關(guān)系叫“控制”。在(1)中，PRO表現(xiàn)出以下幾個(gè)特征:(a)帶有下標(biāo)I。(b)這個(gè)結(jié)構(gòu)成分沒(méi)有聲音形式，當(dāng)有聲音形式時(shí)便成為一個(gè)不合語(yǔ)法的句子:

(5)*John tried Mary to go

(c)PRO所在的位置是一個(gè)有語(yǔ)義角色的位置，因?yàn)閯?dòng)詞“to come”是一個(gè)“實(shí)義動(dòng)詞”，使用這個(gè)動(dòng)詞時(shí)必須有一個(gè)可充當(dāng)起動(dòng)作執(zhí)行者這一角色的名詞性成分。如果動(dòng)詞不是“實(shí)義動(dòng)詞”，也就是說(shuō)動(dòng)詞不需要?jiǎng)幼鲌?zhí)行者這一語(yǔ)義角色，則PRO不能出現(xiàn)在這個(gè)位置上，如下所示:

(6)*John tried PRO t0 seem to behappy

(d)與PRO相關(guān)的動(dòng)詞必須是不具“支配”能力的動(dòng)詞不定式或動(dòng)名詞形式，PRO在動(dòng)詞的主語(yǔ)位置上。在受時(shí)態(tài)成分“支配”的主語(yǔ)位置或受及物動(dòng)詞“支配”的賓語(yǔ)位置上則不能出現(xiàn)PRO，如:

(7)*John persuaded Mary PROwould come

(8)*John bought a book for Maryto read PRO

2.1.2 PROarb

PROa rb所標(biāo)示的成分與PRO基本相同，但PROarb不需有先行成分“控制”它，而獨(dú)自帶有一個(gè)下標(biāo)arb.表示任指的“人們”之意:

(9)It is impossible PROarb.to havehim back

㈣PROarb Smoking is harmful

2.1.3 pro

pro所表示的是受支配的、沒(méi)有聲音形式的，但有不是因移動(dòng)而產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)成分，常見(jiàn)與動(dòng)詞曲折變化豐富的語(yǔ)言和“話題突出”的語(yǔ)言中，如下面這旬意大利語(yǔ)和漢語(yǔ):

(11) pro Parle.

(12)A:張三來(lái)了嗎?

B:pro來(lái)了。

有大量的句法依據(jù)來(lái)支持無(wú)主語(yǔ)形式的不定式短語(yǔ)帶有一個(gè)無(wú)形的準(zhǔn)代詞做主語(yǔ)這一理論。首先，一部分相關(guān)證明來(lái)自于反身回指詞的句法結(jié)構(gòu)，正如下面例子中標(biāo)示的，反身代詞通常需要一個(gè)就近先行詞:

(13)a.They want[John to helphimselfl.

b.*They want [John to helpthemselves].

在像例句㈣這種情況下，就近的先行詞指包含在括號(hào)內(nèi)的從句中與反身代詞指代相同的那個(gè)詞。例句(13)a合乎語(yǔ)法是因?yàn)樗鼭M足這樣一種方位要求:反身代詞himself的先行詞是名詞John。相反，b句不符合語(yǔ)法是因?yàn)榉瓷泶~themselves沒(méi)有一個(gè)就近的先行詞。They是want從句的直接組成成分，不是help的。在這種要求的條件下，考慮下面例句的語(yǔ)法:

(14)John wants[PRO to provehimself]

這句話符合反身代詞himseif在自己的從句中有一個(gè)先行成分的要求。而且這種要求是在我們猜想括號(hào)內(nèi)補(bǔ)語(yǔ)從旬有一個(gè)準(zhǔn)代詞做主語(yǔ)的條件下滿足的。這個(gè)準(zhǔn)代詞就是himself的先行詞。既然準(zhǔn)代詞反過(guò)來(lái)受John控制，這就意味著himselfNJohn同標(biāo)共指。

其次，設(shè)想在無(wú)主語(yǔ)形式的不定式結(jié)構(gòu)中存在一個(gè)準(zhǔn)代詞主語(yǔ)和名詞性謂語(yǔ)動(dòng)詞的句法有關(guān)。這些名詞性謂語(yǔ)動(dòng)詞是作為系動(dòng)詞補(bǔ)語(yǔ)的名詞表現(xiàn)形式，譬如be，become，remain等等。名詞謂語(yǔ)動(dòng)詞在系詞結(jié)構(gòu)中必須同它所在從句的主語(yǔ)保持一致，像如下例句中所展示的:

