公路工程索賠及管理程序

馮曉麗，左慶輝

(河北四方公路工程咨詢有限公司)

1 工程索賠分類

工程索賠可以依據不同的標準進行分類。

(1)按索賠的合同依據分類:合同中明示的索賠、合同中默示的索賠(即根據合同的含義可以推理出具有索賠權的索賠)。

(2)按索賠的目的分類:工期索賠、費用索賠。

(3)按索賠事件的性質分類:工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止的索賠、工程加速索賠、意外風險和不可預見因素索賠、其他索賠。

一般情況下，一提到索賠，人們自然會想到索賠就是承包商向業主索賠工期和費用，這個認識是不全面的。其實業主也可以向承包商提出反索賠，例如由于承包商原因造成的工期延誤、工程質量缺陷等，業主均可以向承包商進行索賠。下面重點討論承包商向業主的索賠。

2 工程索賠原則

(1)索賠必須以合同為依據。無論是風險事件的發生，還是當事人不完成合同規定的工作，都必須以合同中相應的條款作為依據，或根據合同條款可以推論出當事人具有索賠權。監理工程師必須依據合同和事實處理索賠，這也是監理工作公平性的重要體現。

(2)及時提出索賠。索賠事件發生后，索賠的提出應當及時。索賠處理不及時，對當事人雙方都會產生不利影響。索賠事件發生后，承包商應該在規定的時間內向監理工程師提出索賠意向書，并估算可能引起的工期延誤、費用;如果索賠事件是持續性的，承包商要詳細記錄事件發生的經過，搜集有關資料;在索賠事件結束后規定的時間內，承包商要及時向監理工程師提出正式的索賠報告。

(3)及時處理索賠。索賠意向書、正式的索賠報告遞交監理工程師后，應經監理工程師簽字確認，并會同業主、承包商一起到現場核實。監理工程師要盡快處理索賠，防止索賠積累，影響工程進度、工程質量。

(4)加強主動控制，減少工程索賠。在工程管理過程中，應當盡量將工作做在前面，提前預防，減少索賠事件的發生，以求工程順利進行，保證工程質量，降低工程造價，減少施工工期。

3 工程索賠程序

(1)承包人提出索賠申請。當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。逾期申報的，監理工程師有權拒絕其索賠要求。

(2)承包人提出正式的索賠報告。發出索賠意向書或索賠事件結束后，在合同規定的時限內，向監理工程師提交正式的索賠報告，附詳細的工期索賠、費用索賠計算過程，以及有關的文件、資料、會議紀要、往來信件、檢查驗收報告、技術鑒定報告、記錄、證明、憑據等。索賠報告應根據合同要求抄送、抄報相關單位。逾期申報的，監理工程師有權拒絕其索賠要求。

①常見索賠起止日期計算方法主要有以下幾種:a延期提供圖紙引起的索賠:接到中標通知書后28 d之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28 d之內未收到圖紙及其相關資料，施工單位應依照合同規定提出索賠申請，接中標通知書后的第29 d為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。

該類索賠發生在施工前準備階段，一般只進行工期索賠;如果施工機械已進場，由于延發圖紙不能進行施工時，應進行機械停滯費用［機械臺班停滯費=(機械折舊費+經常維修費)×50%］索賠。

b惡劣的氣候條件導致的索賠:業主一般會對在建項目投保，由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構索賠費用;在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類工期索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例如罕見暴雨、大風造成的工程停工、工程毀壞等，均可以進行索賠。

c工程變更導致的索賠:施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。此類索賠是最常見的形式，往往以費用索賠為主。

d以承包商之能力不可預見引起的索賠:由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況、軟基處理、特殊事件等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法:在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。例如2003年發生的“非典”事件，導致許多大型工程項目進行了工期、費用索賠。

e由外部環境引起的索賠:由于業主原因或外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經業主協調或外部環境影響消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

f監理工程師指令導致的索賠:以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

g其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

②同期記錄。

a索賠意向書提交后，承包人要認真做好同期記錄，并經現場監理人員簽字確認;索賠事件造成現場損失的，還應及時拍照、錄象，并將有關資料整理后請監理工程師簽字，以便在理賠時成為有利證據。

b同期記錄的內容有:事件發生過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單、對工期的延誤、對工程的損害程度、導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

③正式索賠報告的內容。

a施工單位的正式索賠報告文件。

b索賠申請表:填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和工期。在高速公路工程施工中，索賠項目包括費用、工期兩項。索賠依據一般包括技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程合同、招標文件、監理對施工單位施工進度計劃的批復、變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，導致很多本來對施工單位有利的索賠項目不能得到批復。索賠金額及工期的計算一般參照工程承包合同中的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價、地方下達的定額補充編制辦法及業主、監理下達的有關文件進行。

c批復的索賠意向書。

d編制說明:索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

e附件:與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

(3)監理工程師審核承包人的索賠申請。監理工程師在收到承包人送交的索賠報告后，應在合同規定的時限內予以答復，或要求承包人進一步補充資料，否則視為該項索賠已經認可。監理工程師應認真研究承包人的索賠資料，并依據自己的同期記錄資料，客觀分析索賠事件、依據、理由，認真審核計算過程、計算結果。

(4)索賠談判。監理工程師與承包人對索賠事件的處理方案進行友好協商，達成一致意見，否則，監理工程師可以依據合同規定確定一個他認為合理的單價、價格及延期，作為最終的處理意見報送業主，并通知承包人。

(5)業主審批監理工程師的索賠處理意見。業主根據事件發生的原因、責任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和監理工程師的處理報告，決定是否批準監理工程師的索賠處理報告。

(6)承包人是否接受最終的索賠決定。如果承包人同意索賠決定，索賠事件即告結束;否則會導致合同糾紛，需要通過談判、協商、仲裁、訴訟幾種方式進行解決。

4 索賠的管理

(1)由于索賠會引起費用或工期增加，往往成為上級主管單位審查的重點，為了真實、準確地反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

(2)索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠結束時間、索賠申請工期和金額、監理工程師審核結果、業主審批結果等內容。

(3)對合同工期內發生的每筆索賠均應及時記錄，工程竣工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

5 索賠工作存在的問題

目前公路工程市場競爭非常激烈，大多采用低價中標方式，充分利用索賠獲取經濟效益，是承包商應該非常關注的問題，但由于人們的索賠意識淡薄，在索賠過程中往往存在不少問題，歸納起來，大致可分以下幾點。

(1)當索賠事件發生時，有些施工單位考慮過多的不利各種因素，不行使索賠權。

(2)索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

(3)對合同規定的索賠時限缺乏認識，導致索賠無效。

(4)主管人員對技術規范、合同文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目不行使索賠權。

(5)只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集，不能及時提出最終索賠報告，導致索賠無效。

隨著公路工程招、投標制度的不斷完善及合同管理意識的加強，索賠工作也日益步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術規范、合同文件和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復，使業主和承包商均能得到直接的經濟效益。