企業科技創新與知識產權制度建設

楊懷中 朱 軼

(武漢理工大學政治與行政學院 武漢 430063)

在經濟全球化背景下,國內外企業間的競爭越來越激烈,這種競爭實質上是企業科技創新能力的競爭.一個企業是否具有科技創新能力、科技創新能力如何,直接關系到企業的生存和發展,而企業科技創新需要有效的知識產權制度的保護和推進.知識產權是科技創新成果的權利化體現,科技創新成果只有經過法律的確認,并獲得知識產權,才能得到社會的認可,才能將科技優勢轉化為產品優勢,從而形成市場競爭的優勢.

1 知識產權制度及其對企業科技創新的作用

知識產權是人們對其在工業、科學、文學藝術領域創造的,以知識形態表現的智力成果和工商業業績,依法所享有的專有權利.經濟增長的主要決定因素之一即為經濟的制度結構,在全球化和知識經濟的背景下,知識產權制度無論對于國家,還是對于企業來說,無疑都是獲取競爭優勢的重要來源.對于一個企業來說,保護基于創造性活動所產生的知識產權,是避免公共屬性的科技創新成果的“溢出效應”,保護科技創新的合理收益,促進技術有償合理地擴散,激發創新者的科技創新熱情,吸引外來先進技術和資金的有效手段[1].

知識產權作為一個動態的概念,它的發展必然會受到科技發展、經濟制度等諸多因素的影響.從科技創新的角度來說,一方面,知識產權制度為科技創新提供了法律保障;另一方面,科技創新又對知識產權制度提出挑戰,促使知識產權制度不斷完善.在企業參與市場競爭的過程中,科技創新是提高企業核心競爭力的必由之路,而知識產權制度則是保護和推進企業科技創新的重要機制,沒有科技創新就無所謂知識產權保護,知識產權保護就是為了科技創新的持續進行和不斷深化.概括地說,適合國情、企情的知識產權制度對科技創新的保護和推進作用主要體現在以下幾個方面.

1)激勵企業科技創新熱情 知識產品具有公共產品的特性和極強的外部性,其研究開發的成本高昂,而模仿生產的邊際成本卻很低.如果創新成果的產出按照邊際成本定價,企業將無法收回創新成本,這就使研發企業作為價格接受者喪失了繼續創新甚至生存的能力.知識產權制度通過賦予創新者對于創新成果合法的壟斷權,讓其回收投入,取得收益,這樣不僅保障了創新者的基本利益,還在天才之火之上添加了利益之油,有利于刺激企業進一步的創新.

2)構建企業健康的創新氛圍 科技創新是繼承與突破的矛盾運動,科技創新的規律是超越與創造.知識產權人從知識產權保護中獲得的一定的壟斷權利,是以技術的公開為條件的.因此,各國專利法都規定,申請專利的發明創造,必須將其發明內容用完整充分的說明書公開,并在法定期刊上公布,在充分維護知識產權人合法權益的同時,又要促進技術的公開及交流,使其社會價值最大化.也就是說,在科技高速發展的今天,任何一家企業都不可能長期擁有某項創新成果的壟斷權,最好的方法是多與相關企業進行技術交流,不斷在繼承中突破、創新.

3)合理配置企業創新資源 我國R&D經費普遍不足,創新資源稀缺,這就迫使企業必須通過一定的方式把有限的資源合理分配到各個領域,以實現資源的最佳利用.知識產權制度能引導企業選擇正確的創新領域、創新方向和創新項目,把有限的創新資源用在刀刃上.這樣,企業就可以進一步降低創新成本,縮短科技創新時間,提高科技創新質量.

4)有利于建立現代企業制度,促進企業產權結構調整 當前,企業管理存在重大變革,要求企業進行管理創新.知識產權制度建設,可以被看成是企業管理創新的基本手段之一.同時,建立和完善知識產權制度,也有利于我國企業迅速適應科技發展趨勢,走向人才興企、科技強企之路.

5)有利于確立企業知識產權優勢,增強企業國際競爭力 在科技迅猛發展、經濟全球化的背景下,企業的競爭優勢越來越取決于知識產權優勢.知識產權優勢體現在擁有自主知識產權的核心技術、相關的技術標準化體系和擁有高信譽度的品牌等方面.我國企業只有確立并不斷完善適合國情的知識產權制度,才能逐漸獲得國際競爭中的知識產權優勢,從而取得國際競爭的主動權.

2 現階段我國企業知識產權制度中存在的問題

據統計,我國僅有0.03%的企業擁有自主知識產權核心技術,99%的企業沒有申請專利,60%的企業沒有自己的商標.很多企業處在有“制造”而無“創造”、只“模仿”而無“創新”、有“產權”而無“知識”的狀態,缺乏技術優勢,因而在市場競爭中處于不利地位.我國的對外貿易總額位居世界第三位,但自主創新的高技術產品僅占對外貿易總額的2%[2].階段我國企業知識產權制度中存在的問題主要表現如下.

