核電企業管理體系建立與完善

申彥鋒，鞠德重，孫艷珍

（江蘇核電有限公司，江蘇 連云港 222042）

江蘇核電有限公司（簡稱“JNPC”）于1997年12月18日成立，公司按照現代企業制度運營，作為項目業主，負責田灣核電站建設管理和建成后的商業運行。

田灣核電站按照建設8臺百萬千瓦級壓水堆核電機組規劃。一期工程建設兩臺單機容量為106萬千瓦的俄羅斯AES-91型壓水堆核電機組，是迄今中俄間最大的核能技術經濟合作項目。AES-91型壓水堆核電機組是俄羅斯在總結20臺百萬千瓦級WWER型機組的設計、建造和運行經驗的基礎上做出的改進型設計。為提高機組安全性，采取了一系列重要措施，包括安全系統4通道、堆芯熔融物捕集器、全數字化儀控系統、反應堆廠房雙層安全殼等，其安全設計優于當前世界上正在運行的絕大部分壓水堆核電站，在一些方面已達到國際上第三代核電站水平。

田灣核電站一期工程于1999年10月20日開工建設，1號和2號機組分別于2007年5月17日和8月16日先后投入商業運行。1號和2號機組投入商業運行后，輻射防護措施有效，個人和集體劑量得到有效控制，三廢排放遠低于國家控制標準，機組各項性能指標優良。

JNPC始終堅持“安全第一，質量第一”的方針，大力弘揚“四個一切”核工業精神，堅持“以安全、清潔、優質的核電，促進節能減排，保護生態環境，服務社會，造福人民”的企業宗旨，積極完善管理體系，推進精細化管理，推進“總經理部8個期望”的貫徹落實，努力建設以“零容忍”核安全文化為核心的積極進取的企業文化，團結協作，努力拼搏，求真務實，持續改進，追求卓越，在確保一期工程兩臺機組安全可靠運行的同時，全面開展了田灣核電站擴建工程（3～8號機組）的前期準備和項目策劃工作，力爭為地方經濟社會可持續發展和我國核電事業的發展做出新的更大貢獻。

1 JNPC一期工程項目質量保證文件體系介紹

鑒于核安全的特殊重要性和對核電站等民用核設施實施有效管理的需要，國家發布了一系列的核安全法規和導則。JNPC在田灣核電站一期工程的設計、建造、調試到運行各階段都嚴格按照國家核安全法規及其相應導則的要求建立并有效實施了分階段的項目質量保證大綱，系統地建立了層次分明的項目質量保證文件體系。自田灣核電站一期工程開工以來，經過國家核安全局和上級審管部門的歷次監督、檢查并經不斷完善，目前，JNPC的項目質量保證體系和文件能夠對電站的建設、運行生產提供有效的指導，保證了田灣核電站一期工程的質量和安全狀況始終處于受控狀態。

JNPC在田灣核電站一期工程運行階段的質量保證文件體系架構如圖1所示。

圖1 田灣核電站一期工程運行階段的質量保證文件體系架構Fig.1 Structure of quality assurance document system(operation stage of phase I of JNPC)

第一層次文件是《質量、環境和職業健康安全管理手冊》和《運行質量保證大綱》。

第二層次文件是管理程序。運行階段的管理程序包括《生產質量管理手冊（PQOM）》和《綜合管理手冊（GQOM）》兩個部分，覆蓋了運行、維修、核安全、技術支持、綜合管理等各領域運行生產活動的管理。

第三層次文件是《工作用文件》，包括工作細則、技術程序、圖紙、計劃和進度等技術性文件。

2 核電企業建立整合管理體系的必然性

我國的核質保法規是國內核電企業開展質量管理工作的依據。現行有效的HAF003等效于IAEA 1988年修訂版的50-C-QA《核電廠質量保證安全規定》。

IAEA將1978年的50-C-QA《核電廠質量保證安全規定》發展到1996年的50-C-Q《核電廠和其他核設施安全的質量保證》，并于2006年發布了GS-R-3《設施和活動的管理體系》，這些安全標準在不斷升版的同時也體現了世界核電領域質量管理理念的不斷發展與進步（見圖2）。從“質量保證”到“質量管理”再到“綜合管理體系”，IAEA的安全標準在發展過程中不斷在理念、內容及結構上與ISO 9000族標準相互借鑒和融合，而GS-R-3中“綜合管理體系”概念的提出，使得核設施與活動的管理體系又進一步包容了環境和職業健康安全等管理體系，為核電企業管理體系的建立和發展揭示了方向，也使得核電企業建立整合管理體系成為一種趨勢。

