我國地鐵建設投資控制問題的探討

地鐵項目作為城市基礎設施項目，其建設和發(fā)展是大中型城市交通發(fā)展的必然趨勢。它以運量大、速度快、環(huán)保優(yōu)等特點，在解決城市交通擁堵，改善城市空間結構，保護城市環(huán)境和促進城市可持續(xù)發(fā)展等方面起到了重要作用。但由于其投資規(guī)模大、技術含量高，接口管理多，因此如何有效控制地鐵建設項目投資，提高地鐵建設資金使用率，對地鐵建設事業(yè)的快速可持續(xù)發(fā)展意義重大。

1 我國地鐵建設項目投資控制的特點

1．1 建設規(guī)模大、系統復雜，實行分階段、分專業(yè)承包，協調難度大

地鐵項目建設規(guī)模大，一般線路長達20 km左右，且車站多為地下多層建筑。工程涉及專業(yè)門類多、系統龐大、施工工序及工法繁多，不僅包括隧道、橋梁、地下及地面建筑、軌道等大型土建施工，具有現代大型土木工程的特點，還包括動力分散型電動列車、信號、通信、供電、自動售檢票、環(huán)控、給排水、設備監(jiān)控、防災報警等先進機電設備系統，具有現代機電工程的特征。客觀上要求工程的設計、施工、機電設備供貨和運行過程銜接緊密、相互之間接口平順協調，實行一體化項目管理，這對工程造價管理有更高的要求，需要進行全壽命周期的多專業(yè)造價管理。

1．2 建設周期長，但對工期要求緊，工程變更頻繁，對造價影響大

由于地鐵建設項目涉及范圍廣、參與單位多、系統復雜，自工程項目預可研至開通運營，一般約需10年時間。地鐵線路大多途經城市主要商業(yè)區(qū)、人流密集區(qū)、交通主要交匯點，為減少對城市生活、環(huán)境及交通的影響，對工期控制要求嚴格。如果一旦出現工期拖延，不但容易造成投資失控，而且嚴重影響城市居民的正常生活和經濟發(fā)展，社會反響很大，并波及影響整個工程、城市及政府的形象，后果十分嚴重。

1．3 工程質量要求高，HSE要求嚴格

地鐵項目承擔著解決城市交通和引導城市發(fā)展兩大重任，加之環(huán)境問題、公共安全等社會公益性要求，地鐵項目對質量、HSE要求十分嚴格。而且地鐵建設項目屬于一個城市的永久性標志工程，其建筑設計壽命長達100年。作為百年大計的重點工程，其質量水平受到社會各界的廣泛關注，這無形中對工程質量提出了更高的要求。

1．4 工程實施風險大、造價控制難度大

由于地鐵建設項目本身特點所決定，工程實施中的風險和危害性較一般工程項目都大得多，因此，須從項目開始就要有強烈的風險意識，加強風險的評估和監(jiān)控，采取技術、組織和保險措施，回避和化解工程風險。

2 地鐵投資控制的具體措施

2．1 投資決策階段的投資控制措施

據相關數據表明，地鐵項目在決策階段對項目投資控制的影響達到80%以上，因此做好地鐵投資決策階段的各項工作是進行地鐵項目全生命周期投資控制的基礎。此階段項目投資控制的主要措施就是進行地鐵交通規(guī)劃的綜合決策，在合理預測客流的基礎上，確定與城市總體規(guī)劃相適應的地鐵交通線網。

2．2 設計階段投資控制的措施

1)加強限額設計控制建設規(guī)模。在工程項目建設過程中采用限額設計是建設領域控制投資支出及有效使用建設資金的有力措施。限額設計的控制對象是影響工程設計靜態(tài)投資(或基礎價)的項目。投資分解和工程量控制是實行限額設計的有效途徑和主要方法。限額設計是將初步設計階段設計審定的投資額和工程量先行分解到各專業(yè)，然后再分解到各單位工程和分部工程。

2)應用價值工程優(yōu)化設計方案。價值工程是以最低的總成本，可靠地實現產品的必要功能，從而提高產品價值的一套科學的技術經濟分析方法。“價值”是功能和實現這個功能所耗費用(成本)的比值。大量事實證明，它在工程設計中對于控制項目投資，提高工程“價值”是大有可為的。

3)改革設計費的計算和審核辦法。現行的設計費計算方法，不論是按投資規(guī)模計價，還是按平方米收費，沒有任何經濟責任，不管工程設計的質量好壞，不論投資超不超預算，甚至不管建設項目有沒有實施，設計人員有沒有到現場服務，只要出了圖紙，就得給設計費。在實際工作中，經常會碰到設計過于保守，或設計功能沒有達到最優(yōu)，或在施工過程中隨意變更等情況，致使工程造價居高不下和決算大大超出原概算，對地鐵建設的健康發(fā)展造成不良的影響。因此，應對現行設計費的計費方法和審核辦法進行改革，建立激勵機制。一方面試行在原設計計費的基礎上，對因設計而節(jié)約投資的按節(jié)約部分給予提成獎勵，因設計變更而增加投資的也按增加部分扣除一定比例的設計費，實行優(yōu)質優(yōu)價的計費辦法。另一方面，對設計單位編制的概、預算實行送審后決算設計費的制度，對概預算編制項目不完整、估算指標不合理、沒有進行限額設計、概預算超計劃投資的，責成設計單位重新編制。在此基礎上，設計費也可預留一個百分數尾款，迫使設計單位重視建設項目的投資控制，將工程設計與經濟效益緊密結合。

