企業家資本對企業自主創新模式的影響研究

王 棟，孫道軍

（中國傳媒大學 MBA學院，北京 100024）

企業家是企業的核心和靈魂，對企業有至關重要的影響［1］。在開展自主創新的過程中，企業家不僅要發現機會，還要實現對機會的有效利用，進而保證自主創新的成功，所以企業家在自主創新過程中發揮著主導性的作用［1］。而企業家的影響作用正是通過利用自身的資本來實現的［1］，所以企業家資本在自主創新過程中發揮著舉足輕重的作用。在目前的研究中，大量學者分析了影響企業自主創新的關鍵因素，如控制機制［2］，而對企業家資本在自主創新過程中的作用卻缺乏研究。根據以往研究，本文首先將企業家資本劃分為企業家人力資本和企業家社會資本，然后提出了三種企業開展自主創新的模式，最后分析企業家資本在這三種模式中如何發揮作用以及發揮了什么樣的作用。這一方面彌補了目前理論研究中的不足，另一方面也為我國企業通過利用企業家資本來開展自主創新提供了理論指導。

一、企業家資本

企業家是對生產要素進行新的組合，即建立新的生產函數的人［3］。在對生產要素重新組合的過程中，企業家正是通過利用自身的資本來發揮作用的。企業家資本是企業家所擁有的、幫助企業家實現對生產要素新的組合的各種要素的集合［1］。國內外的大量研究普遍認為：企業家資本由企業家的人力資本和社會資本構成［4］。因此本文也將企業家資本分為企業家人力資本與企業家社會資本。

參考蘇中鋒和李琳（2008）的研究，本文認為企業家人力資本由企業家頭腦、企業家領導和企業家才能組成［1］。企業家頭腦是發現并把握不確定環境所帶來的商機的一種思維方式［4］。企業家頭腦是增長導向性的，通過企業家頭腦，企業可以獲得柔性、創造性、持續的創新和轉變［5］。企業家必須是一個好的領導者，具有非凡的號召力和感染力，企業家領導能夠在組織內部造成一種“勢”，使每個員工都知道企業的目標并為之努力［6］。企業家才能由若干種能力所組成：

（1）經營能力：領導組織能力、協調控制能力、環境適應能力等；

（2）創新能力：識別機會及通過創新創造價值的能力；

（3）承擔風險和識別風險的能力［5］。

企業家社會資本是企業家個人所擁有的社會資本，其由企業家的社會網絡、聲譽和社會技巧所組成［4，7］。企業家社會網絡可以為企業家提供各種渠道的信息、幫助企業家發布信息、以及使企業家獲得和利用其中的資源和能力；企業家的聲譽可以幫助企業家獲得對方的信任，能夠節省信息收集、討價還價、契約制訂和執行等的時間和費用，進而降低交易成本；企業家的社會技巧反映了企業家利用其所擁有的社會網絡和聲譽的能力［8］。企業家的人力資本和社會資本是緊密聯系的，可以相互促進、相互影響，在某些條件下甚至可以相互轉化［4］。企業家人力資本支持企業家社會資本的創造，而良好的企業家社會資本也會推動人力資本的提高［9］。企業家資本的具體構成如圖1所示。

圖1 企業家資本的構成

二、企業自主創新模式

對于企業自主創新模式，根據誘因的不同可以劃分為技術推動模式、需求拉動模式及技術推動和需求拉動共同作用的雙重驅動模式。其中，技術推動模式是指由于企業擁有新的技術發明或發現，并利用這種發明或發現而開展的自主創新活動［7］。熊彼特指出：技術是創新的主發動機，對于創新的需求并不是由市場產生的，而是擁有技術的企業所開展的，從而間接的滿足市場上存在的某種需求或在市場上創造需求。所以，技術推動模式就是企業通過利用自身所擁有的技術開展自主創新活動，來滿足或者創新市場上的需求的一種自主創新模式。

需求拉動模式是指由于客觀存在的需求導致創新主體開展技術研究，并應用技術研究成果從事技術創新活動［7］。Schmookler在對美國鋼鐵、造紙等行業的研究中發現通過外部需求來解釋創新比起用發明更好。所以，需求拉動的自主創新模式起始于市場需求，通過自主創新過程又回歸市場來滿足需求。雙重驅動模式是指在技術創新時，創新主體在擁有或部分擁有技術發明或發現的條件下，受到市場需求的誘發，并由此開展自主創新活動［7］。

