工程項目投標資格預審文件編制的探討

楊亞卿

(中國水利水電第四工程局工程開發部，西寧 810006)

工程項目投標資格預審文件編制的探討

楊亞卿

(中國水利水電第四工程局工程開發部，西寧 810006)

隨著國家的《招標投標法實施辦法》的頒布實施以來，建筑市場不斷規范化。一個以項目法人責任制、招投標制、工程監理制、合同管理制為核心的工程建設管理體系已經建立起來。政府投資的工程必須進行招投標工作，資格審查的程序和方法規定也更加明確、細致、合理。而對投標人來說，如何做好編制資格預審工作，做好資格預審及資格審查工作是十分重要的。

投標;資格預審;文件內容;資格后審;遵循原則

1 投標方式

資格審查是招標投標過程中十分重要的工作，通常分資格預審和資格后審。目前我國建筑行業招投標的方式主要有兩種：公開招標和邀請招標。公開招標操作中，報名的潛在投標人很多，執行合同能力參差不齊，擬招標項目在工藝和方案中有時會有特殊要求，需要采用資格預審的方式選定合格投標人。而邀請招標時，業主對潛在投標人的情況已經有些了解，基本認可他們的實力和合同執行能力，這時往往選用資格后審的方式認定投標人資格。招標過程中無論采用哪一種方式，都是對其按要求提交的資格證明文件進行審查，確定潛在投標人在本項目中的合格投標資格。

投資業主及工程業主都十分重視投標前的資格預審工作，因為他們都把資格預審看成是投標工作的第一輪競爭。通過資格審查的施工單位方可參加投標競爭工作。

2 填報好資格預審文件的重要意義

對于投資業主及工程業主來說，通過資格預審可以更好地了解投標者各方面的情況，并將不合格的投標者淘汰，節省開標、評標、定標的時間，所以編制好資格預審文件是非常重要的。對于施工單位來說，如何填報好資格預審文件意義也非常重大，因為這是能否購買招標文件進行投標的第一步工作。

一般工程的業主單位對于資格預審文件的編制時間是很短暫的，所以填寫資格預審申請文件一定要嚴肅、認真、全面、細心。這對于投標者來說平時要大量積累本公司的原始資料。例如：公司基本資質、財務、人員、設備、技術水平、施工經驗、工程質量、安全、訴訟及仲裁等方面的資料。這樣投標者才能在很短的時間內填報出高質量的資格預審文件。

3 填報資格預審的準備工作

資格預審是指在工程建設項目招標過程中，對潛在的投標人是否具有適合承擔本工程項目的能力和資格條件。按國家有關規定和擬招標項目的特點對其進行審查的一種程序。即招標人組織對投標企業的資格、信譽、業績、技術實力等進行審查，以確定投標企業是否具有完成招標項目的能力。資格預審它適用于公開招標，對資格預審合格的投標人將獲得投標資格。

投標人在填報前應首先獲得業主單位的公開招標文件或邀請招標文件，將其文件仔細研究審閱，進行認真分析推敲看是否有質疑點。這種質疑點可能是由于投標者對資格預審文件理解困難，或者由于業主在編寫資格預審文件時存在著錯誤或敘述不清等現象。投標者應盡快將提出的各種疑問都要以書面形式(包括電傳、電報、傳真、信件)等提交業主單位。隨后開始編制資格預審文件，原則上必須遵循業主要求的格式進行填寫，不能遺漏某一方面的內容，因為填報工作的好壞，直接影響到資格預審能否通過。目前我國不同行業的資格預審文件格式都不一樣。下面就水利水電建筑業的資格預審文件概括起來主要有以下8個方面內容：

3.1 投標人的基本資料

基本資料的填寫一定要簡明扼要，否則會造成不必要的麻煩。它包括公司的名稱、注冊地址、注冊資金、郵政編碼、聯系人、電話、傳真、網址、E-mail、成立時間、企業性質、上級主管單位、法定代表人及技術負責人的(姓名、出生年月、職稱)、企業資質等級、法人營業執照號、固定資產、流動資產、資動資金、開戶銀行(名稱、帳號)、員工總人數、項目經理人數、高級職稱人數、中級職稱人數、初級職稱人數、技術工人人數、最近5 a完成的營業額、能承擔的年最大建安工作量等。還要附：本公司的簡介、本公司的組織機構框圖，與母公司或子公司的關系、公司企業法人營業執照、資質證書、ISO質量體系認證證書、安全許可證、環境管理體系認證證書、職業健康安全管理體系認證證書等證書復印件。以上基本資料情況一般都是必要合格條件僅限于法律、法規等規定必須滿足的法定允許投標的條件，如果有一項不滿足要求，其投標資格將被拒絕不能參加投標，故每個企業的資質等級、注冊資本金、項目經理資質等級人數直接顯示企業的規模及能力大小，安全生產許可證尤為必要，企業管理體系(ISO質量管理體系、環境保護管理體系、職業健康安全管理體系)也是尤為重要的。

