做好規劃嚴格審查加強監督促進廢棄電器電子產品處理規范有序發展

環保部污防司固體處處長 鐘 斌環保部污防司固體處主任科員 熊 晶

做好規劃嚴格審查加強監督促進廢棄電器電子產品處理規范有序發展

環保部污防司固體處處長 鐘 斌
環保部污防司固體處主任科員 熊 晶

為了貫徹落實國務院頒布的《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》（以下簡稱《條例》），2009年春節以后，環保部污防司就開始著起草與《條例》配套的有關文件，先后召開了很多會議，包括大型研討會、小型座談會等；去企業調研，現場了解情況；發文件征求各省市自治區環保部門、相關行業協會及企業的意見。經過近2年的努力，這些文件基本上成熟了，有的已在2009年家電以舊換新的試點中運用了，相當于試行。下面就這些文件談兩點個人看法，供大家參考。

1 指導思想

起草文件的指導思想，簡單地說就是從嚴要求。為了貫徹落實好國務院頒布的《條例》，在配套的部門法規中，提出了一些起點比較高、比較嚴格的要求，但是對企業能否做到心中無底。比如建立數據信息管理系統，要求企業每天報數據，要求的基礎資料必須很完備。在開始進行家電以舊換新時，我們專門去江蘇、上海一些企業調研，一些好的企業都能做到。我們覺得，按照好企業有可能做到來提要求，出標準，那么這個行業才能發展、才能前進。因此，做不到的企業必須向那些做得到的好企業學習、看齊。又如，我們提出要建立4項監控系統，是要求還是不要求呢?經過調查研究，我們覺得還是應該提嚴的要求，出高的標準。再如信息公開，企業每天都要把自己的信息對外公布，環保部門也會把信息對所有相關部門公開，加強全社會的監督力度，歡迎輿論監督。為什么要從嚴要求呢？就是因為涉及到基金問題，涉及到幾十億基金的安全。當然要從嚴把握。

2 6個文件的主要內容

環保部6個文件制定的依據，一是按照《條例》和《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》的具體要求，特別是關于危險廢物的要求。二是遵循了《中華人民共和國行政許可法》，來制定相關的許可規定。三是建立資格許可、處理基金、數據信息管理系統和編制廢棄電器電子產品處理發展規劃4項制度的規定，在《條例》的第六條、第七條、第十七條、第二十一條都有明確的要求。這6個文件的主要內容分別介紹如下。

2.1《關于編制廢棄電器電子產品處理發展規劃的通知》和《廢棄電器電子產品處理發展規劃編制指南》

《關于編制廢棄電器電子產品處理發展規劃的通知》（以下簡稱《通知》）是由環保部、國家發改委、工信部及商務部4個部門的辦公廳共同發布的一個文件，要求各省級的相關部門共同抓緊開展廢棄電器電子產品處理發展規劃的編制工作，強調要合理確定發展的目標，引導處理企業健康發展，開發適宜的處理技術和裝備，穩步推進回收網點建設，推動規劃落實，加強宣傳教育。要求各省、市、自治區對處理企業的數量、結構、和規模進行統籌規劃、合理布局。保證有足夠的處理能力，同時也要避免處理企業一哄而起，造成處理能力的總量過剩和結構性過剩。要充分發揮規劃的宏觀調控和指導作用，引導處理企業向規范化、規模化、產業化發展。

為了保證《通知》的順利執行，指導和規范各地區編制發展規劃，還制定下發了《廢棄電器電子產品處理發展規劃編制指南》（以下簡稱《指南》）。《指南》的總體要求是對各地區如何編制規劃及規劃的結構進行了規范。規劃的基本框架為6個部分：總則；現狀和問題；需求預測；目標任務；實施計劃；保障措施。其中：現狀和問題包括本地區的基本情況，廢棄電器電子產品回收處理的現狀，存在的問題及原因；需求預測應包括產生量、回收量及處理能力的需求。在這些基本情況弄清楚并確定下來的基礎上，再合理地制定本地區的目標任務、實施計劃及保障措施。編制步驟為前期準備、起草規劃大綱、編制規劃，經公開征求社會意見、專家評估論證后報送省級人民政府有關部門審查，還要報送環保部審定備案，最后發布實施。

