對隧道及地下工程建設風險管理的認識

郭陜云

(中鐵隧道集團有限公司，河南洛陽 471009)

1 工程建設風險管理的現狀及迫切需求

近年來，國內工程建設風險管理在各個建設領域已經陸續展開，如鐵路、公路、水電、市政等。2007年9月1日，原國家建設部行文頒布了《地鐵及地下工程建設風險管理指南》;2010年10月1日，鐵道部開始實施《鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法》［1］;2011年2月18日，國家住房和城鄉建設部與國家質量監督檢驗檢疫總局聯合發布的GB 50652—2011《城市軌道交通地下工程建設風險管理規范》［2］將于2012年1月1日起正式實施。在工程建設中，系統廣泛地開展風險管理是人類社會活動的進步，有利于工程建設水平的提高，是工程建設管理走向現代化的重要標志之一。尤其是隧道及地下工程建設，未知因素多、技術難度大、工程成本較高、風險事故突出，往往會成為政府和民眾關注的對象，所以其風險管理顯得特別重要和必要。

從目前國內工程建設風險管理的實施情況來看，總體效果不佳。其表現為風險事故多有發生，且損失慘重。在一些工程項目中，管理者的風險管理意識淡薄，或迫于政府部門及上級領導的壓力，雖有風險管理的規定，但流于形式，在工程實際當中并沒有認真執行;更多的是工程項目管理者對風險管理的認識不足，把風險管理等同于一般的安全管理，感覺多此一舉，日久生煩，造成虎頭蛇尾的局面。總之，國內目前工程建設風險管理的狀況急需改變，實施隧道及地下工程建設風險管理尤為迫切。要求各相關部門、單位及有關責任者認真貫徹落實GB 50652—2011《城市軌道交通地下工程建設風險管理規范》，著力執行工程建設風險管理，盡快提高我國城市交通地下工程建設管理水平。

2 工程建設風險管理的基本概念和流程

2.1 工程建設風險管理的基本概念

凡事都有兩面性，工程建設者應當明白工程項目建設意向與工程項目建設風險是相生相伴的關系，工程建設風險管理是在工程項目建設過程中控制反意向事件發生的專業行為。工程建設風險管理應貫穿于工程項目建設的全過程和全方位，即在工程項目的規劃立項，可行性研究，設計、咨詢，招標、采購，施工、安裝和交驗、試用等各個時段，對業主、建設者、設計者、施工者、供貨商和工程監理等各個參建方存在的風險進行跟蹤、監測、辨識、評估并實施有效的控制。對于工程項目建設目標的各個方面來說，如使用功能，社會效益，安全、質量，工期、成本，環境保護等，也都存在著相應的差誤乃至失敗的風險。工程建設風險管理的專業屬性十分明顯，它有獨特的功用使命、技術手段和工作方式。在其整個工作內容中，安全風險管理是重點之一，但卻遠遠不止于安全管理。

2.2 隧道及地下工程建設風險管理的過程

以近些年來曾多次發生過且事故損失十分慘重的巖溶地質隧道突泥、涌水災害為例說明工程建設風險管理的主要時段及其操作要略。隧道建設期巖溶地質風險控制流程見表1。

表1 隧道建設期巖溶地質風險控制流程Table 1 Risk control procedure for karst geology during tunnel construction

3 隧道及地下工程建設風險管理過程的重要特征

1)一般來說，隧道及地下工程風險源(風險因素)對工程建設的影響程度與工程建設流程階段所處的位置呈正相關，即所處的建設階段越靠前，則留置的風險級別也越高。不僅巖溶地質存在的建設風險如此，其他方面的風險因素也是這樣。

2)隧道及地下工程建設流程階段越靠前，風險管理的控制力也越大。如表1所示對巖溶地質隧道建設風險的控制:規劃階段高于可行性研究階段，可行性研究階段高于設計階段，設計階段高于施工階段，而建設后期只能對一般性的留置風險進行控制。