3.2 投標人的財務狀況表

財務狀況是指一定時期的企業經營活動體現在財務上的資金籌集與資金運用狀況，它是企業定期間內經濟活動過程及其結果的綜合反映。財務狀況表是用價值形態反映的企業經營活動的狀況，通常通過資產負債表、利潤及利潤分配表、現金流量表、說明及附注等有關附表來反映，是企業生產經營活動的成果在財務方面的反映。

一般需要填報最近3 a投標人財務情況表基本資料，包括(固定資產、流動資產、長期負債、流動負債、凈資產、利潤總額、資產負債率、流動比率、速動比率);最近3 a公司財務狀況情況(經注冊會計師事務所審計過的財務報表復印件)，今后2 a的財務預測報告(附財務預測報告);為順利實施本合同，公司擬投入施工流動資金金額及其來源，較多是應該由五大銀行之一出具的信貸證明或存款證明;最近3 a每年的營業量總額及正在承接的主要工程項目;基本結算戶開戶銀行出具的資信證明等內容，資信情況的好壞直接反映企業財務經營狀況和企業獲得銀行信貸資金的能力，能夠判定申請人是否能夠出具招標項目可能要求的履約擔保。

3.3 以往完成的類似工程施工業績

要詳細準備公司近10～15 a來所完成工程的項目名稱、項目所在地、發包人名稱及地址，工程中所任角色是總承包商還是分包商;是聯營體負責人，還是聯營體合伙人;承擔的合同價及資金來源、開工日期、合同中原規定的完工日期，實際完工日期、是否提前完工日期、延期完工的原因;承擔工作的主要內容;項目經理及技術負責(姓名、年齡和職稱)、工程簡況、主要建筑物特性(所在河流、壩型、壩高、總庫容、設計/校核洪水流量、主要泄洪設施/孔數—寬×高、隧洞長度/洞徑、水頭、廠房(形式、尺寸)機組臺數、單機容量、裝機容量、開挖土石方、填筑土石方、混凝土總量、總投資;附工程項目業主、監理單位及以上單位評定的質量等級，并附獲獎情況，以上情況可以提供當時在行業內保持著的水平，同類工程項目經歷為公司的形象支持積累了經驗，有利于保障項目實施的順利進行，或者就社會影響而言，有利于考察工程項目承包人的社會信譽，公司有無訴訟案情況，企業的社會美譽以及信譽級別等。

3.4 正在施工的和新承接的工程情況表

在建工程的規模大小、項目多少是一個比較復雜的問題，公司沒有在建和新承接工程說明公司有條件將所有的生產資源投入到新承接的項目中，其相對履約能力較高，但也說明公司缺乏持續經營的能力。因此，在做此章節時，應按本標的投資大小來做，一般是4～5項工程即可，因為正在施工的和新承接的工程規模太大，無疑將占用企業很多的資金、人員、設備等生產資源，不利于通過資格審查，故要選擇能夠完全滿足擬招標項目所需生產資源且略顯示較多儲備生產資源，這樣才容易得到招標單位的信任。

3.5 擬投入本合同工作的施工隊伍情況

擬投入現場機構名稱(組織機構框圖、施工隊伍組成的來源及業績)、項目經理(姓名、年齡、職稱、項目經理的等級資質或建造師等級、類似工程項目經理業績情況)、技術負責人(姓名、年齡、職稱、類似工程業績情況)、擬投入人員總數(高級職稱人數、中級職稱人數、初級職稱人數、技術工人人數)等;項目經理及項目技術負責人必須派遣具備類似項目的管理經驗，且專業知識豐富、身體健康、有較強的與當地協調能力，擬派的勞務人員也是具有曾從事過類似項目的施工經驗豐富，并完全能夠滿足施工的需要，擬投入到本工程施工的特殊、特種作業人員，還必須均有勞動機構及其相關機構頒發的特殊特種作業人員從業資格證。

