項目業績系統評價模型及其改良研究

利鎮有，何繼善

(中南大學商學院，長沙 410083)

1 前言

所謂項目評價，即項目在其生命周期全過程中，為了更好地進行項目管理，針對項目生命周期每階段特點，應用科學的評價理論和方法，采用適當的評價尺度所進行的根據確定的目的來測定對象系統屬性，并將這種屬性變為客觀定量的計值或者主觀效用的行為。評價模型應具備科學性和經濟性，既能保證評價結果的準確、公正，又能夠節約人力、物力、財力和時間。目前已經獲得國際項目管理協會(International Project Management Association，IPMA)廣泛應用的“國際項目管理評估卓越模型(以下簡稱“項目卓越模型”)［1］就是這類實用的評價模型之一。如果能夠改良該“項目卓越模型”中的一些復雜過程，對項目利益相關方的業績加強評估，并引入專業化和具體量化的評價因素，新的改良模型必然會獲得更大的成功。

2 項目卓越模型介紹

IPMA年度國際項目大獎的評估工作主要根據國際項目管理協會的項目卓越模型(project excellence model，PE模型)對項目管理過程和項目管理結果兩大方面進行，其中項目管理過程中有目標、領導力、人員、資源、過程五大準則，共包含14個子準則;而項目管理結果中有顧客結果、人員結果、其他利益相關方結果、關鍵業績和項目結果四大準則，共包含8個子準則。整個模型的滿分為1000分，見表1。受邀請的5位國際執行評估師根據各個準則的權重和實際評分計算項目的實際得分，再根據實際得分落入的模型分數段得出項目實際得獎獎項和級別。評估組5位執行評估師的打分和專業評估意見作為評獎的直接依據提供給IPMA，以決定每年度IPMA項目管理大獎的最終結果;同時將評估師的專業評估意見反饋給所有大獎申請者，以幫助其持續提高項目管理業績與水平。

表1 PE模型對項目管理過程與結果卓越程度的準則與計分Table 1 Criteria and scoring on excellence of project management processes and results in PE model

其中，準則1:項目目標，共計140分，權重1．4。項目是如何根據利益相關方的需求，明確表達、制定、檢查和實現項目目標的。應證明如何識別利益相關方的期望和需求:分為3個子準則，每個子準則平均打分，即各計分140/3分。子準則1．1:應證明項目是如何識別利益相關方的期望和需求的(申請報告需包含準確詳細的利益相關方清單以及他們的期望和需求，而且按照準則6、7、8組織項目的利益相關方)，計140/3分;子準則1．2:應證明項目是如何根據全面的、相關的信息，協調各方利益來制定項目目標的，計140/3分;子準則1．3:應證明項目目標是如何分解、落實、實施、驗證和作必要的調整的，計140/3分。

準則2:領導力，共計80分，權重0．8。領導者的行為是如何激勵、支持和促進“項目卓越”的。子準則2．1:應證明領導者如何為本項目設立一個可靠的“項目卓越”目標，并在項目中有力地推廣、積極地支持和改進的，計80/2分;子準則2．2:應證明領導者如何關心客戶、供應商和其他利益相關方的，計80/2分。

準則3:人員，共計70分，權重0．7。項目團隊成員如何參與到項目中，他們的潛力是如何得到發現和發揮的。子準則3．1:應證明在實現項目結果的過程中，員工潛力是如何得到充分發現、發揮、維護和發展的，計70/2分;子準則3．2:應證明員工是如何參加和主動參與，以及在授權范圍內自主行動的，計70/2分。

準則4:資源，共計70分，權重0．7。項目是如何高效率、高效力地利用現有資源的。子準則4．1:應證明項目是如何計劃、使用和控制資金資源的，計70/4分;子準則4．2:應證明項目是如何計劃和利用信息資源的，計70/4分;子準則4．3:應證明項目是如何計劃、管理和利用合作方、供應商及其服務的，計70/4分;子準則4．4:應證明項目是如何利用和保護能源、環境、專利等其他資源的，計70/4分。

準則5:過程，共計140分，權重1．4。項目如何識別、審核，并在必要時變更項目關鍵過程的。子準則5．1:應證明項目是如何系統地識別保證項目成功的過程，并對這些過程進行管理、檢查、修正和優化的，計140/3分;子準則5．2:應證明項目采取了哪些有效的項目管理方法和體系，以及如何具體使用和改進這些方法和體系的，計140/3分;子準則5．3:應證明項目是如何總結、整理項目過去和現在的經驗教訓，并將之文檔化，以供其他項目參考使用，計140/3分。表2是根據準則1至準則5對項目管理過程的卓越程度的評價。

表2 PE模型對項目管理過程卓越程度的評價Table 2 Evaluation on excellence of project management processes in PE model

準則6:客戶結果，共計180分，權重1．8。項目在實現客戶期望和滿意度方面的情況。子準則6．1:應證明客戶是如何直接評價項目績效和結果的，應按照客戶群分別介紹相關情況，180/2分;子準則6．2:應證明客戶是如何間接評價項目績效和結果的，并考慮更廣泛的評價內容，應按照客戶群分別介紹相關情況，計180/2分。

準則7:人員結果，共計80分，權重0．8。項目在實現員工期望和滿意度方面的情況。子準則7．1:應證明員工和經理是如何直接評價項目、團隊工作、項目績效和結果的，計80/2分;子準則7．2:應證明員工和經理是如何間接評價項目、團隊工作、項目績效和結果的，并考慮更廣泛的評價內容的，計80/2分。