3)隧道及地下工程建設期風險事故一般發生在施工及安裝階段，所有的留置風險因素對工程建設的影響力在這個階段會得到集中釋放。只有留置下來的安全、質量隱患，使用功能缺陷和環境破壞等風險因素才有可能進入建設后期或工程交付后投入運行中。因此，隧道及地下工程建設風險事故的責任往往一時難以明白、公正地判定，一般情況下需要追根溯源，在弄清各種風險因素的影響程度之后才能夠得出較為正確的結論。

4)在工程建設流程中，后部階段有可能消除和化解前部階段的留置風險，但是也有可能擴大這些風險。如規劃階段的留置風險在可行性研究及設計階段通過分析論證及針對性的技術措施予以消除或化解，再加上施工隊伍較強的實力、豐富的經驗、到位的管理，能很好地制定施工技術方案、施工方法并嚴格執行，縱使是原來危險程度很高的風險因素也可能不會造成風險事故。反之，在前階段已經通過風險管理被化解或消除了的風險因素，又會再度出現，甚至加劇以致釀成重大的風險事故。因此風險控制應該是個動態的管理過程。

5)隧道及地下工程施工及設備安裝與圍巖的地質、水文條件密切相關。其活動空間狹窄，工序頻繁交錯，圍巖和結構受力隱蔽復雜，技術操作效果難以直接判定或準確定量分析，一旦發生風險事故，則會對人員、財產和工程建設帶來災難性的后果。因此，隧道及地下工程建設風險管理者不僅需要監測收集大量的現場信息，還必須具有豐富的工程實踐經驗和完備的技術分析能力。

6)在工程建設風險管理中要充分注意到工程項目的參建各方有著不盡相同的利益關系和風險責任。這一點在隧道及地下工程建設過程中表現得尤其突出。如:建設方與施工方在工程安全和質量等方面雖有著共同的追求目標，然而在工期和效益等方面卻有著各自的利弊權衡;設計方、監理方、供貨商等也是這樣。如果不能做到很好地協調和統一，則整個工程項目建設風險管理的效果將會大打折扣。因此，在工程建設合約中應合理界定各有關方面的風險責任和合法權益，特別是地質風險和決策風險。我國工程建設業界現時的普遍做法值得進一步商榷及改進。

4 隧道及地下工程建設風險管理的突出難點

4.1 風險因素的存賦形態十分復雜且有較大的不確定性

1)在隧道及地下工程建設過程的各個階段，風險因素的存在及分布難以完全弄清，這是因為以現時的工程能力及技術手段還不能夠把地層和外圍環境對隧道及地下工程建設的影響程度做出準確的判定，如不良地質、地下水害、危險氣體、地震破壞等。

2)隧道及地下工程設計的依據往往是建立在個體把握經驗之上的工程類比法，所以工程設計方案和針對性的技術措施是否恰當，在沒有實際驗證之前存在著或多或少的不確定性。隧道及地下工程施工所采用的技術方法和操作手段有一定的選擇范圍，存在較大的隨意性，其與工程項目管理者和現場操作人員的經歷、知識和素養密切相關。

3)目前，風險控制的基本原理是針對風險因素的“排除法”，即在風險界定、風險辨識和風險評估之后，對其相關風險因素進行跟蹤、監測、分析和處置，排除其形成不可接受的風險事故的可能性。

綜上所述，隧道及地下工程建設的風險因素有著較大的不確定性，而且工程建設者對風險因素的處置能力也很有限，因此，從本源上就決定了消除、降低和轉移風險的難度較大。

4.2 風險事故的形成隨機性很大

1)風險形成機制是風險管理技術研究的重要課題之一。必須弄清諸多的風險因素是否會釀成風險事故，或者這些風險因素是如何形成風險事故的。可以把風險因素劃分為“自然”(客觀存在)和“人為”(主觀意志)2類，如工程項目所處的地質狀況、自然災害、環境條件等制約因素屬于“自然”，工程參建者對外部的認識、應對和操作等則屬于“人為”。一般來說，其中一個類別的風險因素是不會形成工程建設風險事故的，只有2類風險因素遭遇、且互不對應時才發生風險事故。由于風險因素的復雜多變，致使風險的形成有著很大的隨機性，難以掌控。

