企業動態能力的度量及評價指標體系

龔一萍

（廣州大學 公共管理學院，廣東 廣州 510006）

一、引 言

“永遠不變的是變化”。在一個復雜多變的環境和劇烈的市場競爭中，企業要保持持續的競爭優勢，關鍵取決于自身的動態能力。動態能力屬于企業能力理論研究的新階段，是針對企業核心能力的不足而提出來的。自普拉哈拉德和哈默（Prahalad&Hamel1990）的《企業核心能力》一文發表以來，企業核心能力成為企業能力理論的主流。然而，復雜多變的環境使企業的核心能力難以應對，20世紀90年代后，國外學者開始探討動態環境、企業能力的演進與競爭優勢之間的關系，把研究的注意力從核心能力轉向動態能力。

在動態能力的研討中，由于動態能力是一個比較抽象的能力概念，企業動態能力具有“內隱”性、不可操作性和難以檢驗性（Eisenhart&Martin，2000）［1］。學者們對它的研究大多囿于理論架構方面，對企業動態能力的具體應用與度量研究相對滯后，致使企業動態能力理論脫離實踐，難以具體應用于企業管理實踐。因此，如何在理論架構研究的基礎上，將企業動態能力分解為可度量的具體內容，并進行量化分析；使企業動態能力理論更具有實踐價值，應用于企業管理實踐，是企業動態能力研究的著力點。

目前，學術界對企業動態能力度量的研究尚處于起步階段。主要的研究有：Jantunen（2005）等人在研究創業導向、動態能力與國際化績效的關系時，用前三年企業重構活動的數量和成功率來測量動態能力［2］。Caloghirou（2004）等人通過調查希臘制造企業，分析產業因素、企業因素對企業盈利的影響，并建立了用學習能力、協調能力與變革能力來測量動態能力的模型［3］。Ho Yung-Ching（2006）在其論文中綜合了市場導向和知識管理的觀點，構建了一個由團隊協作、KMS（知識管理系統）、ICT（信息—溝通—技術）三個維度構成的動態能力理論模型，并對其進行了測量［4］。李興旺（2006） 從動態能力的作用本原出發，認為動態能力可以通過環境洞察能力、價值鏈配置與整合能力、資源配置和整合能力來測量［5］。王核成（2005）從資源（包括有形資源與無形資源）、戰略能力、價值鏈能力與主導能力來進行動態能力的測量研究，最后得出一個基于動態能力的企業競爭力模型［6］。賀小剛、李新春等（2006）專門針對中國的企業進行動態能力測量研究，提出從企業市場潛力、組織學習、組織變革、組織柔性、戰略隔絕六維度來測量中國背景下的企業動態能力［7］。

度量企業的動態能力，關鍵不在于計量技術方面，而在于探求一種有效的度量路徑與方法——首先必須對企業動態能力進行細分，使比較抽象的、具有“內隱”性的動態能力具體化，然后運用相關指標對企業動態能力進行量化。動態能力具體化是指對企業動態能力進行剖析，分解出它的子能力，使動態能力得以具體展現，再通過對子能力的度量來評價動態能力。企業動態能力是一個能力系統，這個能力系統是由若干個子能力構成，企業動態能力的強弱取決于各子能力的強弱及其組合狀態，對各子能力度量的總和即是對整個企業動態能力的度量。動態能力的量化是指在企業動態能力具體化的基礎上，設計度量企業動態能力及各子能力的評價指標體系，對有關指標進行計量分析，再運用相關指標對企業動態能力進行度量。

