學術期刊對學術不端行為的防治對策

　　近年來，由于社會轉型期的體制缺陷，在簡單量化的評價機制的影響下，各種學術腐敗、學術不端現象日益加劇，嚴重影響到了我國學術界的研究風氣，導致學術公信力下降。因此，探討學術不端行為的產生及其主要表現形式，并提出相應的防治對策，是本文寫作的主要目的。
　　
　　一、學術不端行為及其主要表現
　　
　　(一)學術不端行為的界定
　　基于既有的研究對學術腐敗與學術不端行為的概念辨析，筆者認為，學術不端行為主要指學術工作者在其學術研究過程、學術論文寫作、學術著作出版等方面的不規范及不正當行為。它與學術腐敗既有相通之處，但在行為主體、行為性質及危害程度等方面又有不同之處。
　　對只是學術研究者的個人行為，未使用公權力的學術造假、抄襲剽竊、粗制濫造、低水平重復、自我復制、一稿多投等行為稱之為學術不端行為較為合適。這也符合國際上的一貫稱呼，國際上一般把捏造數據、篡改數據和剽竊三種行為稱為學術不端行為。目前在我國學界也較多使用學術不端行為一詞，教育部社會科學委員會2004年發布的《高等學校哲學社會科學研究學術規范》(試行)即規定“偽注，偽造、篡改文獻和數據等，均屬學術不端行為”。
　　
　　(二)學術不端行為的主要表現
　　有學者將學術不端行為的表現形式概括為6個方面：抄襲剽竊；夸大、注水學術榮譽；強行在他人成果上署名；數據作假；注釋作偽(偽注)；低水平重復。目前，我們在日常編輯工作中常見的形式有——
　　1.各種變相的抄襲剽竊行為。主要有隱性剽竊法、化名抄襲法、署名抄襲法、拼裝法、明編實抄法、搶先發表法等六種。2.各種變異的重復發表行為，主要有原文復制、剪輯拼接、冷飯熱炒、改頭換面、組合衍生、輯錄匯編、引用失當、交叉重發、變換文種等九種變異形式。3.實驗、調查數據造假行為。4.名不副實的假合作行為，主要有強行在他人作品上署名、出資合作署名、作者互相交換合作署名等。5.參考文獻使用的不規范行為，主要有引而不著、著而不引、過度引用、不必要的自引、模糊注引等多種形式。
　　
　　二、學術不端行為產生的原因——以學術出版者控制職能為視角
　　
　　眾多學者主要從學術管理制度不合理、學術評價機制與監督懲罰機制不完善等方面對學術不端行為產生的原因作了較為深入的分析，但對學術期刊在學術不端現象存在、蔓延之中的角色與作用少有論及。我們認為學術出版者控制職能的弱化，以及偽學術期刊的適機猖獗是學術不端行為蔓延熾盛的有力推手。有學者也認為：“學術出版者控制職能的弱化是偽劣學術作品問世流傳的最直接、最關鍵的因素，對學術出版者控制職能弱化的原因及強化其控制職能的路徑進行探究，是反學術失范課題中有意義的著眼點。”
　　在防治學術不端行為與推進學術規范建設中，大部分學術期刊都能保持嚴謹的學術態度，倡導和遵守學術規范，盡力遏制各種學術腐敗和不良現象。但是，由于近年來整個學術生態環境的惡化，面對各種學術需求市場的快速增長，有少數期刊“編輯的責任已經失落到令人震驚的程度”。更有甚者，有少數期刊大搞權力尋租，惡意破壞學術生態。一些期刊編輯或責任意識淡漠，對學術不端行為姑息遷就；或學術規范意識不強，對一些不端行為疏于矯正；或因能力和經驗所限，無力對文稿優化和控制；或對編輯的責任理解存在誤區，而以“文責自負”為由推卸責任。還有一些期刊因經費困擾而出讓了部分質量要求，包括對不可抗拒力的妥協，而降低部分稿件的學術水準。這些因素的存在，使得學術期刊的控制職能不能有效發揮，導致一些粗制濫造、低水平重復的學術偽劣產品傳播泛濫，助長了學術不端行為的加劇。
　　此外，更應引起出版界重視的是，一些以經營學術為致富之道，冠以學術之名的偽學術期刊的大量存在，一些以出賣學術產品為發財之道的“論文公司”恣意泛濫，更是極大地破壞了學術生態。由于近年各類職稱評定均有硬性的量化要求，面對這龐大的異常快速增長的市場需求，一些以經營學術為目的，借此發財致富的各種“學術期刊”應運而生，學術對這些期刊而言只是包裝，因此他們根本不會為維護學術的嚴謹求實而履行職責，甚而會為論文需求者提供從寫作到發表的全程服務；而作者也像在超市購買商品一樣，只要交錢就可全部搞定。此類現象的存在不僅極大地顛覆了年輕學者的學術觀念，從深層侵蝕和破壞了學術研究風氣，也在很大程度上威脅和沙化著傳統意義上的學術期刊的正常發展空間，也使得學術不端治理更為復雜艱巨，必須引起高度重視。
　　學術不端行為的產生原因是復雜的，對其治理也是一項長期而艱巨的系統工程。雖然在現行體制下，短期內完全杜絕學術不端行為還有一定困難，但只要作為學術質量把關第一人的編輯能夠嚴格遵循編輯出版制度，切實履行其學術規范之責，至少在一定范圍內可以遏制不良現象的蔓延。
　　
　　三、學術期刊編輯的防范治理對策
　　
