大學(xué)科技型企業(yè)衍生過程中科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和治理*

● 方厚政 崔 琳

■責(zé)編 岳晉閩 Tel:010-68345891 E-mail：hrdyjm@sina.cn

大學(xué)衍生企業(yè)是以大學(xué)為母體，以大學(xué)的科研成果為依托而成立的公司，其目的是對(duì)大學(xué)的科研成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化。我國(guó)大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展還處于起步階段，學(xué)者們對(duì)大學(xué)衍生企業(yè)的組織關(guān)系、衍生模式、治理結(jié)構(gòu)等微觀因素的研究較少。本文在剖析該類企業(yè)衍生過程此的基礎(chǔ)上，分析了大學(xué)和科研人員之間的委托代理沖突，并提出解決措施。

一、大學(xué)衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與委托代理關(guān)系的形成

1.大學(xué)衍生企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。大學(xué)衍生企業(yè)的創(chuàng)建實(shí)際上是一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程，其參與主體主要是大學(xué)、科研人員與風(fēng)險(xiǎn)投資。在此過程中，大學(xué)科研成果向產(chǎn)品狀態(tài)的轉(zhuǎn)化是大學(xué)衍生企業(yè)創(chuàng)建的關(guān)鍵，技術(shù)的市場(chǎng)化則是大學(xué)衍生企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的重要保證。

如圖1所示，從整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程來看，大學(xué)衍生企業(yè)的建立過程可分為三個(gè)階段。第一個(gè)階段為技術(shù)研究階段，主要發(fā)生在大學(xué)，科研人員通過研究將創(chuàng)意轉(zhuǎn)變?yōu)榭蒲谐晒?。第二階段是技術(shù)的產(chǎn)品化階段，科研人員主要在衍生企業(yè)內(nèi)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。第三階段是技術(shù)市場(chǎng)化階段，即在衍生企業(yè)成功創(chuàng)立后，大學(xué)科研人員參與新產(chǎn)品的研發(fā)，以提高企業(yè)快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力。

2.大學(xué)衍生企業(yè)的委托人角色。如圖1所示，大學(xué)衍生企業(yè)所依賴的技術(shù)成果產(chǎn)生于大學(xué)，是科研人員憑借大學(xué)的資源與科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行研發(fā)工作的，因此大學(xué)應(yīng)該享有技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！?br>