2)現行的工程建設風險管理辦法對比以往同類風險事故發生概率和損失等級進行風險評估，是建立在眾多事故案例統計數據的平均值上，可用于所有的同類項目。其雖然有著普遍適用性，但卻隱去了更為重要的特殊性，尤其是在估計發生風險事故的可能性時，如果失去了代表特殊性的個別因素，也就沒有了針對性。這將直接降低風險管理的效果，會造成雖然在工程項目上實施了風險管理，而風險事故仍舊發生的尷尬局面。實際上，在工程建設的各個環節，如規劃立項、可行性研究、設計咨詢、招標采購、施工安裝、交工驗收等，風險事故發生一般都是個體行為嚴重失誤的結果。風險管理者應對工程建設項目各參建方的歷史、能力和習慣有充分的了解，并取得他們的相關風險事件的統計資料，作出較為客觀的行為能力評價，并視作相應類別的風險因素。

5 關鍵在于工程建設風險管理的有效性

破解隧道及地下工程建設風險管理的難題，較大幅度地提高其風險管理的有效性，是隧道及地下工程風險管理能夠開展起來、堅持下去的根本理由。根據隧道及地下工程建設風險管理的重要特征和近年來工程建設風險管理的實踐經驗，可以從以下幾個方面來提高其有效性。

1)隧道及地下工程建設的風險特性要求必須實施動態化管理。同樣的風險因素構成，由于所處的時間、地點不同，工程參建者的處置方法不同，會有截然相反的結果。一些工程現場的管理者僅根據原生風險因素的類別和形態就作出風險評價，便進行定等、劃級，且在工程建設過程中不變如初，有若刻舟求劍，這是十分危險的。動態管理實質上是信息化管理的方法，信息只有在動態中才能保真，不斷反饋可以及時修正差誤。工程建設過程中的各個要素和環境條件都在不斷地變化著，所以對各類風險要素進行不間斷地跟蹤、監測、分析、判斷和處置才是正確的作法。

2)正確堅持專家評審制度。隧道及地下工程建設風險因素的存賦形態十分復雜且有較大的不確定性，要弄清楚其對工程建設的具體影響是非常復雜的事情，在許多情況下難以進行準確的數值分析，所以從設計到施工的技術依據多采用工程類比法。工程類比法是在大量的工程實踐經驗中總結出來的。因此，隧道及地下工程建設各個時段的風險管理也需要有足夠的經驗作支持，技術專家的作用就在于此。工程建設風險管理負責人應及時組織各個相關專業里確有實際經驗的技術專家對建設各個階段的實施計劃、方案方法、資源組織和現場操作進行風險評估并確認，還要對工程項目風險管理的狀況作出評價并提出改進意見。

3)隧道及地下工程建設風險管理應實施專業化的辦法。風險管理是一門專業技術，它不同于常規的工程技術管理，從管理思路到技術手段兩者有著極大的區別。特別是隧道及地下工程建設，相對于其他工程項目風險等級較高，管理難度更大。工程建設風險管理需要收集、庫存大量的各類相關數據作為分析、評判的技術依據。因此，培養、造就專業的工程建設風險管理隊伍并實行專業人員進場工作很有必要。專業隊伍進場實施工程建設風險管理在國內已有良好的開端，這種新的體制和辦法很快會走向成熟并在業界推廣開來。

［1］ 鐵建設［2010］162號 鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法［S］.北京:鐵道部建設司，2010.

［2］ GB 50652—2011 城市軌道交通地下工程建設風險管理規范［S］.北京:中國建筑工業出版社，2011.