英國圖書館使用著作權的規則和立法評述

2011-04-29 00:00:00王芳

圖書與情報 2011年2期

摘要：英國是現代著作權制度的發祥地，也是注重對圖書館使用著作權問題開展立法的國家。文章簡述了英國著作權法的發展歷程，介紹了規制英國圖書館使用著作權的主要法律和規則，分析了其立法特色。

關鍵詞：英國圖書館著作權立法特色

中圖分類號： G259.561文獻標識碼：Ａ文章編號： 1003-69３８（２０11）０2－0053-04

Review of the legislation and rules about copyright in British library

Wang Fang（Library of Henan Institute of Science and Technology， Xinxiang， Henan， 453003）

Abstract：Britain is the birthplace of the modern copyright system，and also a country that pays much attention to legislation about library copyright problems. This paper briefly introduces the development course of British copyright law，regulations about copyright in library use， and analyzes its legislative characteristics.

Key words：Britain； library； copyright； legislation； characteristics

ＣＬＣ number： G259.561Document code： AArticle ID： 1003-6938（20１1）02-0053-04

現代著作權制度誕生于英國，并在英國著作權法三百年的演進中，留下了公共利益的深深腳印，特別是作為公共利益代言人的圖書館在著作權法律體系里逐步占據了獨特而重要的地位，在推動著作權法的創新中扮演著不可或缺的角色。長期的理論研究和實踐探索，使英國對圖書館使用著作權的立法形成了明確的理念、成熟的思想、科學的規范，本文就此進行初步的分析。

1 英國規制圖書館使用著作權的立法軌跡

1.1 英國著作權制度演化的基本脈絡

英國著作權法的產生源于其出版制度的推動。1538年，亨利八世頒布公告建立圖書審查制度。1662年，英國議會通過《許可證法案》，加強了對著作權的管理。17世紀末，英國憲法和政治制度中確立了私有財產神圣不可侵犯的原則，這使得在1695年英國議會否決了圖書出版公司的許可證議案。為了改變許可證議案被終止后的出版業亂象，安娜女王于1709年簽署了《安娜女王法》。［1 ］這不僅是英國，而且是世界上第一部真正意義上的著作權法，被稱作“世界著作權歷史中獨一無二的大事。”［2 ］此后，英國對著作權法進行了多次修訂，其現行著作權制度是1998年的《著作權、設計與專利法》（Copyright，Designs and Patent Act，1988，簡稱CDPA）。2003年為了實施歐盟于2001年頒布的《信息社會著作權與相關權利協調指令》（2001/29/EC），英國對著作權法又作了最新的修訂。

1.2 英國涉及圖書館著作權的主要法律

在英國，合理使用的概念幾乎是伴隨《安娜女王法》頒布的同時得到了發展。英國衡平法院的法官以“法官造法”的機制，依《安娜女王法》的立法目的引申出合理使用概念。衡平法院的法官認為，若是基于善意與合理的目的，對原著作進行合理的刪節摘錄（fair abridgment）是符合著作權立法宗旨的，即不構成侵權。英國法院在此基礎上，結合諸多判例與司法解釋，總結出一套相當系統的合理使用判斷原則，于1911年第一次將合理使用條款寫進了著作權法。至此，合理使用原則得到了確認。［3 ］這為公共利益在著作權法中享有一席之地奠定了法理基礎。英國對圖書館使用著作權的規定主要包含在其1956年著作權法當中，CDPA作了沿革和有關修改，其第三十七條至第四十四條涉及圖書館對著作權的使用問題。2003年10月31日生效的《著作權與相關權利法規》（The Copyright And Related Rights Regulations 2003 SI No：2498）就CDPA的部分條款作了修訂，對讀者使用受著作權保護的作品與圖書館服務均有一定影響。［4 ］

2 英國圖書館使用著作權的主要規則

2.1 圖書館開展復制的前提條件

英國賦予圖書館享有的合理使用權利有兩個重要的限定條件。第一，按照CDPA第三十七條（1）（a）款的規定，享有合理使用權的圖書館必須是相關法規指定的圖書館。這種規定與日本、澳大利亞著作權法的規定相似。第二，按照CDPA第三十七條（2）、（3）款的規定，圖書館對個人提供復制品前，應審查請求復制者的著作權聲明是否符合法定格式、是否有虛假成分。否則，該復制品為侵權復制品，該請求復制者將承擔法律責任。

2.2 為研究和學習目的復制

按照CDPA第三十八條、第三十九條的規定，圖書館可以為“研究或個人學習”的目的，復制期刊文章和已出版文學、戲劇或音樂作品的局部復制品。2003年《著作權與相關權利法規》實施后，“研究或個人學習”受到新的限定，必須不屬“商業目的”（commercial purposes），該修正使營利行為不得再以研究之理由，向圖書館申請合理復制。［5 ］第一，不得向任何人提供一篇文章的多份復制品。第二，一份期刊只能復制一篇文章。第三，對于期刊以外的著作復制不得超過“合理部分”：不超過20頁或者整部著作的10%，并應對二者進行比較后，選擇復制數量較少的情況進行復制。無論如何，不能復制整部著作。第四，接受復制品的個人應支付費用，支付標準是不少于圖書館制作該復制品的成本。第五，復制行為不得侵犯作品、與作品相配的圖解或者版面安排的著作權。