需要指出的是，各地區在編制規劃的過程中，公開征求社會意見，要特別注意征求包括本地區處理企業在內的各相關方面的意見。目前各地區正在緊張地編制規劃之中。

2.2 《廢棄電器電子產品處理資格許可管理辦法》和《廢棄電器電子產品處理企業資格審查和許可指南》

總體上說，《廢棄電器電子產品處理資格許可管理辦法》（以下簡稱《許可辦法》）是根據《中國人民共同和行政許可法》對《條例》作了適當的細化，而《廢棄電器電子產品處理企業資格審查和許可指南》（以下簡稱《許可指南》）又是對《許可辦法》的進一步細化，從而可以具體指導地方環保部門怎樣授予處理企業的許可資格。

2.2.1 適用范圍

對廢棄電器電子產品處理資格的申請審批和相關的監督管理活動。所謂廢棄電器電子產品是指列入國家發改委、環保部、工信部公開發布的《廢棄電器電子產品處理目錄》中的產品，現在發布的第一批產品，即電視機、洗衣機、電冰箱、房間空調器和臺式與手提電腦。

2.2.2 許可條件和許可程序

許可條件是對《條例》第二十三條規定的4個條件的細化，同時也對企業基本情況作了3項規定：一是依法成立的企業法人；二是具有增值稅一般納稅人資格；三是符合本地區廢棄電器電子產品處理發展規劃的要求。

許可程序要注意：一是必須在處理設施所在地社區的市級政府環保部門申請；二是企業提出申請后，環保部門將對這些申請材料和證明材料進行審查并公示；三是環保主管部門要進行現場核查工作。只有符合條件的企業并經過完整的許可程序的審核認定，才能被授予許可資格。

2.2.3 監督管理

《許可辦法》還專門規定了一章監督管理。一方面規定了環保部門的職責：省級以上部門要加強對市級以上部門的監督檢查，及時糾正違規行為；市級以上部門要將頒發的許可資格證書情況報省級主管部門備案。縣級環保部門要加強對處理企業的監督檢查，定期進行監督性監測。另一方面，對處理企業自身來說，一是要制定嚴格的監測計劃，對污染物排放進行日常監測。二是應當建立數據信息管理系統，定期向發證機關報送廢棄電器電子產品的基本數據和有關情況。這在《廢棄電器電子產品處理企業建立數據信息管理系統及報送信息指南》（以下簡稱《信息指南》）中有詳細的規定。

2.2.4 過渡期

《許可辦法》專門對過渡期作了規定，即最后的《附則》一章。這就是要求已從事廢棄電器電子產品處理活動的企業應當于本辦法施行之日起的60日內，向廢棄電器電子產品處理設施所在地社區的市級人民政府環保部門提交廢棄電器電子產品處理資格的申請。逾期不申請的，不得繼續從事廢棄電器電子產品處理活動。

2.2.5 《許可指南》的主要規定

主要是對《許可辦法》中的4個許可條件作了細化。

2.2.5.1 具備完善的廢棄電器電子產品處理設施

詳細規定了6項：一是具有集中和獨立的廠區。廠區一定要是自有的，在《條例》實施前即2010年12月31日以前已經設立的處理企業如無自有廠區，可有一個過渡期，即必須要有簽訂5年以上的租賃期。處理能力，中東部地區不得低于1萬t/a；廠區面積，中東部地區不得低于2萬m2；生產加工區，中東部地區不得低于1萬m2。二是儲存場地。要求容量不低于日處理能力的10倍，地面硬化，有防廢等液體積存、泄漏的排水和污水收集系統，還要分區儲存等。三是處理場地作了分區等規定，還特別要求各處理區分別配備現場CCTV監控系統。四是處理設備，必須與所處理廢棄電器電子產品相適應，要能對廢棄電器電子產品進行分離并進行收集，還要無害化處置。五是數據管理系統，這在《信息指南》中有詳細規定。六是污染防治設施，采用的設備用于污染防治，必須達到國家規定的有關標準。