雙重驅動模式把技術和需求同時進行考慮，其可以看作是技術推動模式和需求拉動模式的融合。由于創新活動高度的風險性，以及技術和市場的有機融合，單純依靠技術推動或者單純依靠需求拉動的創新已經越來越少，而將兩種模式不斷融合的創新卻越來越多。據莫羅和諸霉對加拿大900多家企業的調查發現依靠技術推動的創新僅占18%，依靠市場需求推動的創新占26%，而由技術推動和需求拉動共同作用的創新占到了56%。三種企業自主創新模式的特點可以總結如表1。

表1 企業自主創新模式的特點

三、企業家資本對企業自主創新的影響

（一）企業家資本在技術推動自主創新模式中的作用

在技術推動的自主創新模式中，企業家資本所發揮的作用重要體現在兩個方面：第一、從技術進步中發現機會；第二、推動企業利用機會實現自主創新。企業家資本的具體作用如圖2所示。

圖2 企業家資本在技術推動自主創新模式中的作用

在發現機會的過程中，企業家的人力資本和社會資本都發揮了重要的作用。企業家人力資本的作用主要體現在企業家頭腦和企業家才能上面。企業家頭腦是關注于發現把握不確定所帶來的商機的一種思維方式［4］，擁有敏銳的企業家頭腦的企業家可以迅速發現技術進步中隱含的機會。而企業家才能中所包含的識別機會的能力以及承擔風險和識別風險的能力可以幫助企業家把握技術進步的特征，發現技術進步所隱含的和所帶來的機會。同時，企業家的人力資本還可以對技術進步帶來的機會進行篩選，選擇企業可以利用、所能掌握的機會，而不是盲目的對待技術進步中所隱含的機會。而企業家社會資本的作用主要體現在獲取信息和技術方面。通過其社會資本，企業家可以獲取有關技術發展的信息、把握技術發展的動向。一旦發現合適的新技術，企業家就可以通過利用其社會網絡來獲取這項新的技術來保證企業可以有效的應用技術進步所帶來的機會。

在推動企業利用機會實現自主創新的過程中，企業家可以利用自身的人力資本對整個創新過程進行有效的組織、協調，保證企業自主創新的順利開展；同時，企業家的風險識別和承擔能力也是企業正確應對自主創新過程中的風險的重要保證；而企業家自身的創新能力也可以幫助企業更好地利用這些新的技術，實現新技術與公司已有技術的有機融合。另一方面，企業家的有效領導，可以使每個員工為企業實現自主創新的目標努力奮斗［4］。在這個過程中，企業家社會資本的作用體現在如下幾個方面：第一、幫助企業獲取自主創新所需要的信息、資源、人才等，保證企業自主創新目標的有效實現；第二、利用企業家資本的信息發布功能把自主創新的信息推向市場，來實現自主創新的有效商業化；最后、企業家良好的信譽可以有效的減少市場上對企業自主創新開發產品的疑慮，加快企業自主創新商業化的成功。

（二）企業家資本在需求拉動自主創新模式中的作用

在需求拉動的自主創新模式中，企業家資本所發揮的作用體現在從市場需求中發現機會和推動企業利用機會實現自主創新兩個方面，具體作用如圖3所示。

圖3 企業家資本在需求拉動自主創新模式中的作用

在發現機會的過程中，企業家人力資本作用主要體現發現市場中的需求所帶來的機會上面。企業家頭腦是關注于發現把握不確定所帶來的商機的一種思維方式［4］，擁有敏銳的企業家頭腦的企業家可以迅速發現市場需求中隱含的機會。而企業家才能中所包含的識別機會的能力以及承擔風險和識別風險的能力，都可以幫助企業更好的分析和利用這些市場中新的需求，發現新的機會。同時，企業家利用自身的人力資本還可以對市場需求所帶來的機會進行篩選，選擇企業可以把握的機會，而不是盲目的對待市場需求中所隱含的機會。而在這個過程中，企業家社會資本的作用主要表現為信息獲取方面。企業家的社會資本是企業獲取信息的重要渠道。利用這個渠道，企業可以發現市場中的新的需求，進而發現有價值的機會。相反，缺乏社會資本的企業家獲取各種信息的渠道就會大大的減少，也就降低了企業發現市場中新需求的可能。總之，通過企業家資本對市場需求信息的獲取、識別和篩選，企業家可以發現市場需求給企業帶來的機會，推動企業開展自主創新。