二、企業動態能力的具體化——子能力分析

什么是企業動態能力，提斯、皮塞羅和舒恩（Teece，Pisano&Shuen，1997）認為：所謂動態能力是指整合、構建和重置公司內外部能力，以適應環境快速變化的能力。并進一步說明，為了解決企業可能面臨的核心知識和能力的惰性傾向，企業應及時創新，更新現有核心知識和能力，建立及時應對外部環境變化的反應能力［8］。Dosi（2000）認為動態能力是更新企業能力的能力，其目的是研究企業如何識別市場機會，合理配置、重構企業的資源和能力，以提升企業的市場價值。赫爾法特和勞布切克（Helfat&Raubitschek，2000）提出了一個知識、能力和產品共同演進的模型［9］。佐羅和溫特（Zollo&Winter，2002）將動態能力界定為企業通過組織學習而獲得的一個相對穩定的集體行為模式［10］。艾森哈特和馬丁（Eisenhardt&Martin，2000）則從組織流程的角度提出動態能力是企業利用資源——尤其是獲取、整合、重置和釋放資源——從而應對或者創造市場變革的流程［11］。

盡管學者們對企業動態能力有不同的詮釋，但企業動態能力的要義還是凸顯的。（1）強調企業在動態環境中，自身能力必須及時應對環境與市場的變化；（2）強調企業對資源、市場、能力等要素進行內部整合與外部重置的能力；（3）強調知識與學習的重要性，企業動態能力最終來源于知識與學習；（4）強調企業必須不斷破除核心知識、慣例、能力惰性、路徑依賴等傾向；（5）強調企業必須持續創新，不斷更新自身的的能力。

企業動態能力具有三個基本特征：其一，非物質性。動態能力是企業的一種能力，這種能力主要是非物質的；企業動態能力雖然離不開物質條件，但物質性要素，即便是最先進的設備、最好的材料，其本身并不是動態能力；其二，可變性。企業動態能力不是一種“固化狀態”的能力，而是一種動態的、對環境變化與市場機會的反應十分迅速、并不斷改變自身能力的能力；其三，不可復制性。企業動態能力是建立在企業特有知識的基礎上，這種知識是企業特有的；而且隨著環境的變化不斷更新，使之無法復制。

從企業動態能力的內在構成分析，企業動態能力所分解為五大子能力：即環境感知能力、整合重置能力、學習吸收能力、組織柔性能力和變革創新能力。企業動態能力是一個由這五大子能力、有機結合構成的能力系統。在這個系統中，每一類子能力也是一個包含若干要素的小系統，見表1。

表1 企業動態能力的五大子能力及功能

（1）環境感知能力。環境感知能力是構成企業動態能力的首要子能力。所謂環境感知能力是指企業及時感覺環境的變化、識別市場機會，了解潛在需要的能力。它包括環境洞察能力和市場感知能力。洞察環境能力的重點是認識環境變化對企業所產生的影響；市場感知能力表現為對商業環境變化的觀察力和對市場新機遇的發現力。企業動態能力要及時應對環境與市場變化，這就要求企業必須具有較強的環境洞察能力和市場感知能力，敏銳反映環境的變化，了解商業環境與市場需求的變動趨勢，及時識別市場的潛在機會。在市場經濟中，企業的環境洞察能力和市場感知能力應是市場導向的，要求企業能及時發現市場價值，從變化中尋找市場的潛在需求，不斷推出新產品來占據市場。在動態環境中，企業動態能力構建的目標指向、路徑選擇與策略等都依賴于對環境的分析和市場的判斷。缺乏洞察環境、識別市場機會的能力，企業能力就無法適應環境與市場的變化，動態能力難以形成。

（2）整合重置能力。整合重置能力是指企業對內外資源進行重新配置，使之適應外部環境變化的能力。企業的整合重置能力包括內部整合能力和外部重置能力。內部整合能力表現為對企業目前的資源、能力等各要素進行重新配置；外部重置能力表現為企業通過戰略聯盟、資產重組、價值鏈等合作方式，從而獲得互補性、稀缺性的資源、技術或知識。企業的成長是內生性的，但并不是僅依賴企業內部的資源與自身能力，企業所需要的資源與知識不再局限于自身的積累，所需要的技術也不再局限于自行研發，可以通過外部重置來獲取。按照赫爾法特和彼特拉夫（2003）的觀點，整合能夠通過提高、復制和淘汰等途徑來修補和配置企業現有的資源。企業整合重置能力是一種再構造能力，即企業對已有資源進行重新配置使之能符合外部環境變化需要的能力，使企業的內外資源和能力形成一種“動態優化”狀態。

