大型水面艦艇研制技術風險管理分析

孫美菊，丁 奉，余 放

(1.中國艦船研究院，北京 100192;2.中國船舶重工集團公司，北京 100097)

大型水面艦艇研制技術風險管理分析

孫美菊1，丁 奉2，余 放2

(1.中國艦船研究院，北京 100192;2.中國船舶重工集團公司，北京 100097)

通過工程技術風險管理的實踐，總結相關經驗，探索了我國大型水面艦艇研制技術風險管理的工作原則、工作程序，提出了各工作程序的主要內容，并分析各環節之間的內在聯系，為我國大型水面艦艇研制的風險管理提供參考。

大型水面艦艇;技術風險管理;工作原則;工作程序

0 引言

武器裝備研制的風險分析和風險管理的概念是美軍在20世紀70年代末提出的，此后，項目風險分析和管理的理論和方法在國外的發展和應用已經經歷了探索、初創、完整理論的形成、成熟并投入使用幾個階段，并大大地促進了裝備的發展。近年來，上述理論和方法也通過各種渠道傳入國內，并投入實際應用。但是，在我軍裝備建設領域，特別是大型水面艦艇研制領域，系統的應用還剛剛開始，對裝備研制的風險規劃、識別、分析、管理等還基本上停留在概念探索和經驗分析的基礎上。本文通過對我國海軍某重點型號工程技術風險管理進行持續的跟蹤、積累和研究，總結了相關經驗，并融入最新的研究成果，形成了大型水面艦艇研制技術風險管理的工作原則、工作程序。

1 技術風險管理工作原則

1.1 “設計師負責”原則

這一原則是指，工程技術風險管理是設計師系統的一項重要工作，各級設計師應高度重視，應明確有專人負責。由于設計師對所承擔系統或設備的技術狀態認識最直接、責任最直接，風險分析成果應用最直接，“設計師負責”的原則可以保證風險分析工作的有效性，避免“兩張皮”現象的產生，符合風險事件識別與處理最小路徑的客觀規律。

1.2 “自下而上”原則

這一原則是指，工程技術風險管理工作按自下而上的原則進行，下一級系統的技術風險分析結果將作為上一級系統開展技術風險分析研究的依據;上一級系統責任單位應按要求組織好下一級系統的技術風險分析工作。“自下而上”的工作原則能很好適應大型水面艦艇研制工程系統、設備多的特點，同時也能避免總體、系統和設備之間脫節，確保各級系統風險分析的正確性和連續性，符合總體、系統和設備風險事件邏輯相關的客觀規律。

1.3 “面向風險事件”原則

這一原則是指，工程技術風險管理是面向風險事件的管理過程，從識別風險事件入手，對風險事件進行分析、排序，采取有效的風險處理措施，并持續開展風險監控，整個風險分析過程以風險事件特別是高風險事件為關注焦點。對風險事件實施“滾動消號”動態管理。“面向風險事件”原則可以有效識別、分析和跟蹤潛在的風險，確保工作重點直指矛盾焦點，使整個風險管理工作能緊密結合工程實際、具有很強的可操作性，符合風險分析化解工程風險、推進工程進展的工作目標。

1.4 “全過程、持續展開”原則

這一原則是指，工程技術風險管理是大型水面艦艇研制的一項重要工作，應貫穿工程研制全過程，統一規劃、協調進行、階段實施、持續開展。“全過程、持續展開”的工作原則符合了風險事件特征動態變化的客觀規律，同時也可以很好適應大型水面艦艇研制階段時間跨度大的特點，使技術風險管理工作具有良好的可操作性。

2 技術風險管理工作程序

2.1 頂層規劃

頂層規劃是指針對大型水面艦艇研制工程的研制需求及特點，制定全工程的風險管理規劃。頂層規劃的基本任務是確定工程技術風險管理的行動方案及方式，選擇合適的風險分析方法，形成一套系統全面、有機配合、協調一致的風險管理頂層策略。

頂層規劃的主要工作內容包括:建立健全風險管理的工作體系和機制，分析確定風險管理的工作內容和分工，研究選擇風險管理的評價標準規范和分析方法，制定并完善風險管理的信息流程。頂層規劃是大型水面艦艇研制工程風險管理工作的重要組成部分，也是實施風險管理的基本依據，其輸出是整個工程風險管理戰略性的指導綱領。

2.2 風險識別

風險識別是指對系統進行考察研究，從而辨識和記錄風險事件及其可能發生階段的過程。風險識別的基本任務是將工程的不確定性轉變為可以被人理解的風險描述(風險事件)。

風險識別的主要工作內容包括:理解系統的任務使命、使用條件及性能指標等要求;按照系統劃分進行系統工作分解，將系統劃分為若干單元;依據系統技術要求，逐個單元進行考察，辨識風險事件及其可能發生的階段。風險識別是1個系統過程，在整個研制期間又是一個連續的過程，風險識別的結果將作為風險分析的輸入。

