戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑分析——兼論科技型中小企業(yè)的作用

■余桂玲

國(guó)際金融危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)帶來了巨大負(fù)面影響。為此，各國(guó)都在尋找新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，并開始大力關(guān)注對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重大影響力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國(guó)際金融危機(jī)后各國(guó)走向經(jīng)濟(jì)復(fù)興的必然選擇和重要戰(zhàn)略，必將改變世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的軌跡和格局。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線是：首先是國(guó)家根據(jù)技術(shù)、資源及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)狀況，確定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，各個(gè)國(guó)家在不同時(shí)期確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容不同；其次，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行廣泛的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)突破；再次，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化階段的扮演著重要的角色。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國(guó)家部署

對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)而言，啟動(dòng)和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的一次新探索，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的第二次轉(zhuǎn)型，即從過去依賴資源和要素投入的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕾噭?chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，是一個(gè)歷史性的挑戰(zhàn)。2010年10月18日，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)的決定》明確將從財(cái)稅金融等方面出臺(tái)一攬子政策加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。到2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重要力爭(zhēng)達(dá)到8%左右，到2020年到達(dá)15%。《決定》指出，根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征，立足我國(guó)國(guó)情和科技、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，現(xiàn)階段將重點(diǎn)培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等產(chǎn)業(yè)。

當(dāng)前全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有三個(gè)主要特點(diǎn)。首先，科技創(chuàng)新和應(yīng)用是新興產(chǎn)業(yè)的驅(qū)動(dòng)力。電子信息、新能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是建立在相應(yīng)領(lǐng)域的重大科技突破的基礎(chǔ)上。其次，有效的市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。新興產(chǎn)業(yè)一般處于產(chǎn)業(yè)生命周期的萌芽期，市場(chǎng)上存在許多相互競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)，產(chǎn)品創(chuàng)新速度快，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)高，如何形成有效的市場(chǎng)需求，建立完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的基礎(chǔ)設(shè)施，是這些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能最終否發(fā)展壯大的必備條件。再有，政府強(qiáng)有力的扶持是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。新興產(chǎn)業(yè)在其發(fā)展初期，大多為缺少競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行必要的培育和扶持，是促進(jìn)它們快速發(fā)展的重要條件。

科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新中的生力軍

1.創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心，創(chuàng)建新產(chǎn)業(yè)是根本

發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)不是由老產(chǎn)品的低端制造變?yōu)樾庐a(chǎn)品的低端制造。從大的范疇上看，新興產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一種類型，但它又與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)不同。產(chǎn)業(yè)升級(jí)分為三種情況：一是產(chǎn)品技術(shù)的換代升級(jí)。例如，由軟盤存儲(chǔ)器升級(jí)為U盤和光盤，由含氟冰箱升級(jí)為無氟冰箱，由一般加工升級(jí)為關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵裝備制造等。

二是在產(chǎn)業(yè)鏈上向技術(shù)含量高、附加值高的領(lǐng)域延伸。如由一般加工制造向上游的研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)專利、技術(shù)集成和融資投資等領(lǐng)域延伸，向下游的品牌構(gòu)建、商業(yè)模式創(chuàng)新、流通體系、和產(chǎn)業(yè)鏈管理等領(lǐng)域延伸。這些上下游的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的內(nèi)容，其增加值更高、對(duì)產(chǎn)業(yè)的掌控能力強(qiáng)。三是創(chuàng)建新興產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)是指基于重大發(fā)現(xiàn)和發(fā)明而產(chǎn)生的將改變?nèi)祟惿鐣?huì)生產(chǎn)方式和生活方式的新產(chǎn)品和由此產(chǎn)生的新的產(chǎn)業(yè)群，例如新能源、新材料、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車等等。

2.科技型中小企業(yè)是國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)

較長(zhǎng)時(shí)期以來，我國(guó)產(chǎn)業(yè)不斷重復(fù)“技術(shù)模仿、產(chǎn)業(yè)跟蹤、商業(yè)模式復(fù)制、大規(guī)模接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”的發(fā)展路線，主要經(jīng)濟(jì)資源投向產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，主要技術(shù)來源依靠國(guó)外引進(jìn)。但也應(yīng)該看到，自進(jìn)入新世紀(jì)以來，特別是隨著“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”戰(zhàn)略的提出，創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)一步活躍，科技型企業(yè)，特別是中小企業(yè)，迅速發(fā)展。據(jù)北京中關(guān)村管委會(huì)掌握的情況，中關(guān)村約有1000家科技企業(yè)達(dá)到或接近了創(chuàng)業(yè)板上市條件。深圳科工貿(mào)和信息委的數(shù)據(jù)顯示，該市符合創(chuàng)業(yè)板上市條件的后備企業(yè)有1100家。深交所研究所做出了如下判斷：我國(guó)創(chuàng)新型中小企業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了“井噴階段”。

當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)被國(guó)家重視時(shí)，政府就會(huì)制定產(chǎn)業(yè)政策，設(shè)定發(fā)展目標(biāo)、設(shè)立進(jìn)入門檻作為提供資金、稅收等支持的條件，而中小企業(yè)往往被排斥在外。其實(shí)，大量富有生機(jī)和活力的科技型中小企業(yè)是國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)。即便是大型公司最發(fā)達(dá)的美國(guó)，80%的技術(shù)創(chuàng)新也出自于中小企業(yè)。因此，在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)過程中，應(yīng)改變傳統(tǒng)做法，認(rèn)真解決政策歧視、市場(chǎng)準(zhǔn)入難和企業(yè)融資難等發(fā)展瓶頸。

