論李斯特工業化思想對中國的啟示

盧 欣

(東北財經大學 國際商務外語學院,遼寧 大連 116025)

論李斯特工業化思想對中國的啟示

盧 欣

(東北財經大學 國際商務外語學院,遼寧 大連 116025)

闡述德國歷史學派奠基人弗里德里希.李斯特的工業化強國思想,指出工業化成敗與否事關國家興衰與經濟社會的全面發展,貿易政策選擇和國內市場建設是工業化強國之路的重要方面.中國在實施工業化的過程中要借鑒李斯特的理論,利用好國際、國內兩種資源和兩個市場.

李斯特;工業化;貿易政策;國內市場

自從英國產業革命以來,工業化已經成為國家的強國之路、社會發展的動力之源.在經濟學史上,第一個對工業發展和工業化問題進行系統探討的經濟學家是德國歷史學派奠基人弗里德里希.李斯特(1789-1846).李斯特生活在本土工業剛剛起步而又面臨英國優勢工業競爭的德國,他親眼目睹了英國工業革命的威力,看到了工業作為一種新興產業所具有的生命力和神奇力量,站在民族主義的立場上與流行學派進行了針鋒相對的論爭,提出了一條適用于落后國家的"工業化"強國之路.然而,長久以來,他的學說一直被視為主流經濟學的對立面而沒有得到應有的重視.在經濟全球化風起云涌、中國工業化如火如荼的今天,重讀李斯特理論具有重大的歷史借鑒價值.

一、工業與民族獨立和國家興衰

"國家興衰不僅是工業化過程的一個主要結果,而且也由此成為人類歷史中決定國家興衰新的主題,工業化與所有國家興衰緊密地維系在同一個主題下."[1]李斯特運用歷史分析法,對歐美主要國家的興衰史和一國經濟的發展階段進行了實證性考察,認識到一國工業化的績效將決定其最終是處于仰人鼻息的依附地位還是繁榮富強的獨立地位.他指出,輸入國外工業品就等于使一國放棄增加人口并讓他們獲得工作的機會,處于對最先進的工業國家的依賴和束縛之下,國家會因此而衰亡并被瓜分.即使仍能保留獨立地位,也絕不會別有發展,決不會達到富強地位,因為它所能進行的只是處于殘缺狀態下的農業."一旦發生戰爭,這樣的國家就要失去向國外售出農產品、從而失去向國外購入工業品的一切手段,考慮到這一點時,這種仰人鼻息的情況,就更加可悲可嘆.在這樣的時候,一切經濟考慮和經濟制度就無從談起."[2]255

因此,李斯特認為,只有發展本國工業力量,建成自由、人口稠密、各種事業欣欣向榮的城市,才能有鞏固的內部組織,才能有自由和財富,才能爭取獨立自主.而且"國家建立了工業以后,一切精神力量、政府收入、國防事業的物質和精神手段以及國家獨立自主的保證這些方面,都會作等比例的增長"[2]180.雖然各國的資源稟賦、所處的國際國內環境各異,但要求生存、要求進步卻是天賦的本能.發展工業,使國家從弱小轉變到強大,獲得長期生存的保障,是一項政治任務.工業能否發展與強大事關民族的獨立和國家的興衰.所以,李斯特呼吁政治家要認識到工業對國家財富、文化和興衰的重大意義,基于民族國家利益,盡快實現工業化.