2.3 風險分析

風險分析是進一步分析已識別的風險事件，找出風險事件的原因，定性或定量地確定每個風險事件的發生概率以及后果，綜合評估確定風險等級，并對風險事件進行匯總排序。風險分析的基本任務是對工程中風險事件進行定性或定量的綜合評估，以加深對風險事件的發生概率和危害程度等的認識，并確定工程中風險事件的優先等級。

風險分析的主要工作內容包括:分析風險事件發生的原因;定性或定量地確定風險事件發生的概率和后果;確定風險事件的等級;對風險事件進行匯總和排序。風險分析的結果為制定風險處理措施、實施風險監控以及開展統計分析提供了依據和管理策略。

2.4 風險處理

風險處理是在風險識別和分析的基礎上，制定并實施應對措施的過程。風險處理的基本任務是根據風險分析結果，制定并按計劃實施風險處理措施，將工程的風險控制在可接受的范圍內。

風險處理的主要工作內容包括:形成技術風險分析信息匯總;制定風險處理措施及實施計劃;按計劃執行風險處理措施。風險處理措施應針對性強并具有良好的可操作性，對可能影響全局的高風險事件要特別關注并準備處理預案。

2.5 風險監控

風險監控是對風險處理措施實施情況有計劃地實施跟蹤和評價的過程，考察風險事件在質和量上有無變化，并對變化的風險事件進行重新識別、分析和處理。風險監控的基本任務是通過對風險規劃、識別、分析、處理全過程的監視和控制，動態掌握工程風險及其變化情況，保證風險管理能達到預期目標。

風險監控的主要工作內容包括:檢查風險處理措施的執行情況，評估風險處理措施的有效性。風險監控是一個動態的過程，應該圍繞工程風險，制定科學的風險監控標準，采用系統的管理方法，建立有效的風險預警機制，做好應急計劃，以實現高效的風險監控。

2.6 統計分析

統計分析是在風險分析的基礎上，對全工程的風險事件屬性進行系統統計分析，并進行定性定量評估。統計分析的基本任務是在全工程角度對風險事件在分布、趨勢及特征等方面進行統計分析。

統計分析的主要工作內容包括:定性定量分析;分布分析;趨勢分析;特征分析;形成綜合/專題評估報告。統計分析是對工程的風險進行全面的、系統的評價，形成的結果可為工程決策提供科學依據。

2.7 輔助決策

輔助決策是在獲得了工程風險的分布、趨勢和特征的基礎上，結合工程實際進行分析研究，開展專題或綜合決策研究，形成專題或綜合輔助決策報告，為裝備訂貨計劃制定或調整、科研項目計劃制定或調整、預研計劃制定或調整、任務分工方案制定或調整、保障條件項目計劃制定或調整等決策提供重要參考依據。

3 各工作環節的邏輯關系

從管理層面來說大型水面艦艇研制工程風險管理流程是:頂層規劃→風險識別→風險分析→統計分析→輔助決策;從技術層面上來說大型水面艦艇研制工程風險管理流程是:頂層規劃→風險識別→風險分析→風險處理→風險監控。各工作環節的邏輯關系見圖1。

頂層規劃是工程風險管理的龍頭，指導著工程風險管理工作;風險識別和風險分析是工程風險管理的基礎，確定了工程的風險點;風險處理是工程風險管理的重要手段，確保工程風險控制在可接受范圍內;風險監控是工程風險管理的重要環節，是確保風險管理目標實現的重要保證;統計分析是工程風險管理重要途徑，從宏觀上分析了工程風險的趨勢和特征;輔助決策是工程風險管理重要結果，為領導機關在重大問題上的決策提供了有力的支撐。

圖1 大型水面艦艇研制技術風險管理工作程序關系Fig.1 The relation of the technology risk manage for capital ship project

4 結語

大型水面艦艇研制技術風險管理工作越來越受到海軍裝備研制管理部門和設計師系統的重視，必將成為海軍武器裝備研制管理中的重要內容。本文通過相關風險管理活動的實踐，初步探索了我國大型水面艦艇研制技術風險管理的工作原則、工作程序，提出了各工作程序應開展的主要工作內容，分析了各工作環節間的內在聯系，為我國大型水面艦艇研制技術風險管理提供參考，為進一步建立我國海軍艦艇研制風險管理體系奠定基礎。

［1］防務系統管理學院.國防采辦風險管理［M］.北京:軍用標準化中心，2001.

［2］楊建平.重大工程項目風險管理研究［D］.北京:北京航空航天大學，1996.

Research on technology risk manage for capital ship project

SUN Mei-ju1，DING Feng2，YU Fang2
(1.China Ship Research and Development Academy，Beijing 100192，China;2.China Shipbuilding Industrial Company，Beijing 100097，China)

The paper explores work principle，work program，and contents of technology risk manage for capital ship project by project application.On the same time，the paper analyzes the connection between all of phases.In a word，the paper provides some useful reference for technology risk manage for capital ship project.

capital ship;technology risk manage;work principle;work program

U662

A

1672－7649(2011)06－0170－03

10.3404/j.issn.1672－7649.2011.06.040

2011－05－06

孫美菊(1978－)，女，高級工程師，從事艦船科技管理。