2.1 知識產權立法中存在不足

20世紀80年代以來,我國的知識產權制度迅速發展,由低水平到高水平,從本土化走向國際化.先后頒布了《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國反不正當競爭法》、《動植物新品種保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》等知識產權保護法律法規.我國加入WTO以后,必須履行《與貿易有關的知識產權協議》.然而,整個知識產權法律體系對企業科技創新的激勵保障作用仍然不盡人意.我國知識產權立法存在的問題主要有四點：一是知識產權法律體系不完備.商標法、專利法、著作權法、反不正當競爭法等法律的內容、手段不夠協調,缺乏法典化的統一安排和規范.正如十屆全國人大新聞發言人姜恩柱所認為的：每一個法律部門的基本法律制定完成,是已經初步形成中國特色社會主義法律體系的根據之一,但是,我國知識產權法缺乏具有基本法律地位的知識產權法典,因而造成了法律體系的不完備.二是法律規范之間存在交叉和沖突.目前,我國知識產權法以單行法的形式出現,商標法、專利法、著作權法等分別對商標權、專利權、著作權等進行了界定和規范.由此帶來的共性內容重復規定和權利范圍、保護標準、舉證責任等規定的沖突不可避免.三是分散立法導致責任制度不統一.由于知識產權的各單行法由不同部門分別起草,由此產生了各單行法之間在法律責任制度上的不統一或不明確,會直接影響執法效果.四是傳統知識產權法與現代科技發展不同步.現代科技在材料、能源、信息、環境、生物、航天等領域已取得了舉世矚目的成果,而知識產權法的發展對于科技發展的滯后性,使這些高新技術難以得到保護.

2.2 企業內部知識產權管理制度不健全

知識產權管理部門在企業內部整個管理體系中居于重要的地位,知識產權管理兼有無形資產管理、創新型管理、知識化管理、柔性管理的特征,貫穿于企業的產品開發、科技創新、市場營銷、市場競爭的全過程.從國外企業來看,知識產權管理部門、經營管理部門和科技管理部門共同組成企業的核心,并與生產部門、財務部門一道共同組成企業最高層組織管理機構.然而,我國企業很少有設立專門的知識產權管理部門,也缺乏相應的知識產權管理制度,諸如知識產權規劃、知識產權檔案管理、知識產權權屬、知識產權訴訟、知識產權獎勵、知識產權培訓制度等.這使得一方面企業不能主動、系統地開展知識產權保護工作,在面對知識產權糾紛時束手無策;另一方面不能形成知識產權產出與轉化的獎勵機制,極大地影響了企業科研人員進行科技創新積極性.我國企業之所以缺乏知識產權管理制度,主要是受到了計劃經濟體制下成果管理體制的慣性影響.制度的形成與完善是一個不斷變遷的過程,其路徑有誘致性變遷和強制性變遷兩種.企業內部的知識產權管理制度的形成主要依靠誘致性制度變遷,即行為主體受到利益誘惑而引起的自發性變遷.這是一個緩慢的過程,有待于企業自身知識經驗、認知水平和學習能力的提高.

2.3 知識產權保護意識淡薄

企業是知識產權的主要使用者,然而目前我國不少企業仍缺乏知識產權保護意識,存在重視有形資產、重視市場,而輕視無形資產現象.例如,一項科研成果出來后,不是著手申請專利,尋求法律保護,而是忙于進行成果鑒定、發表論文、公開成果、開發市場,因而失去了申請專利的大好時機.造成我國企業知識產權保護意識淡薄的原因是多方面的.首先,知識產權的保護是工商業發展的內在要求,而我國長期以來就是一個農業大國,沒有保護知識產權的內在要求.建國以后實行的計劃經濟體制,使知識產權保護沒有存在的土壤.改革開放以后,我國開始實施知識產權制度,但由于市場經濟體制還很不成熟,多數企業對知識產權的保護還沒有切身的體會.其次,我國幾千年的文化傳統排斥將知識作為一種權利來保護,儒家思想中“竊書不為偷”、“君子喻于義,小人喻于利”等觀念都與知識產權的保護背道而馳.據不完全統計,近年來我國知名商標有超過80個在印尼被搶注,有近100個商標在日本被搶注,有近200個商標在澳大利亞被搶注,有15%的中國企業商標已經無法在境外申請注冊[3].