二、工業與經濟發展和社會發展

李斯特系統地論證了工業與國民經濟發展和社會發展之間的關系,探討了工業革命的巨大作用.他認為:"工業可以使無數的自然資源和天然力量轉化為生產資本……使原來完全擱呆不動的天然力量有活躍的機會,使原來全無價值的自然資源成為寶貴的財富."[2]189首先,工業不僅能直接生產產品,而且是創造生產、消費和生產力的誘因.第二,工業是維持和推進農業生產力的巨大力量.只有建立本國自己的工業才能給農業的發展提供穩定的農產品市場,減少土地的人口壓力而使農業避免陷入殘缺狀態,提供農業生產技術進步的物質手段."只有在工業上獲得發展的國家,才會看到完善的農業機械和工具,才會在高度的智力下經營農業.在工業的影響下農業有了提高,它本身就變成了一種技術性很強的實業,一種技術,一種科學."[2]174第三,工業是大規模國內貿易和國外貿易的基礎.假使國家沒能使工業和農業這兩個主要生產部門在它自己的領土上獲得高度發展,它的國內和國外貿易也不能達到巨大規模.第四,工業使人們更愛惜時間.李斯特認為對時間重視的程度是衡量一個國家的文化程度和勞動力價值的最佳標準.第五,工業會改變人們的價值觀念和勞動態度,會產生競勝情緒、自由意志和努力于身心發展的進取精神,喚起和利用各種智力和能力,推廣科技的應用范圍,并推動政治制度的不斷改良和民主的擴散.所以,"工業是科學、文學、藝術、啟蒙、自由、有益的制度,以及國力和獨立之母"[2]66.工業化進程不僅能夠提高國家的經濟實力,還有助于社會的全面進步,增強國家的綜合國力.

三、工業化強國之路與貿易政策選擇

李斯特援引豐富的、無可辯駁的英國工業化史實,證明了英國走的并非流行學派所推行的"貿易自由主義"工業化強國之路,而是得益于交替使用自由貿易和保護關稅的商業政策."英國人與漢撒商人的自由貿易關系使英國農業脫離了未開化狀態以后,他們所采用的以漢撒商人、比利時人和荷蘭人為犧牲品的保護貿易政策,使英國獲得了工業優勢,然后借助于它的航海條例,使它進一步獲得了商業優勢."[2]104英國之所以鼓吹自由貿易,是為了便于本國具有競爭優勢的產品占領國際市場,是其經濟發展趨向國際化的反映.

首先,李斯特以國家主義經濟學反駁了流行學派以比較優勢理論為基礎的世界主義經濟學,說明貿易政策的制定是基于國家、民族的利益的.他認為,比較優勢理論的前提——持久和平的局勢,并不存在,世界還是由一個個利益共同體——國家組成的,漠視國家的存在及其特殊利益,以自由貿易的一般原則來強加于各國的特殊實際,并沒有指明各國為實現世界自由貿易的崇高理想所要遵循的正確道路.而且,流行學派也沒有考慮到構成國際分工和貿易基礎的比較優勢的動態性,工業生產這種能力絕非是某些國家所特有的天賦才能,"有些國家在文化上同那占優勢的國家比起來還差得很遠,但是那個國家決沒有從上帝手里取得壟斷工業的永久權利,不過在時間上它比別的國家占先了一步而已"[2]113.

其次,他又以生產力理論反駁了流行學派的交換價值理論,說明財富的生產力要比財富本身重要得多;它不但可以使已有的和已經增加的財富獲得保障,而且可以使已經消失的財富獲得補償.而流行學派以單純的價值理論為依據,認為各國最宜生產本國具有比較優勢的產品,并向別國交換其他產品,能夠實現各國交換價值最大化.這種觀點雖然能夠產生短期收益,但對于個人和國家的長遠利益而言,不建立自己的民族工業,短期收益就如同"特洛伊人的木馬",換來的永遠是工業強國的奴隸.因此,國家應減少對國際貿易的依賴,大力發展本國工業.

最后,李斯特提出了落后國家通過保護貿易政策實現工業化的強國之路.他認為,在國界沒有消失、民族國家依然存在的情況下,自由競爭不可能使落后國家發展成為新興的工業國,保護制度才是使落后國家實現工業化的唯一方法.雖然保護關稅在初行時會使工業品價格提高,但是經過相當時期,國家建成了自己的充分發展的工業以后,這些商品由于在國內生產成本較低,價格是會低落到國外進口品價格以下的.因此,保護關稅如果使價值有所犧牲的話,它卻使生產力有了增長,足以抵償損失而有余,由此使國家不斷在物質財富的量上獲得無限增進.

