2000年—201O年我國檔案學核心期刊人事檔案研究述評

　　摘要：人事檔案作為人們日常生活中最熟悉，與個人聯系最為密切的一種專門檔案，一直是檔案界、社會上有關部門還有個人關注的熱門話題。2000年以來，人事檔案的研究成果層出不窮。本文通過對2000年—2010年我國檔案學10種核心期刊所刊載的有關人事檔案的論文，從數量、期刊分布、主題分類等方面進行統計，分析我國人事檔案研究的整體狀況，以期進一步推動人事檔案的理論及實踐進程。
　　關鍵詞：人事檔案；統計；核心期刊
　　
　　1研究數據的獲取途徑
　　
　　筆者于2011年4月20日，借助“中國知網”，對我國2000年—2010年人事檔案研究的期刊文獻報道情況進行查詢。由于人事檔案的特殊性，對其研究不僅局限于檔案界，還有社會上的一些其他部門，比如人力資源部，因此，刊載人事檔案方面論文的期刊眾多。為了確保檢索文獻學術性價值居于較高地位以及檢索數據的準確性，在檢索過程中，筆者分關鍵詞進行了多次檢索。具體情況如下：首先，筆者借助“中國知網”采取跨庫檢索模式，選擇“中國期刊全文數據庫”、“中國博士學位論文全文數據庫”及“中國優秀碩士學位論文全文數據庫”這三個數據庫作為檢索文獻來源庫，以“人事檔案”為檢索詞，時間確定為“從2000年到2010年”進行檢索，共檢得論文2456篇。其中，包括優秀碩士學位論文30篇。然后，筆者分別添加10種檔案學核心期刊(《檔案學通訊》、《檔案學研究》、《中國檔案》、《檔案管理》、《北京檔案》、《檔案與建設》、《浙江檔案》、《蘭臺世界》、《山西檔案》、《檔案》為北京大學制定的中文核心期刊)的期刊名為關鍵詞進行再次檢索。如，以“(題名=人事檔案)并且(來源=檔案學通訊)時間為2000—2010”為檢索條件進行檢索，得出人事檔案論文在核心期刊的分布情況。
　　
　　2研究數據的統計分析
　　
　　根據上述檢索途徑，對人事檔案研究論文總數量進行統計，如表1所示：
　　表1論文數量統計
　　
　　從表1可以看出，我國核心期刊的發文量為539篇，占總發文量的21.95％，其他期刊發文量為1887篇，占總發文量的76.83％。說明社會各界對人事檔案的研究眾多，成果非常豐富。而且，體現的理論水平已經很高，有著相當的學術價值。另外，2000年以來，以“人事檔案”為主題的碩士論文有30篇，但鮮見以人事檔案作為“博士論文”選題進行研究的文獻報道。同時，筆者對10種檔案學核心期刊所刊載的539篇論文進行了進一步考察，統計出這些相對來說學術價值較高的論文的年代分布如表2，和期刊分布如表3：
　　
　　從表2可以看出，除2001年以外，相關人事檔案期刊論文呈曲線上漲趨勢，2005年以后每年的發文量都在57篇以上，2006年達到一個鼎盛時期。2000年到2010年間，10種核心期刊的發文總量為539篇，平均發史量為每年49篇。這都足以說明人事檔案一直是檔案學界研究的熱點問題。另外，從期刊分布上看，《蘭臺世界》發文量最多，占到47.12％。這與《蘭臺世界》是半月刊有很大關系，相比于《檔案學通訊》、《檔案學研究》等雙月刊，其在發文量上本身占很大優勢。撇開《蘭臺世界》，其他9種核心期刊平均發文量為31.7篇，《檔案學研究》的發文量最少，為9篇，《山西檔案》最多，為72篇。
　　從期刊論文的主題分布角度考察，如表4，相關人事檔案基本理淪綜合研究的論文數量最多，發文量為241篇。該主題的研究主要涉及人事檔案的內容，實際管理過程中存在的問題、管理體制等內容的研究。發文量居于第二的主題是“高校人事檔案”研究，如此豐富的研宄成果與高校得天獨厚的具體條件密不可分。發文量居于第三的是其他主題方面的研究，主要是關注人事檔案的部門眾多，而不僅僅局限在檔案部門，其研究視角也難免有所不同。發文量居于第四的是干部人事檔案方面的研究。結合人事檔案管理實際工作中的一些典型問題，不少學者開始從法律視角探討人事檔案的相關問題，2000年以來，檔案學核心期刊共刊載了23篇從法律角度研究人事檔案的文獻。近幾年來，隨著流動人員的增多，流動人員這種新型人事檔案管理也開始受到關注。另外，是醫院人事檔案和中外人事檔案比較研究的相關成果。
　　表4
　　論文的主題分布
　　
　　
　　3我國人事檔案研究的主要關注點
　　