2.4 知識產權產業化率低

一般而論,一項創新成果只有轉化為現實的生產力,才能實現其價值.知識產權作為一種無形資產資源,應當進行科學合理的開發、利用和運營.然而我國目前知識產權產業化的形勢不容樂觀.由于我國在技術成果轉化、技術中介服務等方面制度的缺失,不少地方和行業存在著有技術無專利、有專利無應用,有應用無產業的現象.據資料表明,我國科技成果的轉化率僅為10%～15%,而技術應用的產業化率只有7%,遠低于發達國家相關指標60%～80%的水平[4].這些都已成為制約企業科技創新的瓶頸.

3 加強知識產權制度建設,推進企業科技創新

科技創新是掌握科技發展主動權的創新,而主動權只能由知識產權制度來保障.擁有知識產權不僅是規則的要求,更主要的是企業自身發展的需求.可以說,沒有知識產權保護,科技創新就會失去應有的價值.加強知識產權制度建設,促進企業科技創新,企業就一定能夠牢牢掌握競爭中的主動權.

3.1 全知識產權法律體系

知識產權是一種不同于傳統財產權的新型民事權利.作為無形財產的知識產品,其所有權的范圍無法從其自身來確定,而必須由相關法律給予規定.知識產權鮮明的個性特征,決定了它在權利的取得、利用、保護等方面與傳統民事權利有較大差異,傳統民法理論已經不能適用于知識產權的保護.隨著知識經濟的日漸生成,以知識為基礎的財產關系在社會經濟生活中逐漸占據主導地位.知識產權需要在法律上體現其重要性,突出其基礎性地位.作為上層建筑的法律,是由其物質基礎決定的,來源于物質的社會生活.著名知識產權法學專家鄭成思認為,知識產權在整個財產權中的地位,從附屬向主導轉化,已經成為當代財產法立法的重心.知識產權法從民法中分離出來,成為獨立的法律部門,是上層建筑適應經濟基礎的必然要求.單行法發展的最高形式和最大成果就是法典化,知識產權無形財產的創造性價值超越傳統財產價值的趨勢,呼喚著知識產權法典化的出現.

3.2 完善知識產權管理制度

知識產權管理實際就是企業知識資本的優化管理.企業知識產權管理的任務是由企業知識產權管理的使命和目的決定的,即充分整合企業人力資源、信息資源等知識資源、資本資源和經營資源,促進企業科技創新和管理創新,有效運營知識產權,為企業帶來最佳經濟和社會效益.

企業應根據需要設立一個統一的、綜合性的知識產權管理部門,明確分管領導,配備專職知識產權工作人員.知識產權管理部門在企業中的地位可采用企業直屬型,即知識產權管理部門直屬企業總經理,其地位與本企業各分廠及研究所平行.這樣,知識產權部門可直接掌握企業負責人的方針、經營情況,將知識產權管理與企業當下最重要的科技創新、開發和產品生產相結合,便于充分發揮知識產權人員的管理職能.知識產權管理部門的職責應涵蓋企業知識產權管理制度的制定、知識產權戰略的制定、協調本企業內與知識產權有關的事宜、處理有關知識產權的訴訟以及知識產權咨詢、協助審核科技成果以及科技成果的申報工作、宣傳普及知識產權法律知識等.具體任務如：研究開發項目的立項、開發方案的制定實施、創新成果的保護以及市場化選擇和運營等.

制訂完善的知識產權管理制度是知識產權管理的基礎,企業知識產權管理制度規范的確定方式應該是：將一些比較原則性的內容集中在一份文件中,由較高的決策部門來制訂,而將其他較具體、有較強操作性的內容放在另外幾個文件中,由具體的知識產權管理部門按照前一份文件的內容制訂.

企業內部的知識產權管理規范應該具有完備性、邏輯的自洽性和可操作性.完備性要求制訂出的管理規范包含有企業在日常經營過程中可能發生的絕大部分與知識產權相關的需要規范的事項,并且對這些可能發生的事項采取合理的措施.邏輯的自洽性要求規范本身及與其相關的其他規范等使用的概念、命題一致,規范的不同部分相互支撐,成為一個自圓其說的整體.可操作性要求規范本身確定所需規范事項的人、事、責任、時間、行為等要素,一旦相關事項發生,與事項相關的人能夠從管理規范中找到相應的規則來確定其行為和相應的責任.當然,根據規范所從事的行為必須是可以實現的,并且符合國家法律、法規的要求.

3.3 建構企業知識產權文化

企業文化是一個企業特有的哲學思想和性格特征,是企業戰略決策和經營政策的內驅因素,也是企業一切制度有效運作的基礎.知識產權文化是由知識產權的價值觀念和法律制度等構成的有機整體,是一種具有同一性、多樣性和開放性的新型文化,它以知識產權觀念為核心,是知識產權制度和秩序的基礎[5].企業知識產權文化是指在知識產權戰略及其相關活動中,企業和企業員工對于知識產權的認知、態度、信念、價值觀以及涉及知識產權的行為的總和,它是企業文化的重要組成部分,是企業重要的軟資源.建設企業知識產權文化,培育企業員工的知識產權保護理念,是健全知識產權管理制度的必然要求.