在利用機會開展自主創新的過程中，企業家資本也發揮了舉足輕重的作用。首先，企業家的人力資本可以對企業在利用機會過程中的一些列活動展開協調和領導，是企業成功的開展自主創新的重要保證；其次，企業家的創新能力和承擔風險和識別風險的能力對于企業成功的開展自主創新活動也有著重要推動作用。同時，企業家社會資本的在利用機會開展自主創新的過程中也是非常重要的。首先，企業家的社會資本可以幫助企業獲取開展自主創新過程中所需要的各種信息和資源，這對于保證企業自主創新的成功有著重要的價值；其次，通過企業家社會資本的信息發布功能，企業可以快速、有效的將企業自主創新開發的新產品介紹給消費者；同時，良好的企業家聲譽也可以消除消費者對新產品的疑慮，使企業開發的新產品快速的打開市場，獲取自主創新的成功。

（三）企業家資本在雙重驅動自主創新模式中的作用

雙重驅動自主創新模式是技術推動和需求拉動自主創新模式的有機融合［7］。在這個模式中，企業家的人力資本和社會資本在技術推動模式和需求拉動模式中的作用都得到了發揮（如圖4）。

圖4 企業家資本在雙重驅動自主創新模式中的作用

在發現機會的過程中，企業家人力資本的作用主要體現在企業家頭腦和企業家才能上面。敏銳的企業家頭腦可以迅速發現技術進步中隱含的機會，而企業家才能可以幫助企業家把握技術進步的特征，發現技術進步所隱含的和所帶來的機會。同時，企業家的人力資本還可以對技術進步帶來的機會進行篩選，選擇企業可以利用、所能掌握的機會，而不是盲目的對待技術進步中所隱含的機會。企業家社會資本的作用主要表現為信息獲取方面。企業家的社會資本是企業獲取信息的重要渠道。利用這個渠道，企業可以發現市場中的新的需求，進而發現有價值的機會。相反，缺乏社會資本的企業家獲取各種信息的渠道就會大大的減少，也就降低了企業發現市場中新需求的可能。需要特別指出的就是，企業家的人力資本可以幫助企業同時分析技術進步和市場需求所帶來的機會，實現兩者的有機融合，更大程度上保證企業自主創新的成功。而企業家社會資本所帶來的信息是實現技術進步和市場需求隱含機會的有機結合過程必不可少地。

在利用機會開展自主創新的過程中，企業家人力資本的作用體現在如下幾個方面。首先，企業家人力資本對整個創新過程進行有效的組織、協調，保證企業自主創新的順利開展；其次，企業家的風險識別和承擔能力也是企業正確應對自主創新過程中的風險的重要保證；再次，企業家自身的創新能力也可以幫助企業更好地利用這些新的技術，實現新技術與公司已有技術的有機融合；最后，企業家的有效領導可以使每個員工為企業實現自主創新的目標努力奮斗［6］。同樣，在這個過程中，企業家社會資本的作用體現在如下幾個方面：第一、幫助企業獲取自主創新所需要的信息、資源、人才等，保證企業自主創新目標的有效實現；第二、利用企業家資本的信息發布功能把自主創新的信息推向市場，來實現自主創新的有效商業化；最后、企業家良好的信譽可以有效的減少市場上對企業自主創新開發產品的疑慮，加快企業自主創新商業化的成功。

四、結 論

由于自主創新重要的價值，如何提高其自主創新能力就成為一個戰略問題［2］。而企業家通過利用自身的企業家資本在企業自主創新的過程中發揮著主導性的作用［1］。所以分析企業家資本在自主創新過程中的作用就有著重要的意義。根據以往的研究，本文首先將企業家資本劃分為企業家人力資本和企業家社會資本，其次提出了三種企業開展自主創新的模式，最后分析了企業家資本在這三種模式中如何發揮作用以及發揮了什么樣的作用。研究發現企業家人力資本和社會資本在技術推動的自主創新模式、需求拉動的自主創新模式以及雙重驅動的自主創新模式中都發揮了重要的意義。因此，企業在開展自主創新的過程中，要實現對企業家資本的有效利用，一方面提高企業的自主創新能力，另一方保證企業自主創新的成功，

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