（3）學習吸收能力。學習吸收能力是指通過獲取、吸收、轉化和利用現有知識資源來創造新知識的能力。企業的學習，以及對知識的探索與利用，就是企業在自己內部不斷創造新知識或把舊知識變為新知識。（Cepeda&Vera，2007）從知識管理角度研究了知識、學習與動態能力的關系，并指出組織通過學習和創造新的知識、把新知識傳遞到組織層面并將其制度化，從而提升自己的動態能力［12］。學習與吸收是企業動態能力的源泉，企業動態能力的構建需要新的思想、知識與能力，這些思想、知識與能力只能來源于學習與吸收。

面板數據模型一般有三種情形：混合模型、個體固定效應模型和隨機效果模型。對于三種模型的選擇可以用F統計檢驗和Hausman統計檢驗來進行篩選。F檢驗結果顯示，混合回歸模型要優于個體固定效應回歸模型，而Hausman檢驗結果顯示，個體固定效應回歸模型要優于個體隨機效應回歸模型。因此實證最終結果選擇混合回歸模型。即如下模型：

企業動態能力要保持經久不衰，必須不斷地學習和吸收，企業動態能力的發展就是一個動態的學習與吸收過程。因此，企業必須重視學習與吸收——建立學習型組織。學習型組織由彼得·圣吉（Peter.Senge，1990）提出，并定義為“可以不斷地加強創造未來能力的組織”。他認為學習型組織包括建立共同愿景、改變心智模式、團隊學習、自我超越、系統思考五項要素。企業學習吸收能力的提升，需要培育一種開拓性的組織學習能力，即一種向企業提供新的思維與觀念、側重于變革創新的學習模式，它能夠更新企業的心智模式，是提升企業學習吸收能力的關鍵。

（4）組織柔性能力。組織柔性能力是指企業經營管理與工作模式的權變性，企業組織結構、工作規則和程序具有一定的靈活性與彈性，以適應環境的動態變化。（Zollo&Winter，1999）認為，組織結構要柔性化，這樣才不至于僵化組織慣例，從而有利于企業動態能力的激活和提升。在快速變化的環境與市場競爭中，企業能力保持一定的柔性非常重要，企業要在競爭者之前快速地實現轉變，其管理制度、程序及方法都要具有靈活性；企業資源的整合重置、企業的變革創新等都需要組織柔性能力的支持。組織柔性能力是企業動態能力中一種重要的子能力，動態能力是一種“非固化”、具有柔性的能力，如果企業的組織與管理缺乏柔性，便無法適應復雜多變的動態環境，動態能力難以形成。

（5）變革創新能力。變革創新能力是指企業不斷破除舊事物與傳統慣例，不斷創新、更新自身能力的能力。變革創新能力包括變革與創新兩方面，變革要求企業敢于“破除”，不斷破除阻礙自身能力發展的核心剛性與組織惰性等障礙。創新要求企業全方位創新，包括產品創新、技術創新、管理創新、制度創新等。在企業動態能力的子能力中，變革創新能力是企業動態能力的核心能力，企業不斷變革創新的過程就是企業動態能力的形成過程。從企業發展過程看，企業創新、動態能力、競爭優勢、企業發展是一條“互動鏈”，創新是這條鏈的首要環節。企業首先必須創新，構建動態能力，才能保持競爭優勢，促進企業發展。反過來，企業的發展又進一步強化企業創新與動態能力的提升，形成一種良性循環。在這條“互動鏈”中，創新是關鍵環節，缺乏創新，整個鏈條必然脫節，企業發展的良性循環財會中斷。

