協同演化視角下產業集群動力機制研究

焦雨生，王春娟

（1.中南財經政法大學，湖北 武漢430060；2.華中科技大學 武昌分校，湖北 武漢430060；3.武漢理工大學 政治與行政學院，湖北 武漢430060）

協同演化視角下產業集群動力機制研究

焦雨生1，2，王春娟3

（1.中南財經政法大學，湖北 武漢430060；2.華中科技大學 武昌分校，湖北 武漢430060；3.武漢理工大學 政治與行政學院，湖北 武漢430060）

產業集群的動力機制是產業集群理論的核心問題。在技術與制度協同演化的框架下研究產業集群演化的動力機制，構建一個技術與制度協同演化的一般模型，從而研究產業集群內技術與制度的協同演化，可以揭示和不斷強化產業集群的內生動力和外生動力，進而不斷強化產業集群技術與制度的協同演化過程。外生性動力至少包括了外部競爭的推動、吸收外部異質生產要素的能力和政府的支持；而內生性動力至少包括了交易成本的節約、集群內企業間的競合作用和創新集群內的知識溢出。

協同演化；產業集群；動力機制

制度創新與技術創新也是人類社會向高階演化的兩大動力源泉，因此經濟學對于技術與制度的關注貫穿了整個經濟學說史，同時制度演化和技術創新也是演化經濟學的兩大根基。在演化經濟學的視域里，協同演化現象除了發生在生物演化中，也存在于社會經濟系統中（Eisenhardt，Galunic，2000）。此后越來越多的演化經濟學家（Pelikan 2003，Mokyr 2002，Helpman 1998）認同技術與制度協同演化的觀點。［1－3］

一、技術與制度協同演化的一般模型

1.協同演化的內在機理。Mokyr（1990）在分析技術和制度的協同演化中，把技術劃分為宏觀發明和微觀發明，認為宏觀發明創造了一種新的技術范式，創造了與以往完全不同的新技術，它類似于生物學中新物種的出現。從生物學的概念來說，宏觀發明可以認為是一種“技術新物種”的出現。在宏觀發明出現后，總是會伴隨著一系列的主動的改進和提高，這些宏觀發明基礎上的改進和提高可以稱之為微觀發明。區分微觀發明和宏觀發明的原因是他們的驅動力不同。由于微觀發明是宏觀發明下有意識的主動的提高和探尋的結果，因此，他們是被社會經濟所驅動的，簡單的說是在供給和需求的原理下驅動的（Mokyr 1990），在這個意義上來講，微觀發明的演化更像是一個拉馬克過程。然而，宏觀發明卻更像是來自于靈感和運氣 （Mokyr 1990）以及那些天才的洞見。宏觀發明意味著一種新的技術范式的出現，微觀發明是在同樣技術范式下的增量創新。由于宏觀發明超出了現行制度的吸收能力（Pelikan 2003），所以它遲早會引起制度的顯著改變。當新的技術不能適應原有技術范式下的制度安排時，制度對生產力的阻礙就會越來越深入。［4］按照馬克思的說法，生產力需要相應的生產關系相適應，生產力的發展遲早會引起生產關系的變革。隨著這種失配的惡化，社會制度框架遲早會發生根本性的重構（Perez 1983，2004，Freeman and Louca 2001）。［5－7］按照馬克思的說法，技術創新和制度變遷是一種相互依存、相互促進的辯證關系。

由于微觀發明是宏觀發明基礎上的增量創新，因此宏觀發明決定了微觀發明的方向，但是由于各種隨機因素的影響，它無法決定這些微觀發明的結果。反過來，微觀發明在宏觀發明的技術鎖定下，對宏觀發明的影響力就弱了很多，甚至沒有影響，這個作用過程是一個近似單向的過程。

對于制度的分類，Williamson（2000）提出了一個制度層級的劃分方法。Williamson將制度劃分為四個層次：第一層級指對內嵌于各種習俗、傳統和社會文化的制度，也就是我們通常所說的非正式制度；第二層級是指各種諸如憲政、法律和產權等正式的制度環境；第三層級是指針對各種具體交易形成的治理制度；第四層級是指在上述三個層級下的資源配置制度。按照 Williamson（2000）的解釋，每一制度層次都不是孤立的，每一層次的制度都制約著下一層次的制度，然而，Williamson（2000）也指出，在各種制度層次之間存在著一種反饋機制，而這種反饋機制也是不可忽視的。［8］