　　以上，筆者根據研究數據的統計分析，從宏觀上概括了人事檔案研究涉及的幾大主要方面。通過對獲取文獻進行詳細閱讀及分析，以下，筆者將結合上述涉及的主要方面，具體剖析2000年—2010年人事檔案研究的主要關注點。
　　3.1關于人事檔案的綜合研究。關于人事檔案的綜合研究，主要涉及以下幾方面的內容：人事檔案管理現狀以及存在的問題和應對策略分析、人事檔案管理體制的分析等。具體來說，朱玉媛和周耀林在《關于人事檔案管理的對話錄》中，對我國人事檔案管理現狀及產生原因進行了簡單分析：人事檔案管理中存在不少問題。例如，人事檔案內容中存在片面、空泛、短缺、重復、不真實；人事檔案管理體制不夠健全；人事檔案管理基礎設施差與保管條件落后：人事檔案案卷質量有待提高；人事檔案管理隊伍不穩定與專業素質偏低；人事檔案信息開發利用程度不高，對人事檔案重要性認識不夠。并從觀念、人員、體制三個方面簡單分析這些問題產生的原因。
　　王英瑋和張秋燕在《關于改革我國人事檔案管理機制的幾點建議》一義中，從以下幾個方面提出r人事檔案管理機制的改革：一是明確用人單位建檔和管檔機制：二是調整人事檔案的宏觀管理機制：三是建立相對人有效參與和監督機制；四是建立體現“社會公平”原則的無償管理、有償服務機制；五是建立相對人合法權益保障機制：六是建立人事檔案所有權、管理人、相對人、第三方使用人相互制約的管理機制。
　　馮湘君在《信用經濟建設視角下我國人事檔案制度改革研究》中，提出我國人事檔案制度的改革路徑：一是修正人事檔案政策定位，建立個人信用檔案；二是重視個人信息保護，平衡“公權”和“私權”；三是重視人事檔案記錄功能，提供個人信用信息。
　　總的來說，筆者認為，相關學者對人事檔案的綜合研究己相當成熟。從表面的“棄檔”、“死檔”、“一人多檔”、“無頭”檔案等現象，總結出我國人事檔案管理現存的問題，主要包括以下幾方面：人事檔案內容老化，滿足不了用人單位的信息需求；人事檔案管理的硬件環境差，管理混亂、管理手段陳舊：人事檔案管理人員多、素質低、專業技能差、服務意識不強；人事檔案管理機構分散化、非專業化；相關管理法規滯后，制度不健全。相關學者從各個角度進行了全方面的分析，并對癥下藥。從各個角度提出有針對性的解決方案，力求從實質、根源上解決問題。從宏觀的法律法規、管理體制到微觀的人事檔案管理人員素質培訓和服務意識的提升等方面，都提出了指導性建議。
　　可以毫不夸張地說，我國人事檔案管理現在是“萬事俱備，只欠東風”。法制建設一旦完善，帶動管理體制的革新，我國人事檔案管理的嶄新局面即將來臨。
　　3.2關于高校人事檔案的研究。2000年以來，隨著教育體制的改革以及高校的擴招，高校人事檔案受到越來越多人的關注，成為人事檔案研究的又一焦點。張江紅和董樹偉在《改革開放以來高校人事檔案研究期刊文獻計量學分析》一文中，對1978年～2007年間，我國高校人事檔案研究成果進行了比較全面的評述。指出，改革開放以來，高校人事檔案研究從無到有，取得了較大的成績，逐漸在整個干部人事檔案理論研究中占有一定地位，成為干部人事檔案研究中一個重要組成部分。另外，還對高校人事檔案的研究內容進行了分析，總結出我國高校人事檔案研究主要集中在管理、開發利用和信息建設等方面。陳小紅指出，高校人事檔案管理工作的信息化建設不可能一蹴而就，而是一個循序漸進的過程，并提出以下幾點建議：一是轉變和更新觀念，二是健全規章制度，三是開展人事檔案信息的數據化，四是做好人事檔案數據資料的保密和安全工作，五是建立一支高素質人事檔案管理隊伍。
　　我國高校人事檔案研究的成果非常豐富，涉及的范圍也很廣泛。從基礎管理到信息化建設再到管理現狀以及問題分析，等等，研究也比較全面。但是，通過對相關文獻的學習，筆者總結出，學者們對高校人事檔案的研究大多停留在人事檔案層面，并未突出強調高校特質，因而，研究也缺乏一定的針對性。
　　3.3關于干部人事檔案的研究。干部人事檔案是我國人事檔案研究的另一關注點，學者對其的研究主要包括干部人事檔案的管理和利用、管理模式、改革以及信息化建設等方面。人民大學的鄧紹興老師對這一專題的研究比較多，而且，取得了頗多成果。鄧紹興提出，改革干部人事檔案業務工作，應走“量化收集、簡化整理、強化鑒定(和鑒別)、細化檢索、深化利用(服務)”。針對現有的過于封閉和單一的干部人事檔案管理模式所造成的種種弊端，對于創新干部人事檔案管理模式提出以下建議：一是完善已有的管理模式，強化公務員人事檔案管理：二是專業技術人員、公有企業以及事業單位的員工檔案可建立人事文件(檔案)中心的管理模式；三是人才流動服務機構應成為體現公益性特點的人事檔案代理機構；四是國家綜合檔案館內建立人事檔案中心。另外，關于干部人事檔案的信息化建設，鄧紹興也作了簡要分析，并提出幾點建議：一是加強統一領導與規劃；二是軟件的開發應用要有明確要求；三是標準規范建設要IPgQL/b/sEEKJTTRCTufwg==常抓不懈；四是強化人才隊伍建設。
