江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

■ 南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院、三江學(xué)院 竺杏月

江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心 李旭紅

一、引言

自1912年熊彼特提出創(chuàng)新概念之后，國(guó)外諸多學(xué)者從不同角度對(duì)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用展開(kāi)了深入研究和實(shí)證分析，國(guó)外對(duì)創(chuàng)新和創(chuàng)新能力的研究較多，但主要局限于理論研究（伯格 曼，1988；Elias G. Carayannis，2000 ；Frédéric Bougrain，2002）。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新的相關(guān)研究是在借鑒國(guó)外技術(shù)創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上展開(kāi)的，陳勁（1994）在對(duì)技術(shù)引進(jìn)后的學(xué)習(xí)模式研究中最早提出了自主創(chuàng)新的概念，國(guó)內(nèi)的研究主要集中在對(duì)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)理和環(huán)境的探討、對(duì)自主創(chuàng)新能力及必要性的探討和對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究（柳卸林，1997；姚曉霞，2005；劉鳳朝，2005）及企業(yè)自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建、分析企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中遇到的問(wèn)題和提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的策略等（路甬祥，2003；周正祥，2002）。自主創(chuàng)新將成為所有創(chuàng)新活動(dòng)的根本，也是科技活動(dòng)的核心，但是我國(guó)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的研究尚處于初始階段，對(duì)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)還存在很多問(wèn)題，如：缺乏規(guī)范化的自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和對(duì)自主創(chuàng)新能力研究不足等。

二、高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的涵義

高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力就是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，通過(guò)有效運(yùn)用企業(yè)內(nèi)外各種創(chuàng)新資源，建立新的技術(shù)平臺(tái)或攻克核心技術(shù)，并取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)能不斷增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的各種能力的有機(jī)結(jié)合。近年來(lái),我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)高速增長(zhǎng)，已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中增長(zhǎng)最快、帶動(dòng)作用最大的產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能力在參與全球化科技競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮了重要作用。高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步具有積極的推動(dòng)作用，研究江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)增強(qiáng)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

三、高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建原則

科學(xué)、系統(tǒng)、全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是綜合評(píng)價(jià)的首要問(wèn)題，江蘇省高新技術(shù)企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立應(yīng)該從多角度、多層次、多方面予以考慮。

（1）科學(xué)性原則。科學(xué)選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)，確保分析評(píng)價(jià)活動(dòng)合理性。指標(biāo)體系應(yīng)能準(zhǔn)確反映高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實(shí)際情況，反映江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，科學(xué)合理的選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，綜合考核評(píng)價(jià)高新企業(yè)自主創(chuàng)新能力，盡量減少人為因素干擾，縮小誤差。

（2）系統(tǒng)性原則。高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)是由各個(gè)子系統(tǒng)組成，因此，構(gòu)建指標(biāo)體系必須考慮各個(gè)子系統(tǒng)相關(guān)指標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，力求全面、客觀、準(zhǔn)確地反映高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力狀況、反映各個(gè)層次與維度方面的屬性、充分反映高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體性特征。

（3）可行性原則。 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系所包含的指標(biāo)應(yīng)具有數(shù)據(jù)可獲取性，并力求數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可操作性，在定性和定量相結(jié)合方面具有互補(bǔ)性。指標(biāo)選擇相對(duì)簡(jiǎn)單，做到少而精，要滿足比較、分析和綜合評(píng)價(jià)的需要，又要滿足所能收集到數(shù)據(jù)資料有可靠來(lái)源和進(jìn)行有效統(tǒng)計(jì)的需要。

（4）可比性原則。 指標(biāo)分類和計(jì)量方法、口徑應(yīng)相對(duì)統(tǒng)一，相互之間可比，通過(guò)對(duì)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)不同時(shí)期的各項(xiàng)指標(biāo)的橫向和縱向?qū)Ρ龋M(jìn)一步分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的真實(shí)性和精確性。評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)就是比較，因此，只有具有可比性的指標(biāo)，才能提供準(zhǔn)確的比較信息資料，才能發(fā)揮評(píng)價(jià)體系應(yīng)有的作用。

（5）動(dòng)態(tài)性原則。高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不僅是對(duì)過(guò)去和現(xiàn)在的評(píng)價(jià)，也應(yīng)考慮未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)和企業(yè)潛在的自主創(chuàng)新能力。因此，在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)考慮到未來(lái)發(fā)展?fàn)顟B(tài)指標(biāo)的問(wèn)題。此外，隨著時(shí)間的推移，需要對(duì)一定時(shí)期的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行相應(yīng)的修改、補(bǔ)充和完善。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)

高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究中的一個(gè)重要問(wèn)題，本文根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，構(gòu)建了江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系由自主創(chuàng)新環(huán)境能力、自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、潛在自主創(chuàng)新能力4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成，由政策環(huán)境、教育環(huán)境、信息環(huán)境、人才資源、財(cái)力資源、物質(zhì)產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)出、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技活動(dòng)、成果轉(zhuǎn)化10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和22個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，從多個(gè)方面反映了江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)容，具有一定的科學(xué)性和可操作性。

