淺析標準中含有專利的若干問題

文／中國電器工業協會 標準化與技術評價中心 陳晨 張亮

編者按:隨著社會的進步，技術的不斷發展，標準中將越來越多的涉及到專利內容，由于標準的公共性和專利的私有性，將帶來一系列的問題，標準化組織也在致力于解決二者之間的矛盾。本文從標準和專利的特點出發，分析標準中涉及專利將產生的負面影響，進一步闡述國際標準、采用國際標準及國家標準制定過程中涉及專利處理遵循的方式及注意事項，在一定程度上，給予標準化工作者指導。在標準中引入專利已成為標準化競爭中重要的一環。標準作為促進全球貿易流通、打破市場障礙的工具，其中含有專利必然對市場競爭帶來一系列的反應。一方面，從專利持有者的角度，其發明創造通過在國家申請獲得法定專利權，其權利確應受到尊重和保護；另一方面，從標準使用者的角度，使用國際標準本身意在跨越市場門檻，但可能在毫不知情的情況下對他人的專利權造成侵犯。為避免此種局面，世界三大標準化組織于2007年發布了ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策，以指導國際標準編寫者應對處理國際標準中引入專利的問題。同時，隨著標準化活動的不斷發展，以及人們對標準中引入專利問題的認識不斷提高，也帶來了一些新出現的問題，現試做淺析。

標準與專利

按照國際標準化組織（ISO）的定義，標準為“在一定范圍內獲得最佳程序，對規范重復性的活動或某一事物的共同和重復使用形成的統一規定或特性的文件”，標準是經過協商一致制定的，其目的是為了實現一定范圍內的最大公共利益，具有公共標準的性質。

專利顧名思義，是指專利人對發明創造享有的專利權，具有排他性、區域性和時間性的特點。排他性是指在一定的時間（專利有效期內）和區域（法律管轄區）內，未經專利人許可不得實施其專利，否則屬于侵權行為；區域性的特點使得專利只在授予國有效，其他國家不承擔任何保護的義務，但同一發明可以同時在兩個或兩個以上的國家申請，獲批后將在所申請國家獲得法律的保護；時間性是指專利只在法律規定的時間內有效（到期后一般不能續延），保護到期后將成為社會公有的財富。

長期以來社會為了鼓勵創新，保護創新者的利益，建立了完善的知識產權保護體系。隨著知識產權保護問題在全球經濟發展中越來越突出，標準中涉及到專利技術的問題也越來越受到各界關注。

標準中涉及專利的負面影響

隨著社會的發展，標準中已經允許含有專利，由此產生的問題是，標準有可能成為專利權人或其集團壟斷的工具，與制定標準的初衷相違背。將專利的技術方案變成標準，在標準被他人采用后，有關專利技術的許可使用與通常情況一樣，使用人需支付許可費，變相地構成一種壟斷，阻礙其他技術權利人的權利實現，不利于正當競爭。例如:某一產品制造方法被先授予專利權，然后引入標準中，那么其他人發明人發明的制造該產品的不同方法即使被授予了專利，也很難實現商業目的。

技術標準中含有專利是無法避免的，尤其是在信息技術領域。標準中含有專利比較復雜，國際電工委員會（IEC）、國際標準化組織（ISO）、國際電信聯盟（ITU）等標準化組織，在涉及到專利政策的基本原則是盡可能少地將專利包含在標準中，同時，如遇專利權糾紛，應有雙方當事人解決，標準化組織本身不參與糾紛的解決。

國際標準含有專利的處理

許多年前，ITU下屬的國際電聯無線電通信部門（ITU-R）和國際電信聯盟遠程通信標準化組織（ITU-T）、ISO和IEC就有相關的專利政策，其目的是為他們的技術機構在出現專利權問題時，提供簡單的實際指導。ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策由世界標準化合作組織專利任務組負責制修訂，于2007年發布，其中主要就國際標準化含有專利的披露/識別和聲明方法做出規定。

披露/識別

考慮到標準化專家較少了解專利法，ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策提出在不同情況下建議/出版物涉及專利授權問題的處理辦法，鼓勵盡早在制定/提出階段披露和識別與建議/出版物相關的專利，從而提高標準制定過程效率，避免發生專利問題。

