淺談工程索賠

摘要：本文對工程索賠的意義和內(nèi)容進(jìn)行了簡單論述。

關(guān)鍵詞：工程索賠

1 工程索賠的意義

1.1 索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的索賠依據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工后，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。

1.2 索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。作為建設(shè)單位為使工程順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項有關(guān)工作，保證工程中各項問題及時解決；作為施工單位要實現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭取自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。

1.3 索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險費用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就會降低工程報價中的風(fēng)險費用，從而使建設(shè)單位得到相對較低的報價，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實現(xiàn)合同目標(biāo)，使建設(shè)項目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。

2 施工索賠

2.1 可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容 施工單位索賠管理是預(yù)測索賠機(jī)會，要合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會的主要內(nèi)容包括：

2.1.1 不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費更多的時間和費用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。

①地質(zhì)條件變化引起的索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又是有經(jīng)驗的承包方也不能預(yù)見到的，施工單位可提出索賠。

②工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經(jīng)驗的施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如通過處理導(dǎo)致工程費用增加，施工單位即可提出索賠。

2.1.2 工期延長和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩方面的索賠報告要求分別編寫，因為工期 和費用的索賠并不一定同時成立。

2.1.3 因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費用的增加。施工單位可提出以下索賠：

①人工費用的增加；②設(shè)備費用的增加；③材料費用的增加。

2.1.4 因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠：

①盈利損失，其數(shù)額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額。

②補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費、債券、保險費、各項管理費用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）。

2.1.5 關(guān)于支付方面的索賠。

①關(guān)于物價上漲引起的索賠。根據(jù)全國的實際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進(jìn)行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動調(diào)整。

②關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計算。

③拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。

2.2 工期索賠 在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工不能順利進(jìn)行，使用權(quán)預(yù)定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費用損失的索賠。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設(shè)單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

3 建設(shè)單位反索賠

反索賠是指建設(shè)單位（業(yè)主）向放工單位（承包商）提出的索賠。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗（平衡）施工單位的索賠要求。建設(shè)單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括：

3.1 工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時，建設(shè)單位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時的租憑費。

違約金的計算方法，在每個合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過合同總額的10%。

3.2 施工缺陷索賠 指施工單位的施工質(zhì)量不符全施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費用由施工單位承擔(dān)。

3.3 對指定分包人的付款索賠 指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項（扣除保留金）付給這個分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項中如數(shù)扣回。

3.4 建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠

如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)從施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。