準則8:其他利益相關方結果，共計60分，權重0．6。項目在實現其他利益相關方期望和滿意度方面的情況。子準則8．1:應證明其他利益相關方是如何直接評價項目的，應按照利益相關方分別介紹相關情況，計60/2分;子準則8．2:應證明其他利益相關方是如何間接評價項目，并考慮更廣泛的評價內容的，應按照利益相關方分別介紹相關情況，計60/2分。

準則9:主要成就和項目結果，共計180分，權重1．8。項目預期成果的實現狀況。子準則9．1:應證明項目目標的實現程度。應按照子準則1．2中所設定的項目目標，計180分 ×0．75;子準則9．2:應證明項目所實現的其他項目成果和成就，計180分×0．25。表3是根據準則6至準則9對項目管理結果卓越程度的評價。

表3 PE模型對項目管理結果卓越程度的評價Table 3 Evaluation on excellence of project management results in PE model

3 項目卓越模型中需要改良的復雜過程

3．1 項目卓越模型中需要改良的項目過程評價

在表2對項目管理過程卓越程度的評價中:a．表2中的6個指標中，除了A與準則5有相關性和一致性之外，其他5個指標與準則1至準則4都沒有相關性和一致性，而且A、B、C、E的范圍互有重合;D與F均超出了項目的范圍，評估師們根本無法進行評價、打分;b．以上6個指標中，它們的打分依據程度上很模糊，不好區別界定，而且每一個等級中分數差距最多有20分，最少有10分，很難掌握;c．以上6個指標中，它們的打分依據不一定都在同一水平的等級上，最后的G“卓越程度”單項得分如何計算?很難把握;d．F1至F5均為不置可否，打分依據不能判斷，它們得分相差85分。

3．2 項目卓越模型中需要改良的項目結果評價

在表3對項目管理結果卓越程度評價中:a．4個指標中除了H與準則9有相關性和一致性之外，其他3個指標與準則6至準則8都沒有相關性和一致性;I與部分的J均超出了項目的范圍，評估師們根本無法進行評價、打分;b．以上4個指標中，它們的打分依據程度上很模糊不好區別界定，而且每一個等級中分數差距最多有20分，最少有10分，很難掌握;c．以上4個指標中，它們的打分依據不一定都在同一水平的等級上，最后的L“卓越程度”單項得分如何計算?很難把握;d．J4與J5均為不置可否，打分依據不能判斷，它們得分相差35分。

1)改良項目卓越模型的方法:a．對于項目管理過程的評價部分，應使準則1至準則5與評價的過程指標嚴格一一對應地檢查，其次，對于項目管理結果的評價部分，應使準則6至準則9與評價的過程指標嚴格一一對應地檢查;b．無論是項目管理過程還是結果，它們的評價依據應為準則中的子準則及其實現或體現程度;c．證據的數量與清晰程度或邏輯可信程度應成為體現其子準則的打分依據，這種具體量化的改良模型一旦推廣應取得更大的成功，具有更大的影響力;d．每一項指標都是單獨打分，然后把各項指標的得分簡單匯總，即得到總分。

2)改良后的項目卓越模型及其對項目的系統評價。改良后的項目卓越模型中，對項目系統評價依據可根據表4至表12中的分數，每條清晰證據的存在可以打5～10分。改良后的項目卓越模型比原來未改良的模型更加容易操作，更能體現評估結果與準則及其子準則的高度一致性。

表4 改良PE模型根據準則1的評價Table 4 Evaluation of excellence based on criterion 1 in improved PE model

表5 改良PE模型根據準則2的評價Table 5 Evaluation of excellence based on criterion 2 in improved PE model

表6 改良PE模型根據準則3的評價Table 6 Evaluation of excellence based on criterion 3 in improved PE model

表7 改良PE模型根據準則4的評價Table 7 Evaluation of excellence based on criterion 4 in improved PE model

表8 改良PE模型根據準則5的評價Table 8 Evaluation of excellence based on criterion 5 in improved PE model

表9 改良PE模型根據準則6的評價Table 9 Evaluation of excellence based on criterion 6 in improved PE model

表10 改良PE模型根據準則7的評價Table 10 Evaluation of excellence based on criterion 7 in improved PE model

表11 改良PE模型根據準則8的評價Table 11 Evaluation of excellence based on criterion 8 in improved PE model

表12 改良PE模型根據準則9的評價Table 12 Evaluation of excellence based on criterion 9 in improved PE model

4 結語

國際卓越項目管理評估模型對項目管理過程和項目管理結果的評價準則細致而周全，但是其有些方法過于復雜，會造成評估師的困惑和不可操作性;改良后的簡約模型保持了項目卓越模型的準則，提出了更為直觀和與準則一致的評價依據，使評委更準確快捷完成評估。將來著重研究對服務商、供應商及分包商的業績和過程進行評估，以利于項目總承包商不斷完善合格服務商、供應商及分包商的短名單，防止不合格單位進入其他項目分包商的長名單，以幫助公司持續提高多項目的實施效率與業績水平。

［1］中國(雙法)項目管理研究委員會．國際卓越項目管理評估模型及應用［M］．北京:電子工業出版社，2008．