五大子能力相互聯系、相互作用、有機結合，構成企業動態能力系統，在這個系統中，各子能力具有不同的功能作用。由于環境與市場的動態多變，企業首先要有敏銳的環境感知能力，及時洞察環境與市場的變化，識別尋求機會；隨之，企業須有較強的整合重置能力，對企業內外的資源與能力進行整合重置，使之能適應環境與市場的變化。而企業要適應動態環境與市場變化，又必須具有柔性能力，企業的戰略計劃、組織結構以及管理模式應保持靈活性與彈性；最后，企業依靠變革創新能力，破除阻礙自身能力發展的核心剛性與組織惰性等障礙，不斷變革創新，形成一種新的能力，即動態能力。而在這個過程中，企業所有能力都來源于學習吸收，取決于企業的學習吸收能力，如圖1所示。

圖1 企業動態能力與各子能力關聯示意圖

換一種說法，環境感知能力通過對動態環境的洞察和市場的識別，告訴企業應該“做什么”。整合重置能力告訴企業，在一個復雜多變的環境中應該“如何做”。組織柔性能力從組織結構、管理模式、規則程序等方面給企業提供了“做的環境與條件”。學習吸收能力賦予并不斷提升企業“做的能力”。而變革創新能力則是各子能力的綜合體現，創新是企業各子能力“做的結果”。

三、企業動態能力的度量：指標體系設計

度量企業動態能力，最為關鍵的是建立評價企業動態能力的指標體系。企業動態能力指標體系的設計，是個比較復雜的問題。（1）評價指標的選擇存在“黑洞”。在企業動態能力的構成要素中，有些能力要素可以運用具體的指標來度量，而有些能力要素則很難找到合適的度量指標；（2）指標設計的復雜性。不同行業的企業，其動態能力構成要素與能力特征不一，很難用統一的指標來度量。如勞動密集型企業與技術密集型企業，兩者評價指標差異很大；（3）指標體系設計的技術性難題。在指標體系的設計中，指標的模型建構、各指標的權重、指標值的確定等都是較為復雜的難題。

由于動態能力是個比較抽象的概念，存在“內隱”性、和難以檢驗性，以致評價企業動態能力的指標體系存在兩方面的“軟肋”，這是需要我們注意的。其一，非計量指標占較大比重。評價企業動態能力的指標既有可以量化的計量指標，也有難以量化的非計量指標。這類指標應以定性分析為主，主要通過調查研究、“特爾菲法”、分析判斷來確定；其二，非對稱性。評價動態能力的部分指標與評價對象并非一一對應，有些評價對象很難找到相對應的指標，只能借助一些其它指標，從不同角度對評價對象進行不完全的、間接的度量。

（一）對企業動態能力總體度量的相關指標

迄今為止，很難找到專門評價企業動態能力總體的綜合指標，對企業動態能力總體的評價，只能借助以下相關指標，從不同角度進行度量。這些指標雖然不能完全反映企業的動態能力，但與企業動態能力是一種正相關關系；通過這些指標的度量，可以一定程度的反映企業動態能力的總體狀態，見表2。

表2 評價企業動態能力總體狀態的相關指標

在上述指標中，生產性資產更新率反映企業生產性資產的更新程度，是企業能力更新的一種“物質”體現。R&D投入與創新收益增長率反映企業創新的投入與收益的增長，反映企業的創新能力，這兩個指標是對企業動態能力較為直接的度量。市場占有增長率是從競爭優勢（具有動態能力的企業才能保持競爭優勢）的角度間接體現企業的動態能力。社會貢獻率、總資產報酬率與人均增加值增長率是從效益與效率兩方面，即從企業績效方面反映企業的動態能力。總資產增長率與資本保值增值率就是從企業成長與發展（具有動態能力的企業才能不斷發展）的角度反映企業動態能力的狀態。