(15)a.They want[their son to becomea millionaire]

b.He wants[his sons to becomemillionaires]

例句(15)表明，名詞性謂語(yǔ)動(dòng)詞必須和括號(hào)內(nèi)become從句的主語(yǔ)一致。鑒于從句內(nèi)部一致原則的要求，考慮下面一例:

(16)同a.They become [PRO to becomemillionaires]

b.He wants[PRO to become amillionaire]

如果我們假定become從句有一個(gè)受want從句主語(yǔ)控制的準(zhǔn)代詞主語(yǔ)，就可以直接陳述相關(guān)一致的事實(shí):我們簡(jiǎn)單地假定a句名詞性謂語(yǔ)milSonaires與準(zhǔn)代詞一致，那么，由于控制它的詞是復(fù)數(shù)形式的They，這個(gè)準(zhǔn)代詞也該是復(fù)數(shù)形式。如果不給句中不定式補(bǔ)語(yǔ)成分設(shè)想這樣一個(gè)準(zhǔn)代詞主語(yǔ)的話，我們很顯然不知道如何處理這些相關(guān)的一致規(guī)則的事實(shí)。

2.2 蹤跡理論

“蹤跡理論的思想是一種假設(shè)一種成分在轉(zhuǎn)換中移動(dòng)了位置之后在原來(lái)位置留下一個(gè)空位或蹤跡，占據(jù)原由范疇位置”。至少有兩類?ài)欅E，一種是帶有回指詞的名詞移動(dòng)(如在被動(dòng)或升高結(jié)構(gòu)中);一種是具所指意義的wh詞移動(dòng)。

首先，如同回指詞，一個(gè)名詞蹤跡在包含它的最低限度限制性從句內(nèi)必須有一個(gè)制約成分，如例所示:

(1)Johnl believes[himself to beinteligent]

(2)Johnl is believe[t1 to beintelligent]

蹤跡不僅要有一個(gè)句法范疇和標(biāo)示符，還要有句法一致的特征。一致原則是一個(gè)非常就近的過(guò)程，當(dāng)出現(xiàn)移動(dòng)時(shí)，蹤跡表現(xiàn)為一個(gè)長(zhǎng)距離的跨越:

(3)a.Which manl do you think f[Marysaid[tl is clever]]?

b.Which menl do you think[Marysaid[t1 are clever]]?

這樣動(dòng)詞應(yīng)該是和有Wh短語(yǔ)移動(dòng)后留下來(lái)的蹤跡一致，而不是和Wh短語(yǔ)本身。

其次，蹤跡還可以作為一個(gè)回指詞所要求的最近先行詞，例如:

(4)Which boyl do you think ltlinjured himselfl]?

這里Which boy由于距離himself太遠(yuǎn)而不能作為它的制約成分，但是蹤跡恰好處在正確的位置可以滿足回指詞的制約要求。

另外，除了上述提及的蹤跡理論，Vbl也可成為蹤跡。Vbl的全稱是variable(變體)，標(biāo)示W(wǎng)h詞或量詞移動(dòng)后在原來(lái)位置上留下來(lái)的蹤跡，話題化產(chǎn)生的空范疇也屬此類，這類空范疇也記作t:

(5)What i'did John buy ti?

(6)[[Every man]i[ti[a woman]j lovestj]]

(7)Thati I don't know ti.(桂、寧1997:77)

人們往往批駁說(shuō)詞的縮寫(xiě)形式不夠規(guī)范，所以基于此的論據(jù)沒(méi)有說(shuō)服力，這是一種誤導(dǎo)。這種反對(duì)的理由表明人的方言不能夠?yàn)檎擖c(diǎn)提供論據(jù)，同時(shí)也不能提供反對(duì)的論據(jù)?！伴T(mén)把手上留有的指紋可能成為闖入者犯罪的證據(jù)，但門(mén)把手上即使沒(méi)有留下指紋，也不能證明闖入者的無(wú)辜。一個(gè)人的假說(shuō)證據(jù)可以從任何語(yǔ)言中獲得”。

