重點審核體現(xiàn)審核價值

中國船級社認證公司 趙中玲

案例背景

2010年10月18至19日，中國船級社認證公司審核組對XX市XX區(qū)政府進行了一階段審核。按審核計劃的安排，審核組成員分別與區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)座談，審核了監(jiān)察局、建設(shè)局等部門。其中建設(shè)局因工作面寬，管理建設(shè)項目涉及法規(guī)等要求多，審核組在一階段審核時，將建設(shè)局作為重點部門進行了審核。

一階段在建設(shè)局審核發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在法規(guī)執(zhí)行不到位上。針對一階段問題，審核組在末次會上與區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)層進行了充分交流，使受審核方觸動很大，區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)沒想到政府部門工作不符合法規(guī)及相關(guān)要求會存在這么多問題和風(fēng)險。區(qū)領(lǐng)導(dǎo)表示本次審核受益匪淺，為政府各委辦局提高管理和服務(wù)水平、規(guī)避風(fēng)險起到積極作用。要求相關(guān)部門對一階段問題原因進行認真分析并制定切實有效糾正措施，交審核組驗收。2010年11月8至12日進行了二階段審核，企業(yè)順利通過現(xiàn)場審核，中國船級社認證公司給予推薦認證注冊的結(jié)論。

審核過程及發(fā)現(xiàn)問題

2010年10月19日對XX區(qū)政府的建設(shè)局進行了審核，該局負責建設(shè)項目工程管理，安全質(zhì)量監(jiān)督站建設(shè)，招投標，建設(shè)工程檔案管理，房產(chǎn)，政府財政，項目前期、立項等，通過審核各項管理和服務(wù)活動，發(fā)現(xiàn)以下問題：

1、審核建設(shè)局對XX區(qū)某公司新建辦公樓項目（主樓）的質(zhì)量監(jiān)督計劃發(fā)現(xiàn)，該質(zhì)量監(jiān)督計劃中安排了對責任主體質(zhì)量行為進行監(jiān)督（如，對監(jiān)理單位見證取樣制度的實施情況、對重點部位、關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理情況、質(zhì)量問題通知單簽發(fā)及質(zhì)量問題整改結(jié)果的復(fù)查情況等進行監(jiān)督），但未提供監(jiān)督記錄，不能充分證明建設(shè)局對工程項目履行了執(zhí)法監(jiān)督職責，給建設(shè)局帶來了履行執(zhí)法監(jiān)督職責證據(jù)不足的風(fēng)險。

2、審核XX區(qū)文化科技中心網(wǎng)架工程竣工資料（分部驗收）發(fā)現(xiàn)，本項目是政府投資，建設(shè)局作為業(yè)主單位，分部驗收缺少主要結(jié)構(gòu)安全及功能的抽檢驗收和外觀驗收，不符合《建筑工程質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》GB50300-2001，工程驗收不到位。

3、查建設(shè)局對招投標的管理，“XX區(qū)影劇院2號廳、3號廳改造工程”施工招標檔案，建設(shè)局委托“XX市XX工程監(jiān)理有限責任公司”實施招標代理，編寫的施工招標文件JK JL[施招]2010-70，未明確投標書截止時間，招標代理單位也未蓋章，違反《招標投標法》的規(guī)定。

4、區(qū)政府成立建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督站，查2010.3.18XX發(fā)[2010]24號XX市XX區(qū)建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督站（設(shè)在建設(shè)局）印章，行使對建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督職責，不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》279號令第四十六條的要求：從事房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督的機構(gòu)，必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門考核，經(jīng)考核合格后，方可實施質(zhì)量監(jiān)督。對法律法規(guī)了解不到位，工作失誤帶來區(qū)政府管理風(fēng)險。

5、作為建設(shè)行政主管部門委托的質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)（質(zhì)量安全監(jiān)督站）人員不滿足現(xiàn)場要求，監(jiān)督站現(xiàn)編制3人，均無安全培訓(xùn)證書。

6、各局編制的文件應(yīng)編、審、批，如建設(shè)局“XX區(qū)招標代理管理辦法” 和“城建檔案管理辦法”無編、審、批、發(fā)布實施日期。

7、查建設(shè)局“城建檔案管理辦法”中明確長期檔案15至50年，與《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》GB/T50328-2001規(guī)定的長期指工程的使用壽命不符，導(dǎo)致局制定文件與規(guī)范、條例不一致。

改進方法及績效

審核結(jié)束后鑒于以上發(fā)現(xiàn)的問題，審核組與區(qū)領(lǐng)導(dǎo)進行了充分交流，使受審核方領(lǐng)導(dǎo)觸動很大。各部門接受了審核組意見，并對這些問題進行原因分析，認為工作人員對依法管理在思想上重視不夠，風(fēng)險意識薄弱是導(dǎo)致問題的根源。同時，上級管理部門對各局工作的監(jiān)督也不到位。通過本次審核，區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)對審核組提出的問題非常重視，立即召開會議，準備在2011年年初重新制定目標，將嚴格依法管理列入考核標準，并在區(qū)政府其他管理部門舉一反三發(fā)現(xiàn)問題，制定相應(yīng)糾正措施。

審核組在二階段審核時，對一階段問題進行了跟蹤驗證，大部分措施已得到落實，其他措施也正在實施中。在員工中形成了學(xué)習(xí)法規(guī)等良好氛圍，達到減少政府部門工作失誤，增強服務(wù)意識和風(fēng)險意識的目的。針對本次審核提出的問題相關(guān)部門逐項采取了糾正并制定了糾正措施，對相關(guān)人員進行了培訓(xùn)教育，列舉了工程事故的實際案例，加強了員工的安全意識和規(guī)避法律風(fēng)險意識，要求工作人員加強學(xué)習(xí)，提高工作質(zhì)量，減少工作失誤，規(guī)避工作風(fēng)險，讓社會滿意。

編輯視點 ＞＞

本案例在對XX市XX區(qū)政府的下設(shè)部門進行審核時，根據(jù)實際情況，將建設(shè)局依法管理作為重點進行了審核。審核組嚴格按照認證要求，富有技巧的認真審核，在建設(shè)局一階段審核中發(fā)現(xiàn)了8個問題，其中有7方面的問題涉及到法規(guī)執(zhí)行不到位。審核組就這些問題與區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)層進行了充分交流，使區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)觸動很大，意識到作為政府部門執(zhí)法不嚴、工作職責履行不到位存在的風(fēng)險，并對這些問題進行了原因分析。通過本次審核，促進了受審核方依法管理的意識，達到減少政府部門工作的失誤，增強服務(wù)意識和風(fēng)險意識的目的，體現(xiàn)了審核價值。