淺談專利信息分析在企業技術創新中的重要作用

云潔 王健 江蘇省科學技術情報研究所 江蘇南京 210042

淺談專利信息分析在企業技術創新中的重要作用

云潔 王健 江蘇省科學技術情報研究所 江蘇南京 210042

本文論述了專利信息分析的基本概念，介紹了專利信息分析的基本方法和手段，論述了專利信息價值挖掘的重要意義和實際用途，剖析了專利信息中蘊藏的技術價值、經濟價值和法律價值，探討了運用專利信息分析手段在企業技術創新中的重要作用。

專利信息；企業競爭情報；專利分析；技術創新

專利信息是最重要的科技信息源，它是指以專利文獻為主要內容或以專利文獻為依據，經過分解、加工、標引、統計、分析整合和轉化等信息化手段處理而形成的與專利有關的各種信息。專利信息分析又簡稱為專利分析，它是指從專利信息中采集到所需的專利信息，運用特定的分析方法和分析手段，并且研究各種專利信息之間的相互關聯性，最終形成專利競爭情報，為企業或政府的科技創新發展戰略服務的一種深度信息咨詢工作。

一、專利信息分析的重要意義

專利信息具有技術性、法律性和經濟性的特點，世界上最新的發明創造，90%以上最先通過專利信息完整、迅速地傳播開來的。專利信息作為科技活動的一種記錄，記載了人類所取得的每一個技術進步，其不斷的積累匯聚成為人類發明創造的智慧寶庫。據世界知識產權組織（WIPO）統計，有效運用專利信息，可平均縮短研發時間60%，節省研發費用40%；在世界研發平均產出中，與其他活動相比，專利的經濟價值超過90%。特別是在當今知識經濟時代，新技術、新產品的開發活動總是與專利申請活動密切相關，專利信息已成為社會和企業技術創新和新產品開發過程中必須借鑒的重要信息來源。充分利用專利信息，深入挖掘專利信息中蘊藏的潛在價值，已經成為當今企業獲得競爭優勢的重要保證。充分運用專利分析方法，可以了解某些技術領域的總體發展水平，借鑒前人已經開發的技術，汲取他人專利中的精華，確定企業自身的發展方向；同時也使企業在技術創新和技術貿易活動中避免侵犯他人的知識產權，有效地促進企業自主創新能力的不斷提高。

專利信息分析的主要用途體現在以下幾個方面：首先，專利分析可以提供發明創造的軌跡，它可以反映該發明創造的技術發展路徑，在宏觀或微觀的不同層面反映國家或企業的技術創新活動以及研發產出、知識產權擁有量、技術發展水平及其在國際技術與經濟競爭中的地位；還可以揭示相關產業和技術領域的整體狀況及其發展趨勢、行業技術創新熱點及專利保護特征，幫助人們了解相關產業和技術領域某些企業和國家的技術創新活動及戰略布局，為國家或企業制訂產業發展或專利戰略提供依據。其次，專利分析可以展現競爭態勢，可以揭示出競爭對手在不同地域不同國家的市場經營活動，可以了解競爭對手的專利分布、市場占有份額和技術水平；通過對現有專利的權利要求點進行分析，可以尋找該項技術的權利空白點，進行新技術的二次開發，研發時還可不斷調整技術研發的方向，以避開他人的專利地雷，及時形成自己的知識產權，盡早搶占市場，并且構筑企業完整的知識產權戰略。

二、專利信息分析的發展現狀

由于國外的專利制度建立較早，所以對專利分析領域的理論研究和實踐已有幾十年的發展歷史，一些發達國家將專利信息用于分析比較、評估不同國家或企業的技術創新情況、技術發展現狀及跟蹤和預測技術發展趨勢，并以此制訂相應的科技政策，尤其為國家專利戰略的制訂提供參考和依據。美國1971年成立了美國專利商標局技術評估及預測處，每年花巨資對國內外專利信息加以統計和分析研究，定期出版的《Technology Assessment and Forecast》已成為美國企業專利戰略的重要參考信息。美國摩根研究與分析協會自1985年以來一直為美國《財富》雜志中所列的世界五百強中的大多數企業提供專利信息研究和分析，其分析報告對企業技術許可、市場競爭、技術投資及發展等創新活動提供了很好的幫助。日本從1997年開始就展開大規模的產業技術專利地圖分析，針對日本重點技術領域制作出幾十種專利地圖，并提供給各相關產業界使用。歐美國家在專利分析上還特別重視專利引證分析，共引證指標與分析數據庫常被其他機構或官方引用為正式的評估基準，頗具權威性。

我國專利制度建立于1985年，與國外相比時間較短，目前我國對于專利信息的分析以及專利戰略的運用還處于初期階段，尚缺乏系統和規范的專利分析理論和方法，但已有一些信息研究機構和信息咨詢單位正在嘗試面向不同對象的專利信息分析工作，借助于不同的專利分析手段和分析工具，嘗試進行層次不同的專利信息分析研究，并已經取得了較好的效果。

