學位論文的法律屬性及其利用

沈麗紅

（中國政法大學圖書館，北京 100088）

學位論文的法律屬性及其利用

沈麗紅

（中國政法大學圖書館，北京 100088）

學位論文是國家信息資源體系的重要組成部分。學位論文的法律屬性決定其開發利用的方式。盡管理論界對學位論文是否屬已發表作品觀點不一，但我國目前的法律規定和司法實踐，都將學位論文認定為未發表作品。故而學位論文開發利用機構的開發利用行為必須受現行法律的規制，以避免侵權行為的發生。

學位論文；開發利用；版權保護

一、學位論文開發現狀

學位論文是國家信息資源體系的重要組成部分。由于學位論文是在閱讀大量的文獻資料、總結前人成果的基礎上,并在導師指導下加以創新而成的，它涉及的內容豐富、題材廣泛，不乏新穎的學術思想和獨到的見解，因而具有很高的學術參考價值、社會價值和經濟價值。那么對學位論文的開發利用，則有助于減少科研重復、實現資源共享。因此，國內外的高等學校圖書館、國家圖書館等機構都非常重視學位論文的收藏和利用。盡管目前參與開發利用學位論文的機構越來越多，投入使用的學位論文數量也日趨增多，但是由于版權問題一直沒有徹底地解決，版權侵權責任和風險一直困擾著開發者和利用者。

我國從上世紀90年代末開始至今，學位論文的開發利用，可謂官司不斷。僅2008年全國至少有1100余名碩博士先后就博、碩論文被侵權提起訴訟。其中包括中國農業大學劉美麗博士等491名碩、博士在北京市海淀區人民法院起訴北京萬方數據股份有限公司（以下稱萬方公司）案；482名碩、博士在北京市朝陽法院起訴萬方公司論文侵權糾紛案；104名碩、博士在北京市朝陽法院起訴中國學術期刊（光盤版）電子雜志社和同方知網（北京）技術有限公司侵權案；以及上海5名博士起訴萬方公司案。上述糾紛說明，解決好版權問題，對我國學位論文資源的開發利用具有重要的現實意義。

二、學位論文的法律屬性

1.學界的態度

明確學位論文的法律屬性，不僅關系到學位論文的開發，還影響到學位論文的利用。根據《著作權法》的相關規定，合理使用他人作品的前提，是他人已發表的作品。那么學位論文到底是已發表的作品，還是未發表的作品？對此學界一直爭論不一。

根據目前的研究成果，認為學位論文是“未發表作品”的觀點是當前的主流觀點。持此觀點的學者主要有曲博、李雍雅、陳傳夫、張平、黨躍臣與曹樹人等人。他們在論文中明確提出學位論文是未發表的作品，并專門對其觀點進行了論述。另有學者認為學位論文是已發表的作品，主要見諸以下幾位學者的研究文章：王玉林認為學位論文答辯后就應視為已發表的作品；李紅梅認為研究生將自己創作的作品作為學位論文呈交給學校，表明其同意學校公開該作品，這時研究生已經行使了自己學位論文的發表權；王萍等認為將學位論文提交給圖書館利用是一種行使發表權的行為，館藏論文可推斷為已發表作品；陳淑云、杜慰純認為學位論文在學位授予單位圖書館、檔案館以及規定的收藏全國性博碩士學位論文單位內的查閱使用造成事實上的發表。

2.我國現行法律政策及司法實踐

盡管理論界在學位論文是否已發表的問題上存在著不同的觀點，但從我國目前的法律規定和司法實踐上，還是將學位論文認定為未發的表作品。

我國《著作權法》第十條第一項規定“發表權，即決定作品是否發表的權利”。《著作權法實施條例》第二十條對此作出進一步的解釋：“著作權法所稱已經發表的作品，是指著作權人自行或者許可他人公之于眾的作品。”從上述法律條文中，可以理解發表權是作者決定將作品公之于眾的權利。也就是說“作者有權自行或者許可他人向公眾提供或展示其尚未發表的作品，使作品處于能為公眾所知的狀態，例如文字作品的出版發行，戲劇或音樂作品的公開表演、演奏、廣播，或者有線傳送，藝術作品的公開展覽，至于公眾是否知悉，則在所不問”。