3.6 工程施工機械設備表

詳細填寫足夠滿足本標的工程機械設備的名稱、型號、規格能力、額定功率、制造商、出產時間、數量、購置年份、已使用臺時、檢修情況、現在存放地點(計劃購買或租賃協議)、進場時間、現有價值等，主要機械設備配置一定要達到和超過業主的強制性標準，機械設備資源種類配置合理且齊全，填寫的各項目指標數不能有遺漏，有的業主在資審時部分重要設備還要附購買發票。

3.7 其它類似工程資料

提供近幾年投標人在承建工程項目施工時有無訴訟或仲裁情況發生，在工程項目履約情況中的質量事故、安全事故及業主單位或以上單位的頒發的獲獎情況，或有業主單位提供的竣工驗收報告、社會信譽等資料。原始證明資料是證據性較強的文件，一般越豐富越好。特別是投標人所獲得的中國建筑工程最高獎“魯班獎”(屬國家優質工程獎)或省部級以上單位頒發的工程質量獎、安全獎、現場文明建設等獎項，可以提高投標人的信譽度及良好的形象。

3.8 資格預審文件的密封及遞交

在資格預審文件的密封及遞交時應注意：投標者必須嚴格按照業主明確規定的資格預審文件的份數提交，并要標明“正本”和“副本”，封口處應有投標人公章進行密封，封皮上必須按業主單位要求寫明招標編號、招標項目名稱、投標人名稱、地址等要求內容標記，并注明“開標時啟封”字樣;如果投標人未按業主要求的內容密封及加寫標記，招標人對投標文件的誤投和提前啟封概不負責，對由此造成提前開封的預格審查文件，招標人有權予以拒絕，并退回投標人;資格預審文件必須在業主規定的資格審查截止時間前送達指定的投標地點，否則，招標人會拒絕接收。此項工作看似簡單，但不按要求進行，后果將直接導致資格預審不通過。

4 編制資格后審

資格后審方式多數用于邀請招標人方式進行，采用此方式有很大的優點。因為各投標人是被業主邀請的，應該說資質上或多或少沒有太大問題，執行合同履約能力有保障，以往類似施工經驗都有較高，雙方信任度也比較高，評標后由評標委員會進行資格后審，這樣省去了資格預審的時間和工作，節約了投標過程中雙方的成本，也符合招標宗旨。

資格后審是在招標文件中加入資格審查的內容，投標人在遞交投標文件的同時報送資格審查資料完整，招標人會在正式評標前先對投標人進行資格審查。資格后審的內容與資格預審的的內容大致相同，主要包括以下10項內容：

1)投標人基本情況表。

2)擬投入本合同工作的施工隊伍簡要情況表及人員情況表。

3)投標人有關證書復印件。

4)近5 a或10 a完成的似工程情況表。

5)正在施工的和新承接的工程情況表。

6)財務情況表。

7)投標人特殊施工業績。

8)分包情況資料。

9)投標邀請書。

10)招標答疑、補遺資料。

資格后審應注意在組建的聯營體和經過資格預審的聯營體的任何變化都必須在投標截止日之前得到業主的書面批準，后組建的或有變化的聯營體如果由業主判定將會導致不必要的麻煩或業主單位不予批準或認可，且從實質上削弱了競爭能力，資格評審的分值將會降低或不予通過。

5 編制資格預審應當遵循的規則

遵守國家法律、法規、規章和有關方針、政策的規定，符合有關貸款組織的合法要求，文件內容必須真實可靠、完整統一、具體明確、誠實信用、實事求是的原則。對于提供虛假資料的潛在投標人，一經發現可能導致資格預審不合格的結論。

6 資格預審及資格后審編制需注意的問題

一般業主頒發的資格預審文件在時間上不是太長，故投標人都要在很短的時間內填報出高質量的資格預審文件，這就要求投標人平時注意積累大量資料，追蹤每個施工項目從開工到竣工驗收資料等各節點施工的圖片、內容、獲獎證件、質量、安全等資料。

7 結束語

隨著招標投標事業的進一步發展，采用公開招標方式也會越來越多，所以資格預審方式也會使用的更多。相信國家的《招標投標法實施辦法》也會將資格審查的程序和方法規定的更加明確、細致、合理。而對投標人來說，響應招標文件做好資格預審及資格審查工作是十分必要的，也會有效的防止和杜絕招標人的隨意性，使招標投標工作真正做到公平、公正，并科學擇優的確定合格的投標人參與工程項目的投標。

TV512

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1007-7596(2011)06-0133-03

2011-09-05

楊亞卿(1963-)，女，浙江天臺人，工程師，主要從事水利水電施工總進度計劃、工期保證措施及水利水電工程投標工作。