協同演化理論強調研究主體的多層級性和嵌入性，因此對制度的分層來說是很必要的。在Williamson的框架里把制度和社會技術等同起來，在Nelson、Sampat（2001）和 Nelson（2002）的論述里，社會技術包括了所有的社會層級。［9－10］在Nelson和Sampat（2001）的描述中，社會技術和物質技術是不同的，物質技術就是那些研究經濟增長的學者們所提到的傳統的技術，也就是生產技術。［9］前面所講到的技術進步當然都是指物質技術。

在制度的層級中，高一層次的制度制約著低一層次的制度，也就是說，非正式制度很大程度上決定了正式制度，同時也制約著第三和第四層次的制度。同時，低層級的制度也會影響高層級的制度，但是這種影響也會弱很多。在Williamson的框架里，第二層級和第三層級的關系比第一層級和其他各層級的關系要明顯得多。

從社會技術對物質技術的影響來說，微觀發明作為宏觀發明的增量創新，可以經由合適的制度安排得以增進和發展，比如說，交易成本的降低、專利制度的完善、市場機制的高效。同時，合適的制度不僅僅影響微觀發明的產生，而且影響這些經濟體使用和擴散這些技術進步的能力，比如說有效的激勵制度、顯性和隱性知識的溢出。［11］總的來說，正式制度影響著微觀發明出現的可能性，更重要的是影響他們的使用和擴散。

就宏觀發明而言，制度對其的影響相對較弱。如前所述，宏觀發明部分依靠機會，或者至少說是外生因素的結果。相應的，由于激勵機制在微觀發明中是至關重要的一個因素，因此，包括激勵機制的非正式制度和制度環境可以部分的影響宏觀發明。由于是部分外生的，宏觀發明就有了啟動和維持整個協同演化的能力。也就是說，宏觀發明是整個技術與制度協同演化過程中的驅動力。相應的，他們能引起社會技術的巨大變化，比如說，新的法律、政府組織和新型的廠商組織。

2.協同演化的驅動力。總的來說，技術和制度協同演化的驅動力是宏觀發明，因為他們在很大程度上是經濟系統外生的，而且能夠給整個經濟系統帶來顯著的變化。［12］一旦這樣的變化發生，在協同演化無數的反饋環節下，社會技術中的特定元素和微觀發明也跟著發生變革。［13］那么這個過程是新達爾文過程還是一個拉馬克過程呢？整個演化過程如下圖所示（圖中實線為強影響關系，虛線為弱影響關系）：

圖1 技術與制度協同演化的理論模型

如前所述，宏觀發明不是一些動機的反應，更像是來自于靈感和運氣（Mokyr 1990）。但在現實社會中靈感和運氣是常有的，然而宏觀發明卻不常有，這是因為那些外生的天才的洞見必須和內生的社會技術相合才能轉變成現實的宏觀發明，這樣看來，協同演化的驅動過程更像是一個達爾文過程。在宏觀發明的演化中，那些天才的洞見就像是遺傳中的變異，在適應了周圍的環境后，在社會選擇的作用下頑強地承繼了下來。就像是中國封建社會婦女纏腳文化一樣，最初是偶然事件后引發了人們的效仿，然而，這種現象正好和中國傳統文化對婦女的歧視以及審美相合，于是便承繼了下來，成了一種固定的安排。而對于技術的擴散和與此過程緊密相關的增量創新，也就是微觀發明，它帶有更多的拉馬克性質，帶有明顯的確定性和方向性，能夠被預測。

二、產業集群協同演化的外生動力

從前文的研究中，通過模型發現，在一個產業集群內部，其技術與制度協同演化的動力是宏觀發明，而宏觀發明在某種程度上是靠我們稱之為靈感或運氣的東西，因此這種動力是外生的。但是靈感與運氣并不總是僅僅靠心靈的內省和天才的思維，總是需要一定的外界刺激，因此，嚴格來說宏觀發明的動力可以科學地歸結為外界的有益激勵，這種激勵通過產業集群系統推動了技術與制度的協同演化。這種外界的激勵至少包括了以下三個方面：

第一，外部競爭的推動。產業集群是一個開放的系統，只有將集群內生產的產品或服務轉化成新的價值，才能維護整個集群的生存發展，這就要求該集群必須對外界保持較高的開放程度。從耗散結構的觀點來看，開放的過程也是一個吸引負熵的過程，使產業集群呈現出有序性發展。外部的競爭對整個產業集群是一個有益的刺激，在這樣的整體刺激下，集群內企業會做出不同的反應，由于地理上的臨近和關系的緊密，必然帶來思維的激蕩、創新沖動的擴散和創新的模仿，在市場的優勝劣汰下，新的技術范式便更加容易產生。