3．評(píng)價(jià)指標(biāo)的測(cè)度

（1）自主創(chuàng)新環(huán)境能力。自主創(chuàng)新環(huán)境是自主創(chuàng)新活動(dòng)的支撐體，良好的自主創(chuàng)新環(huán)境有利于自主創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，有利于自主創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，有利于自主創(chuàng)新文化的建立。

①高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免數(shù)額，是指報(bào)告期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)根據(jù)國(guó)家或地方政府有關(guān)鼓勵(lì)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策享受的稅收優(yōu)惠額。

②高等學(xué)校個(gè)數(shù)，是指江蘇省及各省轄市高等學(xué)校的數(shù)目，反映了江蘇省創(chuàng)新人才數(shù)量和人才儲(chǔ)備情況。

③百戶家庭電腦擁有量，是反映城鎮(zhèn)居民家庭中電腦硬件工具普及程度的指標(biāo)，通過(guò)描述信息傳播工具的擁有量衡量對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的信息支持能力，百戶家庭電腦擁有量＝總家庭電腦擁有量／家庭總數(shù)（百戶）。

（2）自主創(chuàng)新投入能力。自主創(chuàng)新人才投入是自主創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵。自主創(chuàng)新人才是自主創(chuàng)新活動(dòng)的主體，加強(qiáng)自主創(chuàng)新人才投入有利于自主創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展、自主創(chuàng)新成果增加及轉(zhuǎn)化。自主創(chuàng)新資金是自主創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是自主創(chuàng)新活動(dòng)能夠進(jìn)行的保障。

①高新技術(shù)企業(yè)R&D人員占科技人員比重＝企業(yè)直接從事R&D人數(shù)／企業(yè)科技人員總數(shù)×100%，該指標(biāo)反映企業(yè)中R&D人力資源投入強(qiáng)度的指標(biāo)，比例越大，R&D能力越強(qiáng)。

②高新技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)人員數(shù)，是反映高新技術(shù)企業(yè)在科技方面人力資源投入的絕對(duì)量指標(biāo)，是指高新技術(shù)企業(yè)直接從事或者參與科技活動(dòng)以及專業(yè)從事科技活動(dòng)管理和為科技活動(dòng)提供直接服務(wù)的人員。

③高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員碩士以上比重，是指擁有的博士和碩士人數(shù)，根據(jù)博士生和碩士畢業(yè)生是創(chuàng)新過(guò)程的重要參與者和持續(xù)創(chuàng)新的接力者的特點(diǎn)，這一指標(biāo)衡量了區(qū)域創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力。

④高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員高級(jí)職稱所占比重，是指企業(yè)擁有的高級(jí)職稱及以上人數(shù)占高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員的比重。

⑤政府科技撥款，反映政府對(duì)科技創(chuàng)新資金投入程度，是指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)由各級(jí)財(cái)政部門(mén)撥付的直接用于科技活動(dòng)的款項(xiàng)。

⑥企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出，是指大中型企業(yè)當(dāng)年為進(jìn)行R&D活動(dòng)所發(fā)生的全部支出，體現(xiàn)了企業(yè)在科技創(chuàng)新中的重要程度與企業(yè)實(shí)施科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

⑦金融機(jī)構(gòu)科技貸款，指企業(yè)從銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得并專用于技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)改造工作等的貸款。

（3）自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。自主創(chuàng)新產(chǎn)出是自主創(chuàng)新活動(dòng)的成果，主要包括物質(zhì)產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)出，是企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵指標(biāo)。

①高新技術(shù)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，是指分析年度內(nèi)企業(yè)銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)以及讓渡資產(chǎn)等日常活動(dòng)所產(chǎn)生的收入。

②高新技術(shù)企業(yè)上繳稅費(fèi)總額，是高新技術(shù)企業(yè)利潤(rùn)總額、產(chǎn)品銷(xiāo)售稅金及附加和應(yīng)交增值稅之和。

③高新技術(shù)企業(yè)凈利潤(rùn)，是指高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)在上交國(guó)家所得稅后的剩余部分。

④高新技術(shù)企業(yè)出口總額，是反映高新技術(shù)企業(yè)外向度的指標(biāo)。

⑤高新技術(shù)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)，是指高新技術(shù)企業(yè)向?qū)＠姓块T(mén)提出專利申請(qǐng)并被受理的各種類型的專利件數(shù)。

⑥高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，是指高新技術(shù)企業(yè)作為專利權(quán)人擁有專利權(quán)屬、經(jīng)國(guó)內(nèi)外專利機(jī)構(gòu)授權(quán)且在有效期內(nèi)的全部發(fā)明專利件數(shù)。

（4）潛在自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能力是對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的綜合衡量，不斷提升高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力可以提高社會(huì)的創(chuàng)新能力，促進(jìn)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。

①高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出，是指高新技術(shù)企業(yè)為了提高經(jīng)濟(jì)效益、提高產(chǎn)品質(zhì)量、促進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)換代、擴(kuò)大出口、降低成本等目的，采用先進(jìn)的、適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等對(duì)現(xiàn)有設(shè)施、生產(chǎn)工藝條件進(jìn)行的改造所列支的費(fèi)用。