　　我國學者對干部人事檔案這一專題的研究比較早，也突出強調了干部人事檔案相對一般人事檔案的特殊性，并且，隨著我國人事體制的改革與時俱進，這些理論成果對實際的管理工作具有很強的現實指導意義。只是，在檔案信息化和數字化已成為大勢所趨的今天，干部人事檔案的信息化建設方面的理論指導還有大片空白，相關成果較少，而且，已有的成果某種程度上也缺乏一定的針對性。
　　3.4有關人事檔案法律視角的研究。由于人事檔案管理實際工作中，存在不少問題，很多學者追根溯源，從法律法規角度尋求造成這些問題的根本原因，以期從源頭上解決問題。具體來說，主要是實際工作中，人事檔案的更改、丟失、棄檔等帶來的問題，引發學者們對人事檔案的所有權、知情權、隱私權等的探討。魏勤政在《關于人事檔案所有權的思考》中，比較全面地分析了當前界內關于人事檔案所有權的主體問題，創造性地提出人事檔案所有權屬于個人具有相當的現實意義：一是有利于緩解棄檔現象；二是有利于解決人員流動時原單位的卡檔案問題；三是有利于解決一人多檔現象；四是有利于實現公民的知情權；五是有利于保證人事檔案的客觀真實性；六是有利于回答人事檔案管理過程中的困惑；七是有利于更好地明確人事檔案的“責權利”三者關系。孫振嘉在《人事檔案的知情權問題研究》一文中指出，造成我國人事檔案管理現存的死檔、棄檔現象嚴重；人事檔案信息開發利用程度較低；人事檔案內容空泛等問題的最重要原因，是人事檔案管理和利用當中的知情權的缺失。并提出，從以下幾方面著手，真正賦予個人和單位對人事檔案的知情權：一是摒棄人事檔案管理中長期存在的“傳統神秘觀”和“現代淡薄觀”，從思想上解放。二是賦予用人單位知悉本單位員工真實檔案的權利。三是解決個人查看本人檔案的問題，提高人事檔案的利用效率。
　　我國現有的關于人事檔案管理的法律法規文件有《中華人民共和國檔案法》、《干部檔案工作條例》、《流動人員人事檔案管理暫行規定》。朱玉媛和張煜在《我國流動人員人事檔案立法與執法探析》一文中，具體陳述了三部法律法規中關于流動人員人事檔案管理的條款和內容，并對流動人員人事檔案管理立法、執法情況中的主要問題進行分析，提出我國流動人員人事檔案法制建設中應采取的措施：一是填補流動人員人事檔案管理立法空白；二是剔除立法條款中不銜接及矛盾之處；三是增強流動人員人事檔案管理的執法力度。
　　我國學者從法律角度對人事檔案進行研究，主要還是因為我國現有的人事檔案法律法規，相對于人事檔案管理的實際工作存在著一些空白和不明確的地方，從根本上導致了實際工作中出現的諸如棄檔、死檔等現象的發生。從源頭上肅清我國人事檔案所有權、知情權、隱私權等方面的權利問題，能極大提高廣大民眾的主體意識和人事檔案工作人員的服務效率，進而緩解甚至解決人事檔案管理實際工作中的很多問題。這一視角的研究，有著非常重要而深刻的意義，是對人事檔案實質、根源上的研究。這一視角的研究，是從近幾年才開始的，有待更多學者的關注。
　　3.5有關人事檔案的其他關注點。我國關于人事檔案研究的成果極其豐富，涉及范圍也相當廣泛。除了上述四個主要方面外，還有醫院人事檔案的研究、中外人事檔案比較研究以及對流動人員人事檔案的專題研究和棄檔、死檔現象的專門研究，等等。黃霄羽在《國外人事檔案管理的特點及啟示》中，總結出國外人事檔案管理在管理機制、機構設置和開放利用等方面的一些共同特點，并提出對我國人事檔案管理的兩點啟示：一是應當適度、有效地借鑒國外的先進理念和成功經驗，積極推進我國現有人事檔案管理的改革和完善：二是借鑒國外經驗的同時應當尊重我國的國情，避免盲目照搬和機械照抄，保持我國人事檔案管理的特色。
　　總之，伴隨著我國人事檔案管理實踐的不斷完善，相關人事檔案的理論研究成果如雨后春筍般涌現，研究的深度和廣度也不斷加強。“理論源于實踐，并能指導實踐”，相信我國人事檔案理論研究成果將會迎來人事檔案管理工作嶄新的春