第二，吸收外部異質生產要素的能力。產業集群生產力的競爭不僅表現在勞動者的從業技能和區域社會群體的知識積累，更多的還表現為吸引外部的異質生產要素向產業集群的集聚。外部異質生產要素的引入使產業集群系統遠離平衡態，同時，產業集群又是一個開放系統，系統內部存在著非線性相互作用，這樣，產業集群就成了一個典型的耗散結構，通過內部的漲落最終可以導致有序結構的出現。此外，這些外部異質生產要素的引入必然會帶來創新的沖動和創新的壓力。

第三，政府支持。在我國，由于我們的市場經濟體制還不完善，在這樣的情況下，產業集群很難直接通過市場力量自發演進，這就需要政府在產業集群的成長過程中扮演重要的角色。

產業集群，不管是自發產生的還是政府權力的產物，必然要面臨市場的不確定性和環境的動蕩，因而難免出現市場失靈和系統失靈現象，集群企業就會產生強烈的制度創新需求。政府的作用就是處理市場和系統所不能解決的問題，避免它們單純依靠自身的力量而造成過多的時間和能量損失，以彌補市場和系統的不足。

首先是創造有利于產業集群發展的外部環境。從集群創新主體來看，地方政府對創新中心的前期經營和投入是必要的，在產業集群發展過程中，區域的競爭是以非流動要素吸引流動要素的過程。改善基礎設施、區位、環境等非流動要素狀況，可以吸引更多的流動要素。地方政府一定要考慮本地區的區位優勢、制度環境、人文環境等。首先對集群要有一個大致的定位，避免集群成為一塊“飛地”，前期經營的重點就在于硬件環境（當然軟件環境也是不可或缺的）。在集群初步發展之后，地方政府的重點必須轉移到軟件環境的構建，因為在這個時候，創新的主體已經轉移到了集群本身。這時政府要致力于引導企業戰略創新、制度創新、技術創新和文化創新，提高企業家、經營管理者和產業工人乃至勞動力后備軍的素質，開發有助于資源流動的產業集群。

其次是鼓勵投資。對外直接投資可以提升集群企業在國際上的競爭力，主動吸引外部負熵的流入，在刺激技術創新的同時也刺激制度創新，更重要的是可以在更大的范圍內整合資源以滿足規模化大生產。此外，還可以解決集群發展的資金“瓶頸”，提供充足的資金支持。利用國外跨國公司的知識轉移和產業轉移接受國外先進的技術和經驗，提升集群的管理水平和技術創新水平，強化市場競爭，從而提高集群的生產效率。

最后是產業引導。政府在對集群的發展進行產業引導時，要科學規劃，以形成生產力的合理布局。在我國市場機制不完善和企業技術創新能力較弱的現狀下，政府對產業集群發展的引導和扶持更是必要的。

三、產業集群協同演化的內生動力

作為產業集群發展的動力機制的宏觀發明更多的是靠外界的有益刺激，因此是一個達爾文過程；而內生性的動力機制，也就是集群內部社會技術和物質技術的協同演化的機制帶有既定的目的性，因此是一個拉馬克過程，可以被預測。在這個意義上來說，產業集群發展更重要的是內生性的動力機制。而這種內生性動力由于在一個集群系統內部，隨著各個主體聯系的加強，這種協同演化表現更為明顯。至少有以下三個方面能有效強化產業集群內部技術與制度的共演。

第一，交易成本的節約。交易成本理論是英國經濟學家科斯提出來的。科斯認為，交易成本是獲得準確市場信息所需要的費用，以及談判和經常性契約的費用。較高的交易成本會增加企業試錯成本，減少企業對于新產品的實驗數量，降低企業的創新激勵（黃凱南2010）。［14］

當把交易費用這個經濟分析的基本概念放入產業集群中進行探討時，我們可以看到：第一，地理上的含義意味著集群內企業擁有共同的制度、文化、社會環境，這種非正式制度環境的相似可以有效降低知識與經驗的差異，而這種差異也是影響交易成本的一個主要方面；第二，地理上的集中自然意味著知識和信息的有效擴散，從而降低信息不對稱所導致的交易成本；第三，交易成本的降低通過企業間內部的競爭和合作，既克服了單個大企業等級制組織的弊病，又避免了完全通過市場交易的信息搜尋成本和履行合約的執行成本；第四，集群內企業長期合作，內部信譽體系比較完善，形成一個相對穩定的交易環境，可以有效防止機會主義以及道德風險等。［15］

從前文的分析中可知，社會系統存在著多層次的、互為因果的、正負反饋效應，這樣的協同演化過程從理論上來講，也存在一個協同演化的成本，協同演化成本和交易成本到底是什么樣的一種關系，不是本文的研究重點，但是至少可以說，交易成本的節約直接帶來協同演化成本的節約，這就直接導致協同演化進程的加快以及技術創新和制度創新不利的演化分叉的減少。