應當指出,李斯特所主張的是一種有區別、有節制、循序漸進的貿易保護政策.[3]保護措施、保護工業種類和保護程度都是依據本國國情,以完成向工業強國的轉變為宗旨,以獲得與工業強國分庭抗禮的能力、實現世界自由貿易為最終目標.所以,李斯特不僅不排斥自由貿易,反而充分肯定自由貿易對一國經濟發展的重要作用.他認為國家的經濟發展一般要經歷3個階段:第一階段,落后國家要擺脫未開化狀態并求得農業上的發展,應當實行自由貿易,輸出農產品,輸入工業產品;第二階段,當一國"已具備一切精神上和物質上的必要條件和手段,可以把自己建成工業國家"時,就應利用政府干預手段,實行保護貿易,避免民族工業在強大的外國競爭下夭折,促使自己迅速向工業強國轉變;第三階段,當一國的制造業、農業、商業及整體經濟實力獲得高度發展,完成了向先進的工業強國轉變之后,就應當逐步恢復自由貿易,不讓本國企業繼續躲在保護關稅筑起的溫室里,逐漸喪失競爭意識.因此,李斯特的貿易保護政策不等于貿易保護主義[4],只是由于他的理論是圍繞著經濟相對落后國家如何實現向先進的工業強國轉變這一論題展開的,才將考察的重點放在實行保護貿易的第二階段上.因此,李斯特倡導的貿易保護只是一種手段,自由貿易才是其終極目標.

四、工業化強國之路與國內市場建設

李斯特的幼稚工業保護理論適用于一國的國內市場在精神、文化、物質和政治力量上有了相當程度的發展之時.在符合社會生產力發展要求的條件下,實行保護性貿易政策才會產生工業發展的長期利益.而德國在進行工業化之初,國內處于內部分割局面,缺乏堅強的中央政權,對內不能形成統一的國內大市場,對外又無法達成統一御外的關稅.李斯特基于這種情況提出"一國的國外市場盡管極為繁榮,但是它的國內市場對它的重要性卻十倍于國外市場……向海外追求財富雖然重要,還有比這個更加重要十倍的是對國內市場的培養與保衛,只有在國內工業上有了高度發展的國家,才能在國外貿易上有重大發展"[2]162.同時還指出,即使流行學派也不否認這一點,任何大國努力的主要目標總是生產力在國內的結合,其次才是國際的結合.

為了培育發展民族工業的國內市場條件,李斯特認為,首先必須建立統一有序的國內市場,改變國內四分五裂、關卡林立的情形,破除嚴重的地方保護主義,實行和促進國內自由貿易與競爭.第二,建立開明、公正、自由的政治制度,培育"司法公開、陪審制度、國會立法、公眾監督行政、地方自治、言論自由、有益目的大結社自由"[2]123.第三,大力改進交通運輸工具."再沒有比改進交通運輸工具方面的支出更加絕對地特別有利于后代的,這是因為這類事業,除了一般總是能使后代的生產力有所提高以外,隨著時間的進展,還能夠不但為所費的成本按照不斷增長的比率滋生利息,而且產生紅利."[2]252第四,建立專利保護制度,專利權的授予是對于發明創造的鼓勵.由于希望獲得這樣的獎勵,就激發了精神力量,使這種力量走向工業改進的方向.這種獎勵制度使創造能力在社會上能獲得榮譽,根絕了在落后國家為害那樣大的堅持舊習慣、舊方式方法的偏見.這種制度為除了發明天才別無所有的那些人提供了所需要的物質手段.第五,發展科技和教育,因為工業與科技關系密切,"工業是科學與技術的成果,也是科學與技術的支持者和保護者"[2]178."科學與工業結合以后產生了一種巨大的物質力量"[2]174,勢必有力地推動工業的發展,而教育則是人們掌握科學知識并將之運用于工業實踐的關鍵,且還是培養國家未來生產力的主要手段,所以,"一國的最大部分消耗,是應該用于后一代的教育,應該用于國家未來生產力的促進和培養的"[2]123.

五、李斯特工業化強國之路對中國的啟示

李斯特的工業化強國之路為落后國家發展民族工業、趕超發達國家,提供了理論上的憑借與政策上的指導.在經濟全球化風起云涌、中國工業化如火如荼的今天,特別有必要認真回顧和思考一下李斯特的理論和告誡,吸取歷史經驗教訓,探索一條適合國情的強國之路.