企業知識產權文化的形成,首先取決于企業高層管理者的知識產權意識和決策.著名學者西格爾?巴薩得認為,企業文化、企業戰略和企業架構必須結合起來,而這三者的結合主要取決于企業的高層管理者.因為,他們既要決定形成什么樣的企業文化,又要協助制定公司的戰略,并要決定企業架構是否支持該種文化.可見,企業文化歸根到底是“老板的文化”、“企業領導者的文化”,有什么樣的老板、有什么樣的企業領導者就有什么樣的企業.因此,企業的領導者應該首先樹立正確的知識產權保護意識,加強自身學習,充分認識知識產權保護的重要性和必要性,增強緊迫感和責任感,真正將知識產權管理工作列入企業的重要議事日程.有了企業領導者對知識產權的正確理解和高度重視,就能將崇尚創新、尊重知識產權的企業文化自上而下傳播,使企業的知識產權工作收到事半功倍的效果.

企業知識產權文化的影響力,不僅在于價值觀的“強度”,還在于價值觀在企業內傳播的“廣度”.企業知識產權文化要在企業內部得到貫徹,就必須得到企業員工的理解和支持,這就要求企業在員工中廣泛開展知識產權教育.對于普通員工的教育應包括的內容有：知識產權制度概要、企業的專利方針、發明創新的評價方法、專利戰略及實施方法、對其他企業的專利對策等.對于科技和研發人員的知識產權教育則應更加具體,包括專利法的基礎知識、如何提出科技創新建議和委托申辦專利、如何進行專利情報檢索等.另外,還可有計劃地抽調技術部門的優秀研發人員加入知識產權管理部門,將知識產權管理部門與技術部門進行橫向連接.

3.4 創新科技成果轉化機制

科技成果的轉化是創新者收回創新成本和獲得收益的唯一出路.2006年5月26日,胡錦濤總書記在中共中央政治局第三十一次集體學習時強調指出,要完善自主知識產權保護和運用的政策措施,提高知識產權宏觀管理水平,加強知識產權信息服務系統建設,加快建立健全社會化、網絡化的知識產權中介服務體系,促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化.政府應重視需求信息的收集和整理,下大氣力為當地企業知識產權成果的轉化實施提供有效的信息服務平臺.在科技創新決策與實施階段,通過信息服務平臺進行科技查新、文獻檢索,了解所選項目的國內外研究動態,能優化企業科技創新決策,避免重復開發或侵權行為的發生,并加速創新過程;在創新成果轉化階段,信息服務平臺起著橋梁紐帶作用,將知識產權成果與市場連接起來,對其進行評估、市場預測、交易聯絡等,能較好地將知識產權轉化為現實生產力;在科技創新擴散階段,通過創新信息擴散,可以獲取一定的市場利潤,同時為創新技術的接受方開展創新活動提供了資源和條件.

信息服務平臺的建立,要落實到具體單位和部門,引導科技人員將其創新成果盡快應用于國家經濟建設和企業發展,徹底改變以往只重論文、成果鑒定和評獎,不重市場,許多新技術完成后被束之高閣或流失的弊端.

企業內部資源配置是確保創新成果轉化的物質保障.創新成果的轉化需要企業在人、財、物方面提供充分保障,任何一方面出現短缺或配置不均衡,都可能會影響到科技創新成果的轉化效果.因此,企業需要對人、財、物進行科學合理的預算和規劃,注意資源配置的靈活性,并對有關預算和規劃賦予一定的彈性,這是由知識產權的動態性和市場競爭環境的變化性決定的.

4 結束語

科技創新能力是一個企業乃至一個國家生存和發展的根本,尤其在經濟、科技日益全球化的今天,科技創新能力在國家和企業核心競爭力中占據著極其重要的地位.提升科技創新能力,加快推進科技創新,通過加強知識產權制度建設,激勵和推進進科技創新,優化科技創新的資源和環境.

[1]陳丹紅.國有企業技術自主創新支持系統的構建[J].企業經濟,2007(8)：95-97

[2]董炳和.論增強自主創新能力與我國知識產權制度的完善[J].蘇州大學學報,2006(6)：85-87

[3]章 穎.論我國知識產權法律跋扈所存在的問題[J].教育前沿,2001(5)：25-27

[4]吳漢東.中國應建立以知識產權為導向的公共政策體系[J].中國發展觀察,2007(5)：45-46

[5]林炳輝.知識產權文化讀本[J].北京：知識產權出版社,2008.