例如，有一個(gè)關(guān)于want to組合可供選擇的讀法的爭(zhēng)論，在英語(yǔ)方言中，可以讀成Iwant to go，也可以這樣拼寫(xiě)，或者采用縮合形式I wanna go.不過(guò)必須注意這個(gè)過(guò)程發(fā)生的場(chǎng)合，尤其值得關(guān)注下面兩例的對(duì)比:

(8)Teddy is the man I want tosucceed

(9)Teddy i8 the man I wailnasucceed

例(8)有歧義:它即可以翻譯成“我希望泰德獲得成功”。這里succeed是不及物動(dòng)詞，意為。獲得成功”。也可以譯成“我希望接任泰德”。這Msucceed是及物動(dòng)詞，意為“接任”。相反，例句(9)沒(méi)有歧義，它只能譯成:“我希望接任泰德”。如果假定空范疇在句子結(jié)構(gòu)中可以作為一個(gè)實(shí)體獨(dú)立存在，那么例句(8)有兩種分析結(jié)果:

(10)a.Teddy is the man 1 want t0succeed[ec].

b.Teddy is the man 1 want[ec] tosucceed

這樣就很清晰為什么例句(9)只有一種解釋。Wanna縮約形式只應(yīng)用在want和to相鄰的情況下，所以例(8)和(10)a是同一的。雖然空范疇沒(méi)有聲音形式，但它既有句法特征，又影響周圍成分的讀法。

然而.例句(10)中的空范疇是the maE從原來(lái)位置移動(dòng)后產(chǎn)生的，但是上面討論過(guò)的準(zhǔn)代詞表明a句不該只存在一個(gè)，而應(yīng)該是兩個(gè)空范疇，所以應(yīng)該如例(11)中所示:

(11)Teddy is the man I want.

關(guān)于wailna縮約形式的確切描述應(yīng)該是:中斷它的空范疇?wèi)?yīng)該是一個(gè)“蹤跡”，而不是準(zhǔn)代詞。

事實(shí)上，除了準(zhǔn)代詞和蹤跡，還有一些其他形式可歸為空范疇，其中:

寄生性空范疇(GP)，標(biāo)示那種依存于其他類型空范疇的無(wú)聲有義的結(jié)構(gòu)

(12)This is the book whichi I returnedti without reading GP)

另一種是空話題和空運(yùn)算符，標(biāo)示符是[TOPe]常見(jiàn)于(13)這類漢語(yǔ)句子中，標(biāo)示空運(yùn)算符的標(biāo)示符是0，常見(jiàn)于(14)這類句子中:

(13)[TOPe]i我不認(rèn)識(shí)ti

(14)Johnl is too stubborn 0i PROj totalk to ti

(13)中ti為一變體性的t，[TOPe]不是移動(dòng)什么成分后產(chǎn)生的，因?yàn)樵谶@句中不見(jiàn)有什么成分移動(dòng)過(guò)，[TOPe]的存在有兩個(gè)意義:一是我們講“我不認(rèn)識(shí).”這句話的語(yǔ)感包含有“有某一位特定東西或人我認(rèn)識(shí)”的意思;二是為ti提供一個(gè)先行成分去“支配”它(14)中的O近似于㈣中[TOPe]的情況，它的存在只是為ti提供一個(gè)“支配”它的先行成分。

以上幾種空范疇是絕大多數(shù)語(yǔ)言學(xué)家公認(rèn)的在語(yǔ)法系統(tǒng)中應(yīng)該存在的空范疇。

3、小 結(jié)

我們看到，空范疇在語(yǔ)法理論中起重要作用.我個(gè)人看來(lái)，這是想象力的一種體現(xiàn)，最重要的是空范疇理論把我們引向一個(gè)新的角度，去解釋一些語(yǔ)法現(xiàn)象，使清晰地展示句意成為可能.因?yàn)榭辗懂牊o(wú)聲有義，人類的思維意識(shí)活動(dòng)也是在不聲不響地進(jìn)行著，研究空范疇具有研究其他成分不能得到的理論結(jié)果，所以空范疇可能就是通向普遍語(yǔ)法的直接通路，然而，要達(dá)致這一目標(biāo)仍有很長(zhǎng)的一段路，這是喬姆斯基的關(guān)于語(yǔ)言的一種理想想法，現(xiàn)仍不能確定這些關(guān)于空范疇規(guī)則是否適用于所有語(yǔ)言，是否是普遍的語(yǔ)法。