2.3 為館際互借目的復制

為了館際互借的需要，圖書館可以制作復制品，并向其他圖書館提供。第一，接受復制品的圖書館必須屬于法律規定享有合理使用權的圖書館。第二，只能提供一篇期刊文章。第三，可以提供已出版的文學、戲劇或音樂作品的全部或部分復制品。但是，如果圖書館通過合理調查確切地知道有資格授權制作這類復制品的個人姓名、地址，則不能為其他圖書館提供復制服務。第四，為其他圖書館提供復制品，不得侵犯作品、與作品相配的圖解或者版面安排的著作權。

2.4 為保存或替換需要的復制

按照CDPA第四十二條的規定，如果滿足下列條件，圖書館出于保存或者替換的目的，可以對館藏進行復制。第一，復制的對象是“永久館藏”。“永久館藏”，是指在圖書館館藏中，全部或主要為供參考之用所保存的館藏，或者是圖書館館藏中能夠出借給其他圖書館的部分。［6 ］第二，復制的目的是將復制品放入館藏之中，以替換被復制的永久館藏。第三，為替換法定范圍內的其他圖書館永久館藏中被遺失、毀壞或破壞的作品，圖書館可以對本館館藏進行復制。第四，保存或替換的復制，只能是在圖書館無法“合理”購得復制品的情況下開展。第五，出于替換目的，為其他圖書館復制永久館藏之前，接受復制品的圖書館應提供其館藏遺失、毀壞、破壞的聲明，并支付費用。第七，復制行為不得侵犯作品、與作品相配的圖解或者版面安排的著作權。

2.5 對未出版館藏的復制

CDPA第四十三條規定，在法定條件下，圖書館可以復制未出版館藏。第一，復制的目的僅限于“研究或個人學習”。第二，不得向任何人提供同一種資料的多份復制品。第三，接受復制品的個人應向圖書館支付制作復制品的費用。第四，復制的對象是文學、戲劇或者音樂著作。第五，復制行為不得侵犯作品、與作品相配的圖解或者版面安排的著作權。第六，對于著作權人有禁止聲明的未出版館藏，圖書館不得復制。

2.6 對特殊價值作品的復制

依據CDPA第四十四條的規定，對于具有重要文化、歷史價值的作品，如果不對其復制，就不能出口并被圖書館收藏。在這種情況下，圖書館的復制行為當屬合法，復制品也不侵犯著作權。

2.7 對呈繳著作物的使用

2003年，英國頒布《法定繳存圖書館法》（Legal Deposit Library Act 2003），該法第七條設置了對呈繳出版物的使用規定。同時，該法設專門條款分別對CDPA和《著作權與數據庫權利條約》（Copyright and Rights in Databases Regulations 1997）增加補充規定：根據《法定繳存圖書館法》第七條授權制定的規章所允許從事的行為不視為違反著作權，具體情形由國務大臣在規章中規定［7 ］。

3 英國圖書館使用著作權立法評述

3.1 把圖書館的行為納入法制化軌道

著作權法的規范和保護延伸不到圖書館，一方面造成了在圖書館活動中對著作權人應有權利尊重與保護的不夠，另一方面由于對圖書館活動涉及的著作權沒有足夠的法律限制，從長遠看，不利于圖書館事業的健康發展。［8 ］英國政府高度重視對圖書館使用著作權的立法，在其1956年著作權法中就對圖書館合理使用著作權作了較詳盡的規定，這在世界上也是較早的，而且此后對著作權法的多次修訂都把圖書館當成了主要考慮的領域。此外，英國屬于英美法系，主要以判例法為主，然而在圖書館著作權問題方面，英國制定了若干成文法律法規，以期對著作權實現最充分的保護。

3.2 利益平衡是最重要的指導思想

在現代社會中，由于存在著作權限制與反限制的多元選擇，存在創作者、傳播者、使用者在行使權利中一定程度的對峙等現實，著作權法在實現其促進文化事業發展、保障作者及其他主體利益、實現社會公平等多重價值目標的過程中，必須統籌兼顧，平衡協調各種可能相互沖突的因素，才能真正發揮作用。從這個意義上說，平衡是現代著作權法的基本精神。其中，權衡公益與私權的關系是著作權立法的基本考量［9 ］。英國在為著作權立法的同時，首創了合理使用的思想與原則，以制約著作權專有對公共利益的損害，這對其著作權法變革影響深遠。比如，在國際范圍內引起廣泛關注的英國知識產權委員會2002年9月公布的《知識產權與發展政策的整合》提出了“特權授予個人或單位應當完全是為了產生更大的公共利益”的立法定位。［10 ］利益平衡思想在為圖書館立法中得到了充分體現。比如，CDPA在對著作權限制而賦予圖書館合理使用權時，又對圖書館的權利作了反限制。又比如，英國《公共借閱權法》被認為是實現了作者團體與圖書館界的“雙贏互利。［11 ］雖然，不少學者對在數字技術環境中英國對圖書館使用著作權的立法所持的過于謹慎與遲緩態度作了批評，但是從另一角度認識，這正是英國立法機關基于利益平衡思想而形成的穩重的立法傳統，目的是避免法律大的擾動而對利益平衡的負面影響。