那么何謂“公之于眾”？“眾”的涵義又是什么？根據最高人民法院2002年的《最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第9條：“公之于眾”，是指著作權人自行或者經著作權人許可將作品向不特定的人公開，但不以公眾知曉為構成條件。盡管有關司法解釋已解釋了“公之于眾”的“眾”，是“不特定的人”。但理論界就何謂“不特定的人”仍有不同的解讀，因而影響了對“作品發表”的理解。比如，有的學者認為“不特定的人”應指“社會上不特定或特定的多數人，在家庭及其家居生活以外聚集多數人的場所的人”。并據此認為，學位申請人在論文答辯過程中公開學位論文的范圍，應該是超出了自己的親屬、親友或向特定專家請教的范圍，屬于“公之于眾”情形。但從我國已有的司法判決中，并未將學位論文的提交、答辯認定為“公之于眾”，也就是說未將學位論文認定為“已發表作品”。在中國農業大學劉美麗博士等491名碩、博士在北京市海淀區人民法院起訴北京萬方公司的案件中，海淀區法院作出了如下的判決：對其中的421起案件，海淀區法院認為，萬方公司侵犯了原告的發表權、復制權、匯編權、信息網絡傳播權，判決萬方公司立即停止使用涉案論文，公開賠禮道歉，賠償經濟損失，博士論文以每篇1800-2000元計算，碩士論文以每篇1000-1200元。另外，一審法院判決駁回劉美麗等70名原告的全部訴訟請求。他們敗訴的主要原因，就在于劉美麗等都曾經和學校簽署過《授權聲明》，聲明同意學位授予單位以不同方式在不同媒體上發表、傳播其論文。海淀法院認為，劉美麗曾在提交學位論文的同時，向其學位授予單位中國農業大學作出聲明，聲明同意中國農業大學以不同方式在不同媒體上發表、傳播她的論文。劉美麗在《授權聲明》中“并未禁止中國農業大學轉授權”，故而敗訴。

2008年10月，另一批482名碩、博士訴萬方公司論文侵權案件，一審在北京市朝陽區人民法院落槌。364名碩、博士獲得法院支持，他們獲得的賠償金額為2300-5100元不等。另118名碩、博士因將論文的相關權利授權給畢業院校而被判駁回。

從這兩個判決中，我們可以得出如下結論：首先，我國司法實踐承認學位論文是未發表的作品；其次，學位論文的使用方式侵權與否的認定，與權利人的《授權聲明》中的授權內容有直接的關系。

三、學位論文的法律屬性決定其開發利用的方式

學位論文的發表與否，對于從事學位論文開發利用的機構，如，對圖書館及專業數據庫公司等機構有著直接的影響。《著作權法》有關合理使用的規定中，均將作品的發表作為前提條件之一。

既然我國現行的法律規定和司法實踐都將學位論文認定為未發表作品，那么，學位論文的開發和利用就不能適用《著作權法》有關“合理使用”的條款。

從目前對學位論文開發利用的現狀來看，往往是突破了現行版權法的規定的。否則，也不會出現侵權案件扎堆的現象。除了前面提及的專業數據庫公司對學位論文的商業性的利用外，部分公益性的圖書館等機構，都存在對學位論文突破當前法律規定范圍的利用現象。如一些高校圖書館的資源共享聯合體，以及一些國家級別或者地區級別的文獻保障體系，不但提供學位論文的館際互借服務，甚至提供學位論文的電子全文的原文傳遞服務。這些服務，因為會涉及學位論文權利人的發表權、復制權、信息網絡傳播權等權利，難以避免侵權嫌疑。盡管，到目前為止并沒有針對公益性圖書館等機構的訴訟案件發生，但并不意味著公益性的圖書館在利用學位論文時就有豁免權。