②本土高新技術(shù)企業(yè)增加值占高新技術(shù)企業(yè)增加值比重，反映了高新技術(shù)企業(yè)所創(chuàng)造的產(chǎn)值中本土企業(yè)的貢獻(xiàn)程度。提高本土高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力，充分消化和利用引進(jìn)技術(shù)，是江蘇省提高自主創(chuàng)新能力的根本要求。

③每萬(wàn)名科技活動(dòng)人員高新技術(shù)企業(yè)增加值，是反映高新技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)人員投入產(chǎn)出效率的重要指標(biāo)。

④本土企業(yè)科技活動(dòng)人員，是指本土高新技術(shù)企業(yè)直接從事或者參與科技活動(dòng)的人員。

⑤科技項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)），包括高新技術(shù)企業(yè)在分析年度立項(xiàng)并開(kāi)展研制工作和以前年份立項(xiàng)仍繼續(xù)進(jìn)行研制的科技項(xiàng)目，以及當(dāng)年完成和年內(nèi)研制工作已告失敗的科技項(xiàng)目，但不包括委托外單位進(jìn)行研制的科技項(xiàng)目。類型上包括新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新工藝開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新服務(wù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)與基礎(chǔ)研究項(xiàng)目數(shù)等。

⑥發(fā)明專利申請(qǐng)所占比例，是指高新技術(shù)企業(yè)年度所申請(qǐng)并受理的專利申請(qǐng)中發(fā)明專利所占的比例。

四、江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)

1. 構(gòu)造判斷矩陣

基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)，采用改進(jìn)的模糊層次分析法（AHP法）對(duì)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行客觀分析和評(píng)價(jià)。在建立層次結(jié)構(gòu)模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)造判斷矩陣，通過(guò)對(duì)比一個(gè)因素相對(duì)另一個(gè)因素而言對(duì)目標(biāo)或準(zhǔn)則的貢獻(xiàn)度來(lái)設(shè)定優(yōu)先關(guān)系系數(shù)，對(duì)判斷矩陣進(jìn)行的一致性檢驗(yàn)，并運(yùn)用方根法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)上述指標(biāo)體系和模糊層次分析評(píng)價(jià)方法，對(duì)江蘇省2004～2008年高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析。以企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)資料為依據(jù)，以模糊層次分析和綜合對(duì)比分析為基礎(chǔ)，結(jié)合江蘇省科技廳關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新方面研究可以獲得的數(shù)據(jù)資料，對(duì)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.指標(biāo)無(wú)量綱化處理

基于江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析指標(biāo)的數(shù)據(jù)資料，由于各指標(biāo)之間的量綱、經(jīng)濟(jì)意義和表現(xiàn)形式對(duì)總目標(biāo)的作用趨勢(shì)彼此不同，不具有可比性，因此采用初值法對(duì)其進(jìn)行無(wú)量綱化處理。運(yùn)用改進(jìn)的模糊層次分析法（AHP法）得出的指標(biāo)權(quán)重和無(wú)量綱化數(shù)值，計(jì)算江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)值。

3.評(píng)價(jià)結(jié)論

通過(guò)近年來(lái)對(duì)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，可以看出江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力逐年上升，主要得益于良好的創(chuàng)新環(huán)境和國(guó)家及地方政府的強(qiáng)有力的相關(guān)扶持政策，如對(duì)科技創(chuàng)新型企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策、稅收組合政策等。

江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新所籌集的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額，總體水平呈持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。高新技術(shù)企業(yè)所籌集的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額中自籌經(jīng)費(fèi)所占比例穩(wěn)中有升，政府部門(mén)資金支持的增加值明顯提高。金融機(jī)構(gòu)貸款份額在企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的籌集過(guò)程中比例仍比較小，這說(shuō)明企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制發(fā)展緩慢，高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模還不夠大，所以企業(yè)在選擇投資項(xiàng)目的時(shí)候十分謹(jǐn)慎。

江蘇省高新技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)人員增長(zhǎng)速度較快，高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員中的碩士以上學(xué)歷和取得高級(jí)職稱的人員呈現(xiàn)遞升趨勢(shì)，這得益于江蘇省是科教大省，人才資源相對(duì)豐富，政府積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵(lì)企業(yè)以自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，提高創(chuàng)新資金的利用率，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才的積極性。

從綜合評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)資料看，高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力物質(zhì)產(chǎn)出中主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和企業(yè)出口總額對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升影響度相對(duì)較高。高新技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的重視程度不斷提高，高新技術(shù)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的增長(zhǎng)趨勢(shì)基本相當(dāng)，說(shuō)明江蘇省高新技術(shù)企業(yè)專利的保有量和增長(zhǎng)量也趨于穩(wěn)定。江蘇省高新技術(shù)企業(yè)在自主創(chuàng)新的過(guò)程中，十分注重科技成果的轉(zhuǎn)化，高新技術(shù)企業(yè)在開(kāi)展科技活動(dòng)過(guò)程中，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)潛在自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。

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