隨著我國中長期核電發展規劃的發布和核電建設形勢的蓬勃發展，各核電營運單位陸續進入了實施多項目管理的階段，需要重新策劃企業的管理體系，理順企業的整體管理體系與項目的子管理體系之間的關系。目前看來，在公司層面，核電營運單位構建以“三合一”整合管理體系的核心的綜合管理體系，在項目層面，按照核安全法規的要求建立項目的子管理體系，這種做法成為一種趨勢。

圖2 IAEA安全標準的發展歷程Fig.2 Development process of IAEA safety standards

3 JNPC開展質量、環境和職業健康安全“三合一”整合管理體系認證的工作實踐

ISO 9000族標準自問世以來，在全球范圍內得到廣泛的采用。為適應現代企業管理發展的要求，ISO國際標準化組織又陸續在1996年頒布了ISO 14000環境管理體系標準和在2000年頒布了2000版的ISO 9000族標準。1999年，歐洲十幾個著名認證機構及歐、亞、太一些國家共同制定并頒布了OHSAS18000職業健康安全管理體系標準。質量、環境和職業健康安全管理體系均是現代企業管理體系的重要組成部分，它們分別從不同的側面規范企業的活動和行為。其中質量管理體系致力于企業質量目標的實現，而企業的質量目標與環境管理目標和職業健康安全管理目標是相輔相成、互為補充的。因此，將企業管理體系的各個部分結合或整合成一個整體，形成整合管理體系，將有利于統一策劃、合理配置資源、確定互補的目標和評價企業管理整體的有效性，這對提高企業的組織效率以及資源的綜合利用水平都是十分有利的。

2007年，田灣核電站一期工程的兩臺機組相繼投入商業運行，標志著工程由建造階段正式轉入運行階段。核安全是核電站的生命線，質量和安全是企業的生命之源，兩臺機組投入商業運行，意味著對電站的管理和核安全提出了更高的要求。JNPC領導層對機組投入商業運行后電站所面臨的管理形勢有清醒的認識，設備需要考驗和熟悉，人員的知識、技能和安全文化需要培養和鍛煉，各種規章制度和程序需要準備和不斷完善。為了進一步推進公司的規范化和精細化管理，確保核安全，持續追求田灣核電站發電運行和安全生產的優秀業績，實現田灣核電基地建設的宏偉規劃和長遠目標，JNPC總經理部審時度勢，在2008年7月及時地啟動了公司層面的質量、環境和職業健康安全“三合一”整合管理體系的認證工作。實行“三合一”整合管理體系認證，是JNPC應對多項目的管理形勢和完善公司管理體系的需要，是JNPC在質量、環境和職業健康安全領域繼續推進精細化管理，提升企業軟實力的需要，也是公司落實以人為本的企業管理理念，創建環境友好型企業，彰顯社會公信力和全面提升企業形象的需要。

JNPC通過開展“三合一”整合管理體系認證工作，再一次系統地梳理和重新審視了JNPC在質量、環境和職業健康安全領域的管理狀況并上升到體系管理和貫徹、執行、滿足標準要求的高度，分析查找自身存在的體系管理漏洞，提升了管理的水平。同時，通過開展“三合一”整合管理體系認證工作，JNPC在公司層面構建完成了以“三合一”整合管理體系為核心的公司管理體系，朝著完善綜合管理體系的目標有了大幅度的邁進。