所以，無論是公益性圖書館還是商業性的數字公司，在開發利用學位論文時都應受當前法律的規制。

四、學位論文開發利用應注意的問題

1.明確學位論文的歸屬是開發利用的前提

學位論文的產權歸屬問題，是學位論文中最重要的問題之一。要規避版權風險，就必須首先明確學位論文的產權歸屬。學位論文的權利主體是依法對作品享有著作權的人或單位，學位論文的產生方式決定其權利主體的最終歸屬。除了普通主體外，法人和非法人單位可以成為權利主體。在特定條件下，還可以作者作為權利主體，而優先使用權歸法人或非法人單位。從版權法的角度看，權利主體關系到版權的歸屬、人身權和財產權的保護、許可或者轉讓、版權貿易安全和版權糾紛的調處等，某種意義上說，權利主體是版權法的首要問題。隨著高等教育的發展，學位論文的創作完成過程也比較復雜，其所屬學科不同，作者為完成論文而進行科學研究需要依托或借助的物質技術條件也不同。依據版權法，權利主體會呈現不同的歸屬，要具體問題具體分析。

2.取得學位論文的授權是開展學位論文后續服務的基礎

既然學位論文的開發利用侵權與否，與權利人的《授權聲明》中的授權內容有直接的關系，那么圖書館及專業數據庫公司等機構首先要取得權利人的授權，取得學位論文的授權是開展論文后續服務的前提。傳統環境下，本論文的使用和服務，一般是限定在館舍內閱覽。因為傳播范圍有限，在收繳過程中沒有特別強調學位論文的授權許可。而數字環境下，作品的易復制性和易傳播性，使版權控制變得極為復雜，電子學位論文的開發利用，涉及到發表權、復制權、匯編權和網絡傳播權，增加了侵權風險。因而授權機制成為電子學位論文開發利用、避免侵權的良策。實踐中，已有的判決也告訴我們，只要是在授權范圍內的開發利用，便沒有侵權之憂。目前，各高校學位論文的授權模式、授權使用內容不盡相同，這也正是造成同案而判決結果不同的原因。

在授權模式及授權內容上我們不妨借鑒國外的一些經驗，例如，英國圖書館文獻供應中心(British LibraryDocument Supply Center，BLDSC)請求參與學位論文傳遞服務的大學協助，要求博士學位申請者完整填寫一份英國圖書館授權協議表(Agreement Form)作為學位申請的標準程序之一。該表要求作者提供個人數據與學位論文數據，這些數據將出現在目錄記錄以及相關的媒介中；同時，還要求作者簽署授權書，允許英國圖書館為出借 (loan)或出售(sale)的目的制作學位論文的復制件。我們的學位論文的開發利用機構，應借鑒其他國家的成熟經驗，將學位申請人完整填寫學位論文授權協議表，作為學位申請的必要程序之一。學校可以為作者的授權方式提供不同選擇；同時，區別對待涉及專利內容或者有保密內容的作品。借助于此類的強制性規定，學位論文開發機構獲得權利人的授權后，才能解決侵權風險。

盡管有關學位論文侵權案的判決，對學位論文的開發利用具有警示作用，但從實際情況看，此類侵權現象并未杜絕或者減少。近日來有關學位論文侵權內容的消息又見諸報端，如北京晚報2011年2月25日第7版刊載了題名為“我的論文！你怎么能賣？”的文章，足以說明學位論文開發利用機構對此重視不夠。為今后減少此類侵權現象，學位論文開發利用機構應提高版權意識，對還未開發利用的學位論文應按法律規定進行利用；對已投入使用的學位論文，應按朝陽區人民法院向科技部和中信所發出的司法建議的內容進行梳理、整改：首先，對學位論文數據庫中收錄的論文進行梳理，對尚未獲得作者授權的論文補充授權或停止對外許可使用行為；其次，對各學位授予單位寄送的僅供收藏的論文和基于共建學位論文數據庫協議提交的論文進行分庫、分類管理。建立論文著作權審查機制，確保錄入學位論文數據庫中的論文獲得著作權人的明確授權；同時，理順與相關學位授予單位的合同關系，要求其在征得論文作者授權時，就論文的使用方式和轉授權情況予以明示和告知，或直接與作者聯系從作者處獲得相關授權，以提前防范侵權行為的發生。

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［2］李雍雅.高校學位論文傳遞的困境與對策［J］.圖書與情報，2005，（3）:73-75.

［3］陳傳夫，韋景竹.學位論文傳遞的知識產權研究［J］.新世紀圖書館，2003，（4）:12-16.

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［7］李紅梅.研究生學位論文著作權歸屬研究［J］.中國高教研究，2005，（3）:20-22.

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