3.3 著作權使用規則體系的完備性

分析發現，英國對圖書館使用著作權立法的一個重要特點就是規則的完備性，圖書館使用著作權的主要行為都被法律法規所涵蓋。這同美國著作權法有類似之處，甚至在某些方面較美國法律更為詳細。圖書館在傳統技術條件下使用著作權的行為無非是外借、閱覽、館際互借、保存、替代和陳列等，這些行為都受到英國法律的調整，使圖書館的各項專業化工作與著作權保護緊密聯系起來，一方面著作權法抽象的原則滲透到圖書館活動之中，做到有法可依，另一方面保障了著作權人的利益，化解了圖書館的法律風險。所以，與其說英國法律為圖書館使用著作權設置了過多的條條框框，制約了圖書館的行為，不如說是維護了圖書館權益，保障了圖書館在法制化軌道上的發展。有學者認為，“英國圖書館使用數字著作權有許多立法空白”。其實不然，英國在該問題上采取了對法律“微調”的作法，這是對CDPA多次修訂和增補的原因，也是比較于美國、澳大利亞等國家立法的特色之一。

3.4 適用法定的著作權補償金規則

1920年，英國學者艾倫·懷特（J.Alan White）首次提出“公共借閱權”的概念。20世紀50年代，在“作者運動”（Authors Campaign）中，英國作家約翰·布羅菲（Jonh Brophy）提出實行公共借閱權制度，卻遭到圖書館界反對。1960年，英國作者及出版家借閱權協會特別委員會聲援起草了備忘錄，調查了計劃執行的困難，包括圖書館的抵制態度。1965年英國政府白皮書“藝術政策”表示對公共借閱權的同情，但是反對任何有悖免費圖書館服務的主張，刺激了對公共借閱權的宣傳。1967年英國工黨向教育科學局提交了一個報告，提出把政府支付圖書館經費的15%作為補助金，將所有可使用經費分割，其中75%補償給作者，25%付給出版者。1979年，英國《公共借閱權法》終獲議會通過。公共借閱權制度與以“禁止或者許可”為特征的著作權制度不同，體現的是“權利相對性”思想，用“使用─付酬”模式較好地解決了著作權與使用權之間的矛盾，平衡了圖書館和作者團體的利益關系。

3.5 主張以契約來解決著作權問題

著作權是一種私權。從理論上講，著作權由著作權人自己按照意思自治原則與使用者簽訂合同進行管理最有效率。國際圖聯（IFLA）盡管反對以合同來規制圖書館使用著作權的行為，但是又認為，只要雙方地位平等，而且符合著作權、隱私等公共政策，就可以接受。［12 ］英國政府支持在合理使用范圍之外，通過圖書館與著作權人締結合同來解決著作權使用問題。第一，圖書館從著作權集體管理組織（The Copyright Licensing Agency Limited，簡稱CLA）等中介取得授權。第二，圖書館直接向著作權人取得授權。比如，英國已經有106所高校參與英國圖書館文獻供應中心（British Library Document Supply Center，簡稱BLDSC）的學位論文傳遞服務，BLDSC要求作者簽署授權書允許英國圖書館為出借或出售的目的制作學位論文的復制件。［13 ］又比如，在與出版商簽訂協議后，英國圖書館建立了可以在閱覽室和網絡上利用的文獻傳遞服務的雙重電子期刊系統。［14 ］

3.6 指導圖書館著作權指南的建設

英國立法機關重視聽取和采納圖書館界關于著作權問題的意見。在向立法機關的建言獻策中，大英圖書館和英國圖書館協會著作權聯盟（LACA）做出了突出貢獻。比如，針對數字著作權問題對圖書館的制約，大英圖書館呼吁對著作權法進行“重大修訂”，使法定的例外與合理使用能夠得到保護，使圖書館能夠制作和保存數字內容的拷貝，并使內容可用于研究目的，確保內容創作者在得到回報的情況下保障公眾的利益。［15 ］此外，英國立法機關注重對圖書館在保護著作權中自律對策建設的指導，尤其是在圖書館行業性著作權指南的建立和完善中發揮了重要作用。比如，英國信息系統委員會（JISC）和英國教學技術項目（TLPT）聯合發布的《JISC/DNER著作權與許可指導方針》，以及JISC與出版商協會（PA）共同發布的《電子環境下的合理使用指導方針》的出臺都得到了英國立法機關的幫助和支持。［16 ］

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