3.科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新中的生力軍

在國(guó)際金融危機(jī)沖擊下，新一輪技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)更替即將來臨，我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)也處于關(guān)鍵時(shí)期。最具創(chuàng)新活力和能力的科技型中小企業(yè)，是我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，引領(lǐng)新一輪經(jīng)濟(jì)繁榮的開路先鋒。技術(shù)創(chuàng)新是培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主攻方向。沒有重大的技術(shù)發(fā)明，沒有技術(shù)重大的突破，就難有新興產(chǎn)業(yè)的誕生。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有明顯的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的特征，同時(shí)也遵循著技術(shù)發(fā)明、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)興起的基本路徑。科技型中小企業(yè)，而不是現(xiàn)有的大企業(yè)，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)啟動(dòng)和發(fā)展的主力軍。

技術(shù)變革存在不確定性，有效的創(chuàng)新機(jī)制往往需要有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、敏銳的價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力、靈活的決策機(jī)制、尊重個(gè)人的制度安排和既勇于冒險(xiǎn)，又有利于分散風(fēng)險(xiǎn)的組織和機(jī)制。而科技型中小企業(yè)由于更加符合這些特質(zhì)，是技術(shù)創(chuàng)新中不可忽視的生力軍。在革命性新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，大企業(yè)往往因?qū)鹘y(tǒng)技術(shù)的依賴和大量存量資產(chǎn)的拖累而猶豫不決。而科技型中小企業(yè)卻可以從中找到施展的機(jī)會(huì)，愿意以更高的熱情推進(jìn)新的技術(shù)變革。例如，國(guó)外對(duì)我國(guó)高度封鎖的超高速局域網(wǎng)核心技術(shù)、高端CPU、大容量鋰電池和液流電池蓄能電站等新技術(shù)，都出自于民營(yíng)科技企業(yè)。

當(dāng)前，國(guó)際金融危機(jī)帶來了全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的機(jī)遇。與此同時(shí)，我國(guó)也迫切需要在戰(zhàn)危機(jī)、保增長(zhǎng)的同時(shí)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變步伐。而科技型中小企業(yè)主要分布在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，是高效創(chuàng)新、高端就業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的引擎和載體，是推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速崛起和發(fā)展的主體力量，同時(shí)也是抵御危機(jī)，抓住發(fā)展機(jī)遇，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的主要載體。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，有其自身發(fā)展的規(guī)律。從產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)及其特點(diǎn)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有一個(gè)從小到大的發(fā)展過程和創(chuàng)新活躍期。中小企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中通常非常活躍，扮演著重要角色。

為科技型中小企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)揮作用創(chuàng)造條件

第一，完善資本市場(chǎng)融資制度體系，促進(jìn)社會(huì)資金向優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)集聚。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快，不同區(qū)域、行業(yè)、規(guī)模的中小企業(yè)在不同的成長(zhǎng)階段需要差異化的融資安排。要加快發(fā)展直接融資，推動(dòng)形成結(jié)構(gòu)合理、功能健全、運(yùn)行高效的資本市場(chǎng)體系，幫助有產(chǎn)品、有技術(shù)、有市場(chǎng)的中小企業(yè)靈活運(yùn)用股權(quán)融資、債權(quán)融資、場(chǎng)外交易和創(chuàng)業(yè)投資等融資手段實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、融結(jié)合，促進(jìn)中小企業(yè)與資本市場(chǎng)的良性互動(dòng)。

第二，深化資本市場(chǎng)自主創(chuàng)新的功能，促進(jìn)科技型中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化。要適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展的需要，充分運(yùn)用好資本市場(chǎng)平臺(tái)，加快科技、資本、人才與中小企業(yè)的有效結(jié)合，支持生產(chǎn)要素流向優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，進(jìn)一步完善以企業(yè)為主導(dǎo)、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，切實(shí)提升中小企業(yè)的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。

第三，轉(zhuǎn)變政府的思路，將 “國(guó)有企業(yè)為主，民營(yíng)企業(yè)為輔”和“政府投資為主，民間資本投入為輔”的觀念轉(zhuǎn)變過來，鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)入戰(zhàn)略性新興行業(yè)。同時(shí)，應(yīng)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、示范應(yīng)用、政府采購(gòu)和財(cái)政補(bǔ)貼等方面加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)的扶持，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)，完善產(chǎn)、學(xué)、研密切合作的渠道和機(jī)制，支持中小企業(yè)運(yùn)用好自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主標(biāo)準(zhǔn)，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

第四，為了避免在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中出現(xiàn)中小企業(yè)一哄而上的現(xiàn)象，應(yīng)把優(yōu)惠措施用到實(shí)處，對(duì)科技型中小企業(yè)制定有差別的優(yōu)惠鼓勵(lì)政策。政府要明確重點(diǎn)扶持什么產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)，限制什么產(chǎn)業(yè)。比如，應(yīng)重點(diǎn)扶持國(guó)內(nèi)外都正在研究開發(fā)中的、尚未實(shí)現(xiàn)商品化的新興產(chǎn)業(yè)；鼓勵(lì)發(fā)展我國(guó)已經(jīng)有一定基礎(chǔ)，但缺乏產(chǎn)業(yè)配套或核心技術(shù)需進(jìn)一步完善的并且與國(guó)計(jì)民生息息相關(guān)的產(chǎn)業(yè)；對(duì)傳統(tǒng)加工型的技術(shù)要有所限制。