基于國家糧食儲備監(jiān)督的博弈分析

劉 佳,朱忠貴 (長江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心,湖北荊州402023)

近年來,由于世界糧食生產(chǎn)量低于消費量,不足的供給不斷消耗著糧食庫存,導(dǎo)致庫存不斷下降。根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織估計,目前全球糧食儲備已降至1980年以來的最低水平,僅能滿足50多天世界消費,一場糧食危機(jī)正席卷而來。因此,做好糧食儲備,是實現(xiàn)糧食安全一個重要前提。作為一個13億人口的大國來說,擁有世界20%的人口,但只有9%左右的耕地,糧食安全至關(guān)重要。由于糧食儲備庫和糧食行政主管部門之間信息的不對稱,故研究通過引入不完全信息靜態(tài)博弈模型,并從這一角度出發(fā),推導(dǎo)出了博弈空間,以期為國家糧食儲備監(jiān)督提供理論和現(xiàn)實的依據(jù)。

1 國家儲備糧的信息不對稱分析

一般來說,糧食儲備關(guān)系到國家糧食安全,這種性質(zhì)決定了政府機(jī)構(gòu) (糧食行政主管部門)或國有公司實施糧食監(jiān)管的必要性。由于現(xiàn)實中信息不對稱的存在,使得儲備糧食實物的執(zhí)行者 (即糧食儲備庫)和日常監(jiān)督者 (即糧食行政主管部門)之間存在著復(fù)雜的博弈關(guān)系,從而造成糧食儲備監(jiān)管效率的降低、糧食倒賣現(xiàn)象嚴(yán)重等現(xiàn)象。作為糧食儲備庫更具有信息優(yōu)勢,其原因有二:一是國家糧食儲備機(jī)構(gòu)的消費性支出的需要,形成隱藏信息 (即逆向選擇)的條件;二是糧食儲備庫的努力程度,即是否存在偷懶或投機(jī)行為的現(xiàn)象,形成隱藏行動 (即道德風(fēng)險)的條件[1]。隱藏信息的問題主要因為糧食儲備體系、市場需求條件、財務(wù)管理、地方性差異及輪換機(jī)制的不靈活,強(qiáng)調(diào)內(nèi)部人員比外部人員更容易獲知信息的優(yōu)勢[2];隱藏行動則是儲備糧食的努力程度,即糧庫的硬性條件及存糧的質(zhì)量及保管行為難以準(zhǔn)確觀測,除了糧食儲備庫內(nèi)部人員自己知道外,糧食行政主管部門對此知之甚少。這樣一來,糧食儲備庫常常會利用自己的信息優(yōu)勢逃避監(jiān)督或?qū)固幜P,以實現(xiàn)自身利益最大化,從而使得監(jiān)督效率無法達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)[3]。另一方面,從監(jiān)督部門來講,糧食行政主管部門對糧食儲備庫進(jìn)行監(jiān)督,在這一過程中會產(chǎn)生相應(yīng)的管理成本,其成本的高低直接決定了監(jiān)督部門實施糧食監(jiān)管的難易程度,高昂的監(jiān)督成本會降低監(jiān)督部門的監(jiān)督效率。

因此,如何尋找有效的降低或者最大限度的消除儲備庫與行政主管部門之間存在的信息不對稱現(xiàn)象,就成為提高糧食監(jiān)督部門工作效率的關(guān)鍵,也有助于督促糧食儲備庫提高儲糧質(zhì)量與數(shù)量。

2 國家儲備糧博弈模型

2.1 模型假設(shè)

為了便于分析與研究,可將多重委托代理關(guān)系簡化為糧食行政主管部門和糧食儲備庫為局中人[4],具體假設(shè)如下:

假設(shè)一:參與人由委托人和代理人兩方構(gòu)成,其中委托人為糧食行政主管部門,代理人為糧食儲備庫[5]。

假設(shè)二:糧食行政主管部門有2個策略可供選擇,即監(jiān)督和不監(jiān)督。其中糧食行政主管部門在正常工作的情況下,其正常的工作收益為i;如果糧食行政主管部門進(jìn)行監(jiān)督,則同時需要付出相應(yīng)的監(jiān)督成本為c。

假設(shè)三:糧食儲備庫有2個決策可供選擇,即投機(jī)和不投機(jī)。若投機(jī),如果沒有被發(fā)現(xiàn),那么其可能獲得收益為α;若投機(jī)被發(fā)現(xiàn),那么被處罰款為θ;其中α≤θ(為了防止在投機(jī)被發(fā)現(xiàn)情況下,糧食儲備庫仍會從中受益)倘若不投機(jī),那么其可能的收益為0。