2.2.5.2 具有與所處理廢棄電器電子產品相適應的分揀、包裝及其他設備

這些設備，主要包括：運輸車輛、起重設備、打包設備及專用容器、整個監控設備、事故應急救援和處理設備、環境監測設備等。

2.2.5.3 具有健全的環境管理制度和措施

一是要具有對不能完全處理的廢棄電器電子產品的妥善利用或處置方案。《許可指南》詳細地列舉了一些常見的、比較新的拆解產物，如CRT玻璃、危險廢物、壓縮機、電動機、電線電纜等種類在拆解場地應如何處理的要求。二是企業要有健全的環境管理制度和措施以及監測方案，企業自身一定要提高認識，要有突發環境事件的防范措施和應急預案。

2.2.5.4 對人員的要求

主要強調了處理企業必須有至少3名中級以上職稱的專業技術人員，其中相關安全、質量和環境保護的專業技術人員至少各1名。

各處理企業要抓緊時間，按照要求完善自身的環保措施和管理制度，以符合《許可辦法》和《許可指南》規定的要求。

此外，《許可指南》還有5個附件，對設備、主要污染物、申請書證明材料、資格證書等的格式與內容都作了詳細的規定，目的是便于處理企業提交申請材料和環保部門進行審核。

2.3 《信息指南》

事實上，作為參與“家電以舊換新”試點的處理企業，在過去的一年多時間內，一直執行著與《信息指南》中規定類似的信息報告制度。執行這個制度，使環保部門能夠得到日常監管和審核的重要依據。最近，環保部下發了一個文件，提出了新的以舊換新信息報送文件要求。其中，要求報送的報表就與《信息指南》中規定的報表要求一致。這也是為《條例》實施后執行《信息指南》提前所做的準備工作。

發布《信息指南》，目的就是指導和規范處理企業建立數據信息管理系統和報送信息。《信息指南》規定了建立數據信息管理系統的基本要求，即要跟蹤記錄廢棄電器電子產品在處理企業內部運轉的整個流程，包括接收時間、來源、類別、質量和數量；運輸單位的名稱和地址；儲存的時間和地點；拆解處理的時間、類別、質量和數量；拆解產物的類別、質量或數量及去向等。《信息指南》詳細規定了數據信息管理系統的基本內容，一是基礎信息；二是基本記錄信息，要有生產經營每個環節的原始單據或憑證，原始記錄、生產日志等內容的基礎記錄；三是匯總信息，在基礎與基本信息的基礎上建立匯總信息。

針對特殊情況，如設備設施出現故障、出現污染事故情況等，《信息指南》還規定要即時報告；提出了基本要求和規定了主要內容。對定期報告的基本要求，內容也作了具體規定。其實，很多企業已經在做了。現在的問題是要不斷改進、不斷完善，保證質量。

目前環保部正在著手建立全國統一的數據信息系統，其要求報送的報表都是以《信息指南》中規定的信息為基礎，該系統建成后，處理企業將通過該系統來填寫報送有關的數據信息。

2.4 《廢棄電器電子產品處理企業補貼審核指南》

制定《廢棄電器電子產品處理企業補貼審核指南》（以下簡稱《補貼審核指南》）的目的就是審核處理企業無害化處理廢棄電器電子產品的數量，促進其妥善處理，進而保障基金的使用安全。享受“家電以舊換新”政策的拆解處理企業申請補貼，可參考《補貼審核指南》來審核。

2.4.1 審核機構

原則上由省級環保主管部門組織審核，可邀請稅務、會計、技術等方面的專家與機構參加審核。

2.4.2 審核的方式和要點

申請企業要提供《許可指南》規定的證明材料和《信息指南》中規定的各種報表和相關的基礎記錄和原始憑證等。審核機構要對提供的材料進行書面審查和實地核查，審查以隨機抽查為主，抽查率不低于10%。此外，要注重核查基礎記錄和原始憑證的真實性；關鍵拆解產物如含鉛玻璃、線路板塊、冰箱保溫材料等去向的合理性；要對提供的證明材料進行邏輯分析。