2008年7月，JNPC開始全面啟動在運行生產領域的質量、環境和職業健康安全整合管理體系認證工作，制定了認證專項工作計劃，計劃中的工作步驟主要有：

（1）制定田灣核電站質量、環境、職業健康安全管理體系認證方案；

（2）確定“三合一”整合管理體系認證準備組織機構，任命管理者代表和員工代表；

（3）召開動員會，進行全員基礎知識培訓和內審員培訓，目前公司有46人取得了“三合一”整合管理體系內審員資格證書、7人次取得了單項外審員資格證書；

（4）開展“三合一”整合管理體系認證宣傳工作；

（5）編制《環境和職業健康安全管理體系初始狀態評價報告》、《質量、環境和職業健康安全管理手冊》及程序、《環境和職業健康安全適用法律法規清單》、《2009年環境和職業健康安全管理體系目標指標管理方案》等文件；

（6）“三合一”整合管理體系文件正式發布和試運行；

（7）“三合一”整合管理體系內審和整改；

（8）開展管理評審；

（9）接受認證公司的認證審核。

目前，JNPC已完成了上述計劃中的全部工作，并在2009年11月份前獲得了運行生產管理領域的“三合一”整合管理體系認證證書。2010年，通過認證公司的審核，JNPC進一步將“三合一”整合管理體系的認證范圍擴大到了擴建工程管理領域。

4 質量、環境和職業健康安全“三合一”整合管理體系認證工作的難點

結合JNPC開展“三合一”整合管理體系認證工作的實踐，認為存在以下三個方面的工作難點需要在認證過程中重點加以解決：

4.1 要處理好質量、環境和職業健康安全“三合一”整合管理體系文件和現有項目質量保證體系文件之間的關系

策劃并編制層次分明的管理體系文件是管理體系策劃的重要組成部分。核電企業都建立了滿足核質保法規要求的項目質量保證體系，在此基礎之上開展企業的質量、環境和職業健康安全“三合一”整合管理體系認證工作，顯然已經有了很好的基礎，如果在策劃管理體系文件架構方面能做到層次合理、內容滿足要求，定能達到事半功倍的效果。

首先，要理順公司層面的綜合管理體系和項目層面的子管理體系之間的層次關系。JNPC目前在公司層面綜合管理體系建立的目標是構建以“三合一”整合管理體系的核心的綜合管理體系，而項目層面子管理體系的建立要滿足國家核安全法規的強制性要求。核質保法規要求核電廠必須編制滿足要求的項目質量保證大綱，而質量、環境和職業健康安全管理標準都要求編制管理手冊。JNPC在公司層面編制了整合的《質量、環境和職業健康安全管理手冊》，闡明了JNPC的質量、環境和職業健康安全方針、目標和各領域的管理要求，成為描述公司管理體系狀況的“說明書”和“路線圖”，成為公司最高層次的綱領性文件。而《運行質量保證大綱》則闡明了田灣核電站一期工程兩臺機組作為一個運行項目對質量安全相關工作的具體要求、管理措施及其支持程序。《質量、環境和職業健康安全管理手冊》引用了項目質量保證大綱并以項目質量保證大綱為有效補充，共同作為公司管理體系的第一層次的文件（見圖1），支撐這兩份第一層次文件的是公司的生產質量管理手冊（PQOM）和綜合管理手冊（GQOM）兩個程序的集合。

經過這樣的策劃，JNPC所編制的管理體系文件既滿足了建立綜合管理體系的需要，也滿足了核質保法規的要求。《質量、環境和職業健康安全管理手冊》和《運行質量保證大綱》分別作為公司層面和項目層面的兩份綱領性文件，兩者之間有引用與被引用的關系，而在編寫過程中處理好這兩份文件之間的關系，但如何將兩份文件融合得渾然一體是我們自認證以來一直努力研究并力求處理好的一個問題，在這方面花費了不少的精力和時間。只有將標準和法規的要求都識別清楚、理解到位，緊密地與本單位質量、安全相關的各項管理要求結合起來，才能使得這兩份文件既滿足法規、標準的要求，又具有很強的可操作性，才能有效避免出現“兩張皮”的局面。

4.2 確定需要編制的文件

理順并確定了整合管理體系文件的架構，就要按照質量、環境和職業健康安全標準的要求補充必要的文件。質量、環境和職業健康安全標準對程序的編制提出了明確的要求。經過系統地識別，JNPC需要補充編制的文件包括《質量、環境和職業健康安全管理手冊》和7份管理程序，修訂了2份管理程序，按照環境和職業健康安全標準的要求補充完善部分第三層次的工作用文件。