假設(shè)四:如果糧食儲備庫進(jìn)行投機(jī)行為,糧食行政主管部門不對其進(jìn)行監(jiān)督,有2種情況:其一是有人舉報,使得糧食儲備庫的投機(jī)行為曝光(但此時尚未核實和尚未對糧食儲備庫進(jìn)行處罰),這時糧食行政主管部門將被追究責(zé)任,即被處罰款為ε;其二是無人舉報,糧食儲備庫的投機(jī)行為沒有被發(fā)現(xiàn),則糧食行政主管部門的收益仍為其正常收益,即i。

假設(shè)五:糧食儲備庫與糧食行政主管部門同時行動,則糧食儲備庫是否有投機(jī)行為、糧食行政主管部門是否進(jìn)行監(jiān)督、糧食行政主管部門是否發(fā)現(xiàn)問題、是否有人舉報等都是不確定的。不完全信息靜態(tài)博弈中參與人同時行動,每個參與人僅知道其他參與人的類型和概率分布。具體假設(shè)為,糧食儲備庫投機(jī)行為的概率為ρ(0≤ρ≤1),不投機(jī)的概率為1-ρ;糧食行政主管部門監(jiān)督的概率為δ(0≤δ≤1),不監(jiān)督的概率為1-δ;糧食行政主管部門監(jiān)督時發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率為α(0≤α≤1),沒有發(fā)現(xiàn)問題的概率為1-α;糧食行政主管部門不監(jiān)督時有人舉報的概率為β,沒人舉報的概率為1-β。

從上述分析中可以得知以下幾個命題:

命題一:在委托代理關(guān)系中,糧食行政主管部門和糧食儲備庫在追求各自利益最大化時,雙方存在著目標(biāo)上的差異,雙方在工作中不可避免的會產(chǎn)生各種矛盾,從而擴(kuò)大內(nèi)耗。糧食行政主管部門的問題是如何設(shè)計一套行之有效的監(jiān)督機(jī)制,設(shè)法使糧食儲備庫只有在為保障糧食行政主管部門利益盡力工作時,實現(xiàn)其自身利益最大化[6]。

命題二:糧食行政主管部門的監(jiān)督行為選擇,與糧食儲備庫的投機(jī)行為選擇均取決于模型中的參數(shù)值[7]。糧食行政主管部門監(jiān)督行為的選擇取決于其監(jiān)督收益大小之比,而糧食儲備庫的投機(jī)行為的選擇則取決于其投機(jī)行為收益與損失之比。因此,良好的制度設(shè)計應(yīng)考慮監(jiān)督博弈的混合策略解,盡量增加糧食儲備庫投機(jī)行為的懲罰力度,盡量減少糧食行政主管部門的監(jiān)督成本,使其監(jiān)督收益盡量增加,從而加大監(jiān)督的力度[8]。

命題三:除糧食行政主管部門和糧食儲備庫的博弈雙方之外,糧食儲備庫內(nèi)部人員和社會公眾的舉報以及媒體監(jiān)督作用,也會促進(jìn)改善糧食行政主管部門的監(jiān)督行為和效果,從而防止糧食儲備庫投機(jī)行為。

2.2 模型分析

(1)博弈模型及混合策略納什均衡 根據(jù)上述假設(shè)可以得到委托雙方的監(jiān)督博弈模型,詳見表1。

表1 信息不對稱下的糧食儲備監(jiān)督模型

此時,糧食行政主管部門監(jiān)督的期望得益為:

糧食行政主管部門不監(jiān)督的期望得益為:

當(dāng)π1=π2時,即糧食行政主管部門監(jiān)督與不監(jiān)督的期望得益相等時,可以得到:

同理可得,糧食儲備庫投機(jī)與不投機(jī)的期望得益為:

當(dāng)π3=π4時,即糧食儲備庫投機(jī)行為與不投機(jī)的期望得益相等,可以得到:

(2)要素變量與博弈解的關(guān)系分析 根據(jù)博弈模型可知,糧食儲備庫是否選擇投機(jī)行為的理性行動決策取決于糧食儲備庫投機(jī)行為的期望得益與不投機(jī)行為得益之差值,即當(dāng)δ=0時此時,糧食儲備庫的預(yù)期收益最大。當(dāng)δ=1時此時,糧食儲備庫的預(yù)期收益則依賴于糧食行政主管部門發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率α,在一定程度上取決于監(jiān)督部門人員的自身素質(zhì)。若時,即糧庫投機(jī)獲得的期望更大,此時糧庫會選擇投機(jī)行為。所以糧食儲備庫投機(jī)行為的區(qū)間為。同理,糧食行政主管部門選擇監(jiān)督與不監(jiān)督之差值,作為行政主管部門的理性行動的出發(fā)點,即。當(dāng) ρ=0時,。此時,糧食行政主管部門需付出成本c。當(dāng) ρ=1時若時,即糧食行政主管部門獲得的期望更大,此時糧食行政主管部門會傾向于監(jiān)督行為。所以,糧食行政主管部門監(jiān)督行為的區(qū)間為:

綜上所述可知,對于糧食行政主管部門來說,影響其期望得益的因素主要有監(jiān)督成本(c),對糧食儲備庫的懲罰力度(θ),發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率(α),對自身的懲罰力度(ε)。降低監(jiān)督成本,即均衡解ρ越小越好;行政主管部門加大懲罰力度(θ),以此來擴(kuò)大監(jiān)督行為的空間;糧食行政主管部門發(fā)現(xiàn)糧食儲備庫投機(jī)行為的概率α越大,即檢查質(zhì)量和水平較高,對投機(jī)行為的威懾作用就越大;另外,加強(qiáng)對自身的管制,為了防止行政部門內(nèi)部人員犯錯,追究行政部門的責(zé)任,加大對自身的懲罰力度ε,從而提高監(jiān)督的質(zhì)量。

對于糧食儲備庫而言,影響其期望得益的因素主要有發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率(α),對其懲罰力度(θ),因投機(jī)行為的收益a。當(dāng)糧食行政主管部門提高自身質(zhì)量時,發(fā)現(xiàn)投機(jī)行為的概率α越大,糧食儲備庫的投機(jī)行為區(qū)間越小;對投機(jī)行為的處罰力度加大,那么投機(jī)的風(fēng)險就會加大,此時糧食儲備庫的投機(jī)行為就會有減少的趨勢;若投機(jī)行為的收益降低,投機(jī)行為也將會減少。

此外,加大監(jiān)督力度還有一個重要因素,那就是舉報,當(dāng)舉報的概率(β)較高時,糧食儲備庫的投機(jī)行為就會降低,而此時糧食行政主管部門因舉報屬實的話要被追究責(zé)任,所以糧食行政主管部門也同樣會提高自身素質(zhì),使監(jiān)督更加有效。

3 對策

規(guī)范對儲備糧的管理,加強(qiáng)對糧食儲備庫的日常管理,加大對糧食儲備庫投機(jī)行為的懲罰力度。加大對糧食儲備庫的懲罰力度可以起到雙重作用,這種方式不僅可以壓縮投機(jī)行為的空間還可以使監(jiān)督更加有力。

加強(qiáng)糧食行政主管部門的監(jiān)督力度,再提高監(jiān)督質(zhì)量的同時降低監(jiān)督成本。提高監(jiān)督質(zhì)量的方法主要有2方面,一方面對現(xiàn)任人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo),增強(qiáng)學(xué)習(xí),加強(qiáng)職業(yè)道德教育;另一方面可以計息吸收引進(jìn)一批高素質(zhì)專業(yè)人才。在監(jiān)督質(zhì)量提高過程中,監(jiān)督成本在一定程度上呈上升趨勢,但是,當(dāng)監(jiān)督質(zhì)量達(dá)到一定程度時,由于內(nèi)部人員整體素質(zhì)的提高,使得監(jiān)督效率上升,此時監(jiān)督成本呈下降趨勢。

依據(jù)博弈模型,得知建立良好的監(jiān)督機(jī)制,不僅要對糧食行政主管部門進(jìn)行再監(jiān)督即對部門內(nèi)部人員實行獎懲制度(ε),還要鼓勵接受社會輿論,公眾的監(jiān)督(包括糧食儲備庫內(nèi)部人員的監(jiān)督)。社會的舉報越多,舉報幾率越大即β越大,對糧食行政主管部門的懲罰力度越大,糧食行政主管部門的將會更努力的行使監(jiān)督權(quán),糧食儲備庫的投機(jī)行為也就會越小[9]。

隨著科技的發(fā)展和計算機(jī)的普遍應(yīng)用,更有助于創(chuàng)立公開透明的信息流通機(jī)制,使得糧食行政主管部門和糧食儲備庫之間信息流通順暢,做到與市場同步。信息透明使監(jiān)督者更容易了解糧食儲備情況和流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀。

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