2.4.3 嚴格核定廢棄電器電子產品無害化處理數量

由于基金補貼是對廢棄電器電子產品無害化處理數量的補貼，因此只有每件廢棄電器電子產品處理達到了無害化處理標準，才能給予補貼。這樣，嚴格核定無害化處理的數量就顯得尤為重要。

2.4.4 無害化數量的核定原則

一是殘次或報廢的廢棄電器電子產品、處理企業已接收和拆解處理的無主要零部件的廢棄電器電子產品和不能提供相關處理數量證明材料的，均不能計算在處理數量內。二是未按法律法規和標準規范的要求拆解處理的要扣減。三是以處理企業日常生產的基礎數據為主核定，并與關鍵拆解物的物料系數核算的數量相核對，差異大又不能合理解釋的，取小的值來確定。四是關鍵拆解產物要在6個月內處理完，未定的要暫停審核。五是堅決反對和防止弄虛作假，一經查實要取消資格，追回補貼資金。

2.4.5 拆解處理數量核算的步驟

一是核定審核時段內的處理數量；二是核定審核時段內關鍵拆解產物的產生量；三是根據物料平衡計算審核時段內處理數量；四是審核時段內處理數量的校核和扣減。前面提到的未按法律法規和標準規定的要求進行拆解處理的，要在此基礎上再扣減相應這部分的處理數量。在規定了核算步驟的同時，還給出了相應的計算公式。

2.4.6 關鍵拆解產物處理情況的審查

關鍵拆解物是否按《許可指南》的要求進行處理，其去向是否合理等也是審核關鍵拆解產物處理情況的必不可少的步驟，再有，如在6個月內未處理完畢的，要暫停審核。此外，還對部分拆解產物的處理作了一些規定，如CRT玻璃、印刷線路板等，這些都與《許可指南》的規定是一致的。

總之，這6個文件是一體的。《通知》和《發展規劃指南》是對處理企業數量、規模統籌規劃、合理布局，是推動處理企業發展的基礎。各省、市、自治區的規劃做得是否合理，也是確定今后本地區處理企業資格許可工作順利開展的一個前提條件。這里要特別強調的是，大家有積極性是件好事情。如果都沒有積極性，這個行業就沒有人來干了。但是，凡事都有一個度。如果積極性過了頭，處理企業上了很多家，就成了大事情了。因為這里有一個量的問題。從家電以舊換新的試點情況來看，國家用400元錢買了一臺廢家電，在這樣大的力度下，9個試點城市一年也就收1 500萬臺，從全國來看一年也就可能回收3 000～4 000萬臺，數量不太可能再多了，并不像有的單位預計全國有5 000萬～1億臺。家電以舊換新的實踐說明，廢舊家電數量沒有這樣大的量，也可能大部分去了二手貨市場。《條例》實施后，補貼的力度就沒有這么大，全國回收的總量估計一定會下降。因此，廢棄電器電子產品的資源量是有限的，如果大家的積極性過高，就會一哄而起，那就誰也吃不飽。有些經濟不發達的省份，確定了5家、甚至8家處理企業。這怎么能和經濟發達的江蘇、廣東、浙江、上海等省市相比，甚至超過他們呢?真誠地希望各地區有關協會和處理企業都要主動把握好自己，一定要認真調查研究和測算，合理確定資源量，合理確定處理企業數量與規模，合理確定本地區的目標和任務，認真做好本地區的規劃。《許可辦法》和《許可指南》是嚴格依法審批處理企業許可資格和強化執法監督的基礎。《信息指南》和《補貼審核指南》是引導處理企業認真、積極依法規范處理廢棄電子產品的有力保障，更是保障基金安全使用與管理的有力武器。因此，這6個文件十分重要，希望大家認真深入學習和領會，嚴格執行，積極做好各項工作，為廢棄電器電子產品處理行業的加快發展作貢獻！