如果標準在形成過程中有關專利信息已披露，可能會出現3中情形:①專利權人愿意在非歧視基礎上基于合理條款與其他方就無償許可進行談判，該談判由有關當事方在ITU-T/ITU-R/ISO/IEC之外進行；②專利權人愿意在非歧視基礎上基于合理條款與其他方就許可進行談判，該談判由有關當事方在ITU-T/ITU-R/ISO/IEC之外進行；③權利人不愿意遵守上述兩種規定的任何一種的情況下，有關標準就不應含有任何依賴于該專利的規定。無論是上述哪種情形，專利權人都應使用“專利聲明和許可聲明”的模板，向ITU、ISO或者IEC辦公室各提供一份書面聲明。該聲明不應包括額外的條款、情形或其他在表格給出條款外的任何條款。

聲明

出版物制定/提出階段

在出版物制定/提出階段，共同專利政策要求在發送所有出版物草案稿均在文件首頁加入:“請本草案接收者在提出意見時一并提出其獲知的專利，并提出相關文件?！?/p>

出版物發布階段

如果在文件發布時未識別出其中含有專利，則在出版物前言中加入以下提示:“請注意，本文件一些內容可能含有專利。ISO和/或IEC對識別專利不負任何責任?！?/p>

如果在文件發布時已經識別出其中含有專利，則在出版物前言中加入以下提示:“請注意，ISO和/或IEC聲明，遵守本文件可以涉及使用專利（包括…），見（…條款…）。

ISO和/或IEC對該專利權的證明、有效性及范圍不采取任何立場。

專利權持有者向ISO和/或IEC他/她愿意以合理無歧視條款和條款與各國專利使用者就專利授權進行協商。由此，該專利持有者在ISO和/或IEC提出本聲明。可從以下渠道獲取相關信息:

專利持有者姓名…

地址…

請注意，本文件一些內容可能含有上述專利以外的專利。ISO和/或IEC對識別專利不負任何責任?！?/p>

免責

各標準化組織不負責評估專利與建議/出版物的相關性或重要性，不參與專利授權談判，也不參與協調專利爭端。

專利信息數據庫

為了便于標準制定過程和應用建議/出版物，通過聲明模板的信息，每個標準化組織制定可獲得的公共的專利信息數據庫。專利數據庫可能包含具體的專利信息，或者沒有這樣的信息，而是一個遵守特殊的建議/出版物的專利政策。

專利信息數據庫不要求準確或者完整，而是與組織交流信息的反應。例如:專利信息數據庫或許被認為是簡單標志，以提醒用戶。他們可能希望與那些向組織提交聲明書的單位聯系，以確定用戶是否必須獲得專利許可，或者執行特殊的建議/出版物。

以IEC為例，為了便于國際標準使用者查詢國際標準中含有專利的情況，IEC特意制作了專門數據庫，以供各方查詢。

數據庫結構

在IEC的網站中，可以查詢到專利數據庫（查詢網站:http∶//patents.iec.ch/），網站列出專利披露表提交IEC日期、專利持有單位、歸口標委會、標準編號、是否許可免費使用專利、以及專利號。點擊專利號，可以查詢到專利狀態（是否批準）、批準國家、批準專利號、專利名稱等信息。

截止至2011年7月15日，網站已列出近280余項在IEC標準中含有專利的信息（其中9項專利聲明可免費使用），涉及60多個IEC/TC/SC。

IEC免責

作為國際標準化組織，IEC不對專利信息的完整性和正確性負責，也就是說，IEC網站沒給出專利信息的標準也可能含有專利。

國際標準中含有專利的被受讓/轉讓

2010年，世界標準化合作組織對共同專利政策實施指導文件做出修訂，加入第7點專利受讓或轉讓:原專利持有者在ITU/ISO/IEC中引入專利，在專利受讓或轉讓后，應通知專利受讓者或轉讓者有關ITU/ISO/IEC中引入專利的許可。