第二，集群內企業間的競合作用。產業集群內集中了大量有密切聯系的企業，這些企業不僅展開激烈的市場競爭，而且進行多種形式的合作。相對于地理上分散的企業而言，集群內企業面臨著更強烈的競爭、更密切的合作。［16－17］

面對市場與消費者的比較選擇，大量相同與相近企業往往面對同樣的市場，使用相似的技術，因此，企業之間這種異常激烈的競爭就會有力地促進企業不斷進行技術創新，降低生產成本，提高產品、服務的質量，爭奪有限的市場份額，并推動產業集群的發展；當創新在某一企業率先實現時，原來的競爭格局和利益格局就會被打破，集群內其他企業就面臨新的挑戰。后發的企業為了在激烈的競爭中占據一席之地，避免被兼并、淘汰，就必須不斷進行創新，提升自身的競爭力。

同時，率先創新成功的企業也給集群內其他企業帶來了新的機遇。處于落后地位的企業就可以獲得后發優勢，在發展中避免更多的試錯、研發成本和交易成本。通過正式和非正式的交流，處于落后地位的企業能夠獲得關于創新的信息，從而降低創新風險、提高經營績效、明確新的發展路徑。在較清晰的發展路徑、較低的創新風險以及創新初期較高的創新收益等因素的激勵下，落后企業會努力成為創新企業的模仿者和追隨者。［18－19］

這樣的競合過程，加快了信息的交流。在這個過程中，技術創新擴大了個體的行為邊界，增強了個體間互動的頻率和幅度，進而增進了制度創新，更重要的是，通過個體間的互動產生了新的知識（黃凱南2010）。［14］

第三，創新集群內的知識溢出。知識溢出是知識的本質特征之一，這種特征源于知識本身的稀缺性、流動性和擴散性。在產業集群內部，一個企業或科研機構一般會延續原有的“慣例”，形成一種路徑依賴。但如果企業的運轉出現異常或企業為追逐更多利潤時，原有的均衡就會被打破，企業會調整慣例，產生新的知識。［20］企業的創新與研發活動就是這種探索性行為，這個行為類似于一個拉馬克過程，是一個主動變異——選擇——擴散的過程。產業集群是個自組織系統，通過系統內部的非線性作用，創新就會通過系統的漲落被放大，從而使之越過某個不穩定的閾值而進入一個新的穩定狀態，但當新結構形成后，自增強又會啟動，新的慣例進入擴散階段。

產業集群中知識溢出主要表現在以下幾點：1.集群內企業間以及企業和服務機構間的人力資源流動，在流動的過程中，知識被動或主動的實現流動和轉移。2.人員間正式或非正式的接觸、交流和溝通，能促進不同屬性知識間的流動和轉化，特別是帶來難以外部化的緘默知識的傳遞；3.企業間的合作互動。在這種合作互動的過程中，不僅實現了知識的流動和轉移，也會帶來思想的激蕩和靈感的凸顯，最終促進創新的萌發。

四、結 論

從一般性上來講，考慮到技術與制度的分層之后，技術與制度存在著一種多層級的協同演化。協同演化的過程由于帶有更多的主觀方向性，因此帶有更多的拉馬克性質，而協同演化的驅動力，即宏觀發明，帶有更多的達爾文性質。當把這種協同演化的視角應用到產業集群的發展中時，由于交易成本的節約、內部競爭的加強、知識的溢出等因素，這種協同演化會變現得更為明顯。在一個產業集群內部，其技術與制度協同演化的動力是宏觀發明，這種動力是外生的。但是這種外生性的動力總是需要一定的外界刺激，嚴格地說宏觀發明的動力可以科學的歸結為外界的有益激勵，這種激勵通過產業集群系統推動了技術與制度的協同演化。這種外界的激勵至少包括了以下三個方面：外部競爭的推動、吸收外部異質生產要素的能力和政府的支持。雖然產業集群發展的動力機制是宏觀發明，但是它更多的是靠外界的有益刺激，因此是一個達爾文過程，而內生性的動力機制，也就是集群內部社會技術和物質技術的協同演化的演化機制帶有既定的目的性，因此是一個拉馬克過程，在這個意義上來說，產業集群發展更重要的是內生性的動力機制。在一個產業集群內部，至少有以下三個方面能強化技術與制度的內生性共演：交易成本的節約、集群內企業間的競合作用和創新集群內的知識溢出。

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F062.9

A

1671－2544（2011）06－0107－05

2011－10－06

焦雨生（1976— ），男，河南南陽人，中南財經政法大學博士研究生，華中科技大學武昌分校講師。王春娟（1974— ），女，河南洛陽人，武漢理工大學政治與行政學院講師。

胡先硯）