（1）補充編制的管理程序包括：環境因素的識別和評價程序；危險源的辨識、風險評價和風險控制策劃程序；適用法律、法規和其他要求控制程序；環境和職業健康安全運行控制程序；環境和職業健康安全績效的監視和測量程序；環境合規性評價程序等。

（2）對已有的監查和管理部門審查兩份管理程序進行了適當修改，使其能夠同時適應三個標準的要求。

（3）根據環境和職業健康安全標準的要求補充完善了一些第三層次的文件。

4.3 扎實地做好環境因素和危險源的辨識、評價和控制策劃工作

環境因素和危險源的辨識、評價和控制策劃在環境和職業健康安全管理體系標準中占有重要的地位，是這兩個標準的基礎和主要內容，是通過認證提升企業安全管理水平的核心所在。

環境因素和危險源的辨識、評價和控制策劃專業性、技術性強，工作量大，應該由專業人員牽頭，從每個崗位做起，全員參與，扎扎實實地做好這兩項工作，而且在體系運行的過程中必須做到持續改進，只有這樣，才能通過開展環境因素和危險源的辨識、評價和控制策劃，找出各單位環境和職業健康安全管理與作業控制的重點，發揮體系認證工作對現實工作的實際指導作用。

5 核電企業建立質量、環境和職業健康安全整合管理體系的作用與意義

核電企業貫徹實施質量、環境和職業健康安全管理體系標準，在公眾中樹立核電站崇尚環保、安全可靠、注重社會責任的公眾形象很重要。通過開展質量、環境和職業健康安全管理體系認證，有利于排除公眾疑慮、贏得公眾信任，為包括核電在內的核工業營造更好的發展環境；有利于不斷提高核電站這一特殊敏感行業的整體管理水平；有利于降低核電站包括核安全在內的各種環境和職業健康安全風險、降低事故概率，從而確保核安全。

開展質量、環境和職業健康安全管理體系認證工作是核電企業完善自身管理體系的需要，是核電企業實現長久的“可持續發展”的需要。核電企業實行“三合一”整合管理體系認證，具有以下方面的重要意義。

（1）有利于促進和規范企業在質量、環境和職業健康安全領域的管理，有利于系統地辨識影響質量、環境和職業健康管理的要素及危險源，使企業在這三個領域的管理滿足國際通行標準的要求。

（2）有利于提升企業形象，彰顯社會公信力。從某種意義上來說，企業在質量、環境、職業健康安全方面的管理水平直接反映了企業的整體管理水平，國內的知名企業和一些行業已經普遍開展了一體化認證工作，已經形成了一種名牌效應。

（3）通過質量、環境和職業健康安全管理體系的認證是參加國家質量管理獎評選的前提條件。

（4）有利于提升企業的環保和資源意識，節約資源，減少企業生產活動所造成的環境污染，改善環境質量，朝著創建“環境友好型”和“資源節約型”現代企業的方向邁進。

（5）有利于提高企業全員的安全意識和職業衛生技能，促進作業條件改善，體現以人為本的企業發展理念。

（6）有利于提高企業的凝聚力。開展一體化認證有助于形成具有自身特色的優秀企業文化，建設一支具有團隊精神的員工隊伍，增強凝聚力和戰斗力，從而實現企業的長遠發展。

6 體會

質量、環境和職業健康安全管理體系標準是國際先進經驗的總結，貫徹實施這三個標準是一項有深遠意義的工作。對于核電營運單位來說，按照這三個標準建立或完善企業的管理體系不是從零開始，核電營運單位有著很好的體系基礎，在此基礎上查找差異和漏洞，就可以使核電企業的管理體系更加系統、完整且能滿足這三個標準的要求。

核電企業需要在發展的過程中不斷完善自身的管理體系，只要能夠及時轉變思路，處理好單項目管理和多項目管理對企業管理體系建設的不同要求，正確處理好傳統觀念與先進管理理念之間的關系，保持已有的優良傳統和良好實踐，不斷吸取先進管理理念的精華，定能不斷提高管理績效和水平，實現核電的安全、可靠和可持續發展，為社會貢獻清潔的能源。