從國際方面看,對外貿易是一把雙刃劍.一方面,應充分肯定對外貿易對一國工業化的重要作用.通過對外貿易,引進新技術、新知識、新理念、新制度;通過國際競爭,促進國內企業提高生產率,開拓國際市場,增加資本積累,促進產業結構優化.另一方面,開放度越大,風險和沖擊也越大.應聽取李斯特的告誡,不盲從于西方發達國家所宣揚的貿易與投資自由化,必須考慮到開放經濟中的國家利益.不將"比較優勢"推向極端,而是將它作為"策略"加以運用,解決工業化進程中的各種瓶頸.在參與國際分工和交換中,以發展本國生產力為目標;在貿易政策的選擇上,要相機抉擇、靈活使用,不能脫離具體的國情抽象地談論和教條地堅持;在經濟發展水平懸殊的情況下,選擇重要的工業部門加以適當的階段性保護,為國內產業提供生存和發展的空間,將本國的幼稚產業扶植起來.值得一提的是,在今天的工業化進程中,不僅要抵御外國商品的競爭,還要抗擊外國直接投資和知識資本的進攻,這與李斯特時代對本國工業的保護有很大不同,因此不僅要借鑒李斯特理論中的保護手段,還要尋找新的保護方法.

從國內方面看,培育和建設國內市場不僅是工業化的基礎,而且對于像中國這樣的大國,實現工業化最大的優勢就是擁有廣闊的國內市場.這就決定了外貿只能是我國進行工業化的"潤滑油",而不是"發動機".我國國內經濟行業門類齊全,東西部地區經濟互補性較強,國內市場龐大(國內消費需求GDP增長的貢獻率已高達50.8%),不易形成壟斷,國內競爭特別是區際競爭可部分代替國際競爭的作用.這些都為我國實行大國經濟戰略提供了基礎.但是,目前我國雖有較大的經濟規模,還不能說形成了統一的國內大市場.國內市場由于地方保護主義的嚴重干擾,條塊分割現象比較嚴重,很大程度上使我國作為大國經濟特有的巨大國內市場容量的優勢被削弱.因此,應加快消除各種人為的國內貿易壁壘,加強交通、通信建設,進行西部大開發,加強東西部經濟合作,盡快形成統一的國內大市場,形成合理的地區分工格局,加強國內市場的競爭性,降低保護的成本,提高國際競爭力,推動經濟發展并謀求國際競爭優勢.在發展工業的同時,要注意農業和商業的發展,只有這樣才能走上李斯特的農、工、商相結合的"正常的國民經濟"軌道.此外,應加大教育投入,實施科教興國戰略.加強制度建設,對知識產權實施保護,注重引進技術和消化吸收,鼓勵創新.

總之,中國要走內外并舉的大國工業化道路,于開放中求發展,充分利用好國際和國內兩種資源和兩個市場.

[1]史東輝.后起國工業化引論[M].上海:上海財經大學出版社,1999:36.

[2]李斯特.政治經濟學的國民體系[M].北京:商務印書館, 1997.

[3]王 揚.李斯特保護關稅思想芻議[J].華中師范大學學報:人文社會科學版,2000(3):132.

[4]彭 輝.李斯特貿易保護學說的現實意義[J].河南金融管理干部學院學報,1999(3):14.

Inspiration of Liszt's ideology on industrialization to China

LU Xin

(School of International Business Communications,Dongbei Univ.of Finance and Economics,Dalian 116025,China)

This paper elaborated on the ideology of making nations powerful through industrialization put forward by Freidrich Liszt,founder of German historical school of economics,pointing out that the success of industrialization concerns a nation's prosperity and overall development of economy and society,and that trade policy and domestic market construction are two important aspectsof the road to a powerful nation through industrialization.China should borrow ideasfrom Liszt's ideology in the process of industrialization,making good use of both foreign and domestic resources and markets.

Liszt;industrialization;trade policy;domestic market

1671-7041(2011)04-0006-04

F42

A*

2011-03-18

盧 欣(1974-),女,北京人,博士研究生,講師;E-mail:lucyxin@163.com