（二）度量企業動態能力子能力指標體系設計

在企業動態能力指標體系的設計中，子能力指標體系的設計非常重要。企業動態能力由五大子能力構成，企業動態能力實際上是各子能力的有機集合，兩者是一種正函數關系，子能力的強弱決定著動態能力的強弱。因此，可以通過子能力的度量來評價企業動態能力的總體狀態。只有合理設計各子能力的評價指標（見下頁表3），對各子能力進行科學的度量并綜合，才能較為準確地度量企業動態能力的總體狀態。企業動態能力可表示為：

式（1）中，CDC為企業動態能力，E為環境感知能力，I為整合重制能力，S為學習吸收能力，O為組織柔性能力，C 為變革創新能力；λ1、λ2、λ3、λ4、λ5分別為環境感知能力、整合重制能力、學習吸收能力、組織柔性能力和變革創新能力的權重。

從表3中可以看出，企業動態能力子能力的指標體系更為復雜。其一，指標體系龐大。每一個子能力都包含眾多的要素，可以從不同角度設計相應的指標進行評價，以致形成一個龐大的指標體系。因此，如何篩選指標項目非常重要。子能力指標的選擇應該“少而精”，具有針對性；其二，難以量化的非計量指標較多。由于非計量指標受主觀因素的影響，評價中彈性較大；因此，運用非計量指標進行評價，關鍵是要嚴格定義指標的內涵，并給出評價參考標準。非計量指標的設計要特別重視專家意見法、調查分析等定性方法的運用；其三，在指標體系的設計中，評價不同子能力選擇那些指標要考慮其構成要素。相對而言，變革創新能力與學習吸收能力可以量化的因素更多一些，應盡可能運用可以量化的計量指標來度量。而環境感知能力、整合重制能力與柔性能力，難以量化的因素更多一些，則主要運用非計量指標來評價。

需要說明的是，要從理論與實證的角度，完成對企業動態能力度量的研究是一項龐大而復雜的工程。本文只能對動態能力的度量及其指標體系的設計進行一種理論層面的分析和框架式的討論。對于度量企業動態能力指標體系的模型構建、各指標權重的確定、指標值的定值等，是后續研究需解決的問題。

四、結 論

（1）由于動態能力是個比較抽象的概念，存在“內隱”性、和難以檢驗性，而且企業動態能力主要表現為一種不斷變化的主觀性能力；因而對企業動態能力的度量受主觀因素影響較大，只能是一種模糊的、不精確的評價，很難像度量企業經濟效益那樣，達到一種比較客觀、比較精確的效果。

（2）對企業動態能力的度量，首先要使抽象的動態能力具體化。即對企業動態能力進行剖析，分解出它的子能力，通過子能力的分析使動態能力得以具體展現。然后，在企業動態能力具體化的基礎上，設計度量企業動態能力及其子能力的指標體系并進行量化，再運用相關指標對企業動態能力進行度量。

（3）企業動態能力是一個由五大子能力（即環境感知能力、整合重置能力、學習吸收能力、組織柔性能力和變革創新能力）有機結合構成的能力系統。在這個系統中，環境感知能力是企業及時應對動態環境的前提條件，學習吸收能力是企業動態能力的源泉，變革創新能力是企業動態能力的核心與關鍵。

表3 企業動態能力子能力指標體系

（4）度量企業動態能力，關鍵是建立評價企業動態能力的指標體系。評價企業動態能力的指標既有可量化的計量指標，也有難以量化的非計量指標。在企業動態能力的度量中，創新能力與學習吸收能力可量化的因素相對較多，盡可能運用計量指標來度量。而環境感知能力、整合重制能力與柔性能力，難以量化的因素較多，主要運用非計量指標來評價。

（5）目前，尚未建立起評價企業動態能力的指標體系，缺乏具有針對性的專門指標。對企業動態能力的度量，只能是雙管齊下：一是借助一些原有的評價企業的指標，從不同角度對企業動態能力進行不完全的、間接的度量；二是針對企業動態能力的一些主元素，專門設計一些新的指標、特別是評價子能力的指標，使評價企業動態能力的指標體系逐漸完善。

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