2．3 地鐵建設施工階段投資控制的建議措施

1)加強拆遷補償安置管理工作。針對拆遷成本所占建設總成本比重上升的趨勢，對拆遷成本采取如下控制措施:首先從拆遷補償方式容易引發(fā)糾紛的角度看，單一的補償標準不能滿足被拆遷人的需求，所以采用拆遷補償方式多樣性原則，制訂多種補償方式，供被拆遷人選擇。其次對拆遷時部分土地是為承包商提供臨時施工用地的問題，可以減少這部分的拆遷，直接將涉及這部分的拆遷費用的某個百分比數值支付給承包商，由承包商自己去解決臨時用地的問題。最后從拆遷源頭看，還是要科學規(guī)劃，尤其是堅持新城區(qū)人跟線走的理念，先建成地鐵線路，然后在其沿線開發(fā)新的居住區(qū)、商業(yè)區(qū)等，從根本上減少拆遷量。

2)采用適合工程的招標形式及合理劃分標段。招投標階段的控制重點應放在規(guī)范招投標活動和招標方式的確定上，首先盡可能使用施工圖招標，并采取“合理最低評標價法”，使業(yè)主以最合理的價格選取有技術保障能力和經濟承受能力的合格的投標人，保障項目的圓滿完成;其次在條件允許的情況下，可以采用設計施工總承包模式進行招投標，有利于將設計與施工很好的結合起來，減少施工工程中因設計變更而導致的費用增加;最后對于地鐵項目這種具有線性特點的工程項目來說，合理的標段劃分，也是十分重要的。標段的劃分要滿足專業(yè)要求、管理要求以及各項工作的銜接等多方面的需要。

3)加強施工階段的工程管理。目前地鐵建設工程施工中，存在著設計變更隨意、業(yè)主提高要求、增加功能，現場簽證多等問題，浪費投資的可能性很大。因此，業(yè)主方在施工階段應加強合同管理、施工現場管理，杜絕投資浪費。首先，通過對施工組織設計及施工方案進行審查，優(yōu)化施工組織設計，選擇技術先進、經濟合理的施工方案。運用價值工程等方法通過不斷地對項目做多方案的技術經濟比較分析，努力挖掘節(jié)約工程投資的潛力，從而達到節(jié)約投資，創(chuàng)造更高效益的目的。其次，協調三大控制目標，有效控制工程投資。一方面可制定工程投資控制方案，將概算的各項投資分解到各部門，建立各負其責的責任制度，確保各項投資控制在概算之內;另一方面可通過制定計量支付和合同變更等管理辦法，建立嚴格的付款支付審批程序和完善的內部控制制度，對投資控制過程進行有效管理。最后，嚴格控制設計變更，加強合同變更管理。

2．4 運營維護階段的投資控制措施

運營維護階段是地鐵項目全生命周期中所占時間最長的階段，運營維護成本的高低除了與建設期工程質量相關外，還受到運營模式、運營工作量、籌資方式和資金成本等多方面因素的影響。因此運營維護階段投資控制的主要措施有以下幾點:

1)建立高素質的職工隊伍。由于地鐵項目技術密集的特點，要求地鐵公司擁有一支高素質的職工隊伍。據有關資料顯示，2001年北京地鐵公司員工總人數14 000人，其中從事運營的員工人數為10 874人，平均每千米員工數259人，相當于我國香港地鐵的兩倍，東京營團地鐵的4．2倍，沉重的人員負擔增大了地鐵公司的運營成本。一支高素質的技術職工隊伍是降低地鐵運營維護成本的基礎。

2)引入市場機制、增加營運收入。改革地鐵公司的運營模式，利用市場力量加強地鐵項目運營的競爭性，增加其經營利潤。如轉讓地鐵沿線一定面積的土地開發(fā)權，提高項目土地開發(fā)收益，或通過增加沿線房產的土地出讓金，增收部分作為新線建設的投入等方式來增加運營收入。

3)根據客流量的情況適時增減地鐵運營工作量。通過對某一個時段的客流量進行預測，在高峰時段壓縮列車運行的時間間隔，在非高峰時段可以適當增加列車運行的時間間隔，這樣不但減少地鐵列車的運營工作量，也適當地減少了車輛和軌道基礎設施的修理費，在一定程度上也起到了降低運營成本的作用。

3 結語

地鐵項目的建設是一項復雜的系統工程，從決策、竣工交付到運營維護都有一個較長的建設及使用周期，對投資的管理和控制應貫穿于項目的全過程，并進行全過程動態(tài)管理。通過加強對每個環(huán)節(jié)的投資控制和審查來發(fā)現項目投資管理上存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時采取措施減少或避免建設資金的流失，最大限度地提高建設資金的投資效益。

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