對于專利受讓/轉讓，一些國家提出問題，如果原專利持有者無法說服受讓者或轉讓者許可國際標準中含有專利將如何處理。另一方面，為了保證專利持有人自身的利益（多數涉及專利申請是否已經批準的問題），在填寫提交ISO/IEC標準中含有專利聲明時往往只提交空白聲明，導致專利持有人在明確識別專利以前無法保證說明潛在專利受讓者/轉讓者同意在IEC標準中做出授權聲明。

國家標準采用IEC含有專利的標準

一些國家認為，如果國家標準等同采用含有專利的IEC標準則表示ISO/IEC專利聲明同樣適用于國家標準；如果國家標準修改采用/等效采用含有專利的IEC標準，國家委員會則應查詢ISO/IEC標準含有專利的數據庫，明確是否涉及專利問題，并請專利持有者考慮是否授權在國家標準中引入專利。

ISO和IEC專家認為國家標準采標涉及專利應依據各國標準中含有專利的規定進行處理。因此未在共同專利政策中加入各國采標問題的條款。

綜上，目前專利爭端等事宜實際上還是依據各國法律進行處理。在進行含有專利標準的轉化是應處理好專利許可問題，不然標準制定后有可能對我國的企業帶來嚴重的影響。例如:我國國家標準采標的IEC標準含有專利，轉化為我國標準后主要是看該標準在中國有沒有申請專利，如果沒有，那么該專利在中國不受保護，但是涉及到該專利的產品只能在中國銷售，而不能出口到專利申請國。

我國國標中的專利政策

我國的標準體系具有一定的特殊性，分為國家標準、行業標準、地方標準和企業標準4級，前三類標準都屬于政府主管的標準，出于技術因素考慮，原則上允許納入專利，在處理這些標準中涉及專利的知識產權問題時，與國際做法類似，處置原則包括:不排斥原則、許可原則、盡早披露原則、透明原則及不介入原則。

2009年11月2日，國家標準化管理委員會發布了《涉及專利的國家標準制修訂管理規定》（以下簡稱“規定”）（暫行）（征求意見稿），為了鼓勵自主創新，對于強制性國家標準規定:原則上不涉及專利，如確有必要涉及專利，應由專利權人免費許可或者由國家標準化行政主管部門提請相關部門和專利權人共同協商專利處置。如相關部門和專利權人未能取得一致的專利處置結果，則相應國家標準暫不批準發布或依法給予強制許可。由此看來，雖然對于強制性標準沒有要求不能含有專利，但是如遇到涉及專利問題，仍需謹慎處理。推薦性國家標準原則上不反對標準中含有專利，但是該專利應是國家標準中難以替代的技術，且不存在其他拒絕涉及該專利的實質性理由。

如果標準制定過程中含有的專利已經披露，《規定》中規定專利實施許可聲明包含以下內容:

（一）專利權人同意在合理無歧視基礎上，免費許可任何組織和個人實施該國家標準時實施其專利；

（二）專利權人同意在合理無歧視基礎上，許可任何組織和個人實施該國家標準時實施其專利，但支付的數額應明顯低于正常的許可使用費；

（三）專利權人不同意按照以上兩種方式進行專利許可。

專利權人應選擇其中的一項，在專利權人選擇（三）的情況下，標準中不應包括基于該專利的條款。

國家標準發布后發現涉標專利且沒有專利實施許可聲明，此時，如果專利權人拒絕做出專利實施許可聲明，國家標準化行政主管部門應修訂該標準。

總體來看，目前世界及各國的標準化組織都在關注標準中涉及專利的問題。開始研究如何解決二者相互矛盾的問題。標準制定仍是盡可能避免涉及到專利問題，如果不能避免，應盡可能的在標準制定的過程中披露可能含有的專利問題，降低公共標準中的專利風險，減少不必要的產權糾紛。

[1]《賣標準一說需要澄清》，中國發明專利，2008年第4期，第46-48頁。

[2]《披露與許可——困擾標準化工作的兩大難題，標準與知識產權》，2007年第1期第63-65頁。

[3]http://www.iec.ch/members expeerts/tools/patents/form guidelines.htm，IEC網站。

[4]《涉及專利的國家標準制修訂管理規定》（暫行）（征求意見稿），國家標準化管理委員會，2009年11月。