　　(一)強化學術責任意識，提高編輯防偽鑒別能力
　　一要強化學術責任意識和規范意識。“學術責任主要包括學術水平鑒別、學術質量擔保、學術導向引領、學術道德規范等方面的責任”，這是對傳統編輯責任的拓展。編輯要強化學術責任意識和規范意識，在工作中率先垂范，嚴格執行科學研究規范，努力矯正各種學術失范問題，杜絕粗制濫造的學術次品問世。二要加強職業道德教育，不斷提高思想道德修養和責任意識，提高防腐能力，防止學術權力尋租，真正把好學術質量關。三要不斷提高編輯的綜合素質，提高防偽鑒別能力。編輯必須加強學習，樹立終身學習意識，養成終身學習習慣，不斷提高學術敏感度與鑒別能力，努力成為專家型、學者型編輯，不僅要讓那些明顯的抄襲之作、偽劣之作無法蒙}昆過關，而且更要具備較高的學術完善能力，努力打造精品之作。
　　
　　(二)拓展審稿程序和內容，加強審稿中的防范工作
　　1.豐富和拓展初審工作內容，增加防偽查詢和查證研究背景等工作環節。
　　(1)中國學術期刊電子雜志社2008年研發的《社科(科技)期刊學術不端文獻檢測系統》可以便捷地查詢出文稿是否有抄襲行為，或不規范引注行為，大大提高了編輯的工作效率和防偽辨別能力。目前許多期刊編輯部都可以免費使用該系統，因此要充分利用這一檢測系統對來稿進行防偽檢測，對通過檢測的文稿，再進行正式審理。(2)查證作者投稿情況和研究背景。針對一稿多投、一稿多發等現象，利用萬方數據庫、中國知網等網絡資源，通過主題檢索和參考文獻查詢，初步了解作者的研究背景，初步判斷該文章的學術創新性，判斷其是否有一文多刊、變異的自我組合或復制等情況。(3)對一些疑點較多的文章，可要求作者提供研究過程的證明材料，調查的時間地點、調查數據的初始來源等，防止篡改科學實驗數據、偽造調查數據。必要時可要求作者提供科研管理部門出具的介紹信，對其研究行為給予證明。
　　2.嚴格控制審稿程序，合理遴選審稿人，有效控制低水平重復論文。
　　為了有效控制低水平重復問題，首先要嚴格執行三審制和專家匿名評審制度，合理、慎重遴選審稿人。同時要加強與審稿人的聯系與溝通，動態地掌握審稿人的情況，根據其審稿質量、審稿能力和審稿時滯等，不斷更新和調整審稿人團隊信息，優化審稿專家隊伍。此外，還可嘗試建立出版責任共擔制度，在標明責任編輯的同時標明其審稿人，一來證明此稿經過了嚴格的審稿程序，二來可讓審稿人共同承擔一定的責任，以強化審稿人的責任意識。
　　
　　(三)完善期刊管理制度，強化期刊和編輯的連帶責任
　　鑒于目前學術期刊的異化與失范行為日益增多的現實，有學者提出應將“文責自負”改為“文責共負”，建立以作者責任為主，編輯出版者責任為輔的責任共擔機制，以加強編輯的責任意識和期刊的自律意識。首先應完善責任編輯的考核機制和事后責任追究制度，要求其對所刊發稿件承擔連代責任，一旦其刊發的稿件出現各種學術不端問題，不僅要懲罰作者，對于責任編輯也應有所懲戒，從而促使編輯的責任落到實處。像在2006年黃禹錫論文造假事件中，《science》雜志的聲譽就受到一定的影響，現已醞釀出臺更嚴厲的規則。同時，應完善對編輯和期刊的獎勵制度，期刊界或其管理部門，應重視編輯的技術勞動和創造性勞動付出，要設置各類各級別的期刊和編輯獎勵，要建立論文獲獎與責任編輯獎勵的關聯機制，只有榮辱與共，才能真正調動起期刊界加強學術控制的自覺性，調動起編輯堅決杜絕各種學術不端行為的工作責任心。
　　
　　(四)完善學術監督防范和懲罰制度，加大對學術不端行為的懲罰力度
　　學術監督和懲罰制度的長期缺失，舉報獎勵制度和侵權賠償制度的不完善，致使學術不端行為在利益博弈中，收益遠遠大于風險成本，是學術不端行為愈演愈烈、禁而不止的深層原因。因此，完善相關監督和懲罰制度是目前最為有效的舉措之一。
　　1.期刊界加強聯系與合作，加大對學術不端行為的懲罰力度。
　　(1)各期刊應加強交流，對于有過學術不端行為的作者，公開其黑名單，聯合抵制，公開聲明本刊以及相關期刊不再刊發該作者的文章，以從根本上杜絕其滋生的土壤。(2)對一些違規行為嚴重的作者，要求其公開道歉并給予刊物一定的經濟賠償，并要求相關單位撤銷其因文章發表所獲得的相關榮譽和既得利益，以防再犯。
　　2.建立和完善舉報人有獎與侵權賠償制度，加大學術不端行為的違法成本。
　　鑒于一般情況下，即使研究者發現了自己研究成果被抄襲、剽竊，大部分人由于啟動法律程序的成本大于收益，而放棄追究。而無關的人更是由于自己不能從舉報中獲益，而對所發現的學術不端行為往往一“罵”了之。因此，可以設計建立舉報人有獎制度，完善侵權賠償制度。給予舉報人一定的獎勵，并加大對違規者的處罰力度，這樣在學術領域就會出現更多的打假者。維權者和舉報人對學術不端行為的積極搜尋與舉報將會大大增加學術不端行為的成本，從而從根本上遏制學術不端行為。