三、專利信息分析的常用方法

專利信息分析的方法有多種，目前較為常用的有定性分析法、定量分析法和擬定量分析法。在實際工作中常常結合起來使用，即由數理統計入手，先進行全面系統的技術分類和比較研究，再進行有針對性的量化分析，最后進行高度科學抽象的定性描述，使整個分析過程由宏觀到微觀，逐步深入進行。

定性分析是指通過對專利文獻的內在特征即專利技術內容進行歸納分析，了解某一技術發展狀況的方法，其目的是找出專利信息之間的內在和潛在的相互關系。它是對專利信息的一種深層次的分析，包括專利技術定性描述和專利文獻的對比研究分析，它具有很強的技術性和專業性，對分析人員的要求很高。

定量分析是指通過對專利外部特性及其變化所進行的分析，包括對專利分類、申請人、發明人、所在國家、專利引文等信息進行科學計量，對收集到的專利信息進行歸納、分析或比較等有序化處理后，從中提取出有用和有價值的信息，并將個別零碎的信息轉化成系統的、完整的、有價值的專利情報。

擬定量分析法結合了定性分析和定量分析，它包括專利引文分析方法和專利數據挖掘方法等，它們是對專利信息進行深層次分析的重要手段。

四、專利信息分析在企業技術創新中的作用

4.1 應用專利分析了解競爭對手的發展動向

通過將收集到的某行業全部的專利信息，對專利權人進行聚類排序后可以確定本企業的主要競爭對手，可以繪制本行業主要競爭者全部專利技術類別的專利地圖，借以評估主要競爭對手的研發重點及技術實力，準確判斷競爭對手的技術發展策略及發展方向。通過研究競爭對手的專利實施情況及專利法律狀況，觀察圍繞這些專利是否有相關聯的實用新型和外觀設計專利的出現，可以判斷這些專利應用的領域，從而找出這些專利潛在的市場潛力。通過研究競爭對手的專利引用情況，可以評估競爭對手的技術策略，如果競爭對手大部分引用自己的專利技術，說明其技術策略是以自我為中心并注重自我技術的延續和創新，屬于該行業內的技術領先者；如果競爭對手所引用的大部分是其他公司的專利，說明該對手的策略是技術跟隨策略，并由此可以了解其跟隨對象的技術創新活動。

4.2 通過專利分析了解本行業技術發展動向

通過專利分析，可以了解某領域的技術演變過程，有利于判斷新的研發動向，預測今后的發展路徑，啟迪技術創新思路，對現有技術中存在的問題進行技術革新，并提出新的解決方案，形成自主專利權；將不同的趨勢指標一起分析，可以精確的判斷某項技術的生命周期，清晰地看出技術新興期、成長期、成熟期、衰退期的變化歷程。技術生命周期的研究可以幫助企業了解技術發展的趨勢、技術開發的新方向和該技術應用于工業生產以及形成新興市場的可能性，預測該項技術下一步的發展路徑，為企業管理者提供決策依據。通過對某項技術的專利分類矩陣圖進行分析研究，可以判斷某項技術領域的研發重點和難點以及技術空白點，再結合本企業的實際情況有針對性地確定企業的研發投入方向，從而提高研發效率，縮短研發周期，確保企業的研發方向正確，實現自主創新的根本目標。

4.3 依據專利分析實施企業自身的專利戰略

通過專利分析，企業可以及早制訂出適合自身發展的專利戰略和競爭策略，確定市場開發方向。通過對專利信息所反映出的技術內容進行分析和比對，可以獲知國內外該技術領域最新的發展和變化，對各種技術革新方案進行比較，對市場前景進行預測，進而確定企業自身的研發重點和研發投入方向，開發出領先國內同行的創新產品；通過對專利信息進行法律狀態分析，可以在技術引進中及時了解某些專利的法律狀態，有針對性的避開國外企業設置的專利壁壘和專利封鎖，避免企業陷入侵權訴訟和賠償的麻煩中。通過對專利文獻進行經濟信息分析，可以獲知主要競爭對手的技術研發重點、產品分布領域和市場占有意圖，做到知己知彼，百戰不殆，為企業制訂自身的專利戰略和競爭策略提供參考依據。

五、結束語

專利信息的開發利用是對前人技術創新活動的一種繼承和運用，專利信息分析可以從根本上揭示專利信息中蘊藏的技術信息、法律信息和經濟信息，是近年來迅速發展起來并逐漸得到企業重視的一種競爭情報研究活動。通過對專利信息進行分析，可以為企業的競爭情報及企業專利戰略制訂提供具有較高價值的客觀依據，從而全面提升企業的技術創新能力和核心競爭力。

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10.3969/j.issn.1001-8972.2011.04.063

云 潔，女，1963年7月出生。本科學歷，副研究員，專利代理人，江蘇省科技情報研究所查新中心副主任，專利分析師，兼任江蘇省知識產權研究中心研究員。研究方向為科技查新、軟科學研究、專利信息分析、競爭情報研究等。已完成一千多項科技查新與專利咨詢項目，主持或完成多項國家、省、市級研究課題的研究與調研工作，多次接受政府部門和企業的邀請講授《專利知識與專利文獻檢索》課程。發表過本專業的學術論文40余篇，其中有十余篇論文獲獎。