高新技術企業技術創新績效影響因素的實證研究

胡義東，仲偉俊

（東南大學經濟管理學院，江蘇 南京 210096）

高新技術企業技術創新績效影響因素的實證研究

胡義東，仲偉俊

（東南大學經濟管理學院，江蘇 南京 210096）

本文以江蘇省新材料、電子信息和新能源3個行業領域1562家高新技術企業為研究樣本，對企業技術創新績效的影響因素及其與技術創新績效的關系進行了實證檢驗。結果表明，3個行業樣本企業的研發經費投入力度與技術創新績效產出均存在明顯的正相關關系。研發人員比例與技術創新績效產出不存在明顯的相關關系。研發經費對技術創新績效產出的貢獻率遠高于研發人員對技術創新績效產出的貢獻率。研發經費投入強度與創新績效產出存在明顯的負相關關系。企業規模與技術創新產出存在明顯的正相關關系。企業總資產對創新績效產出的影響程度要明顯高于員工總數對創新績效產出的影響程度。研發投入和企業規模對創新績效產出的影響程度存在行業差異。

高新技術企業；技術創新；績效；影響因素

近年來，國內外學者就高新技術創新的相關問題進行了大量研究，高新技術產業技術創新產出的影響因素及其作用機制是其中一個重要的研究方向。盡管如此，由于高新技術產業數據的不易得性，從微觀層面直接利用企業數據進行實證研究的不多，且有關結論尚需進一步實證支持。本文基于2007—2009年江蘇省新材料、新能源和電子信息3個行業的1562家高新技術企業連續3年的數據，通過建立模型，實證檢驗了企業研發投入、企業規模對技術創新績效產出的影響，闡釋了變量對應關系，為相關問題的深入研究提供了理論和實踐支持。

1 文獻回顧及研究假設

技術創新作為一個復雜的系統，必然受到內外部影響因素的雙重影響。其中內部因素又包括投入因素和非投入因素等。研發投入和企業規模是這兩類因素的重要組成，因此，其與技術創新績效的關系也受到學界的重視。

（1）研發投入對技術創新績效的影響研究。研發資金投入是企業進行技術創新活動的必要條件。因此，探明研發經費投入和研發人員投入與技術創新績效的關系，一直是業界研究者的興趣所在。大量研究表明，研發投入與技術創新績效存在直接的正相關關系［1-5］。

（2）企業規模對技術創新績效的影響研究。技術創新與企業規模的關系一直是技術創新研究領域爭論的熱點問題，所得出的結論各不相同［6-11］。也有研究認為技術創新與企業規模呈負相關關系，之所以存在不同的結論，一方面與技術創新的復雜性有關，另一方面也與研究者所選用的變量指標有關。例如衡量技術創新績效的指標是以新產品產出表示，還是以專利產出表示；衡量企業規模是以員工總數，還是以總資產表示等等，都會對績效評價產生影響，得出不一致的結論。綜合看來，大企業能獲得較高的技術創新規模效益，而小企業更傾向于尋找創新機會。根據以上綜述，本文提出如下假設：

H1：研發人員投入量與技術創新績效正相關。

H2：研發人員比例與技術創新績效正相關。

H3：研發經費投入量與技術創新績效正相關。

H4：研發經費投入強度與技術創新績效正相關。

H5：企業規模（員工總數、企業總資產）與技術創新績效正相關。

2 研究設計

2.1 變量選取

（1）被解釋變量。高新技術產品銷售收入直接反映了創新產出及其對經濟增長的貢獻，是極為顯性的衡量技術創新績效的指標，比專利更能反映出研發成果的商業化水平。因此，本文以高新技術產品銷售收入作為衡量技術創新的產出指標，作為被解釋變量。

（2）解釋變量。本文選取研發人員投入量、研發人員占全部員工的比例、研發經費投入量、研發經費占總銷售的比例等4個指標作為研發投入類解釋變量。鑒于研發經費投入明顯的累積效應和滯后效應［12-13］，本文采用2007—2009年連續3年的累積研發經費投入作為衡量1年的研發投入量。

企業規模是研究高新技術企業相關問題一個非常重要的變量，尤其在高新技術企業技術創新能力方面起著至關重要的作用。員工總數和企業總資產是實證中經常應用的企業規模指標。但是兩者之間并不能互相代替，且有行業差異。因此，本文以員工總數、企業總資產同時表征企業規模類的解釋變量（見表1）。

2.2 樣本及數據來源

數據來源于江蘇省科技部門對政府認定的新材料、電子信息、新能源3個行業領域1612家省級高新技術企業2007—2009年的各項指標的統計情況。剔除數據缺失的企業后，共得到1562個樣本。樣本中，新材料領域企業486家，電子信息領域企業387家，新能源領域企業689家。

2.3 模型設計

基于C-D生產函數對應的技術創新函數方程，設計以下模型：

假定：R為研發人員數，S為研發人員比例，M為研發經費數，F為研發經費占總銷售收入比例，Z為企業總資產，P為企業員工總數，G為高新技術產品銷售收入。令 R’=ln（R），S’=ln（S），M’=ln（M），F’=ln（F），Z’=ln（Z），P’=ln（P），G’=ln（G），參數 α和β分別為因變量對自變量的彈性，ε為隨機誤差項。

在式（1）、（2）的基礎上，運用 SPSS16.0 軟件進行回歸分析。

3 實證結果

3.1 描述性統計

表2描述性統計比較結果顯示，3個行業中，電子信息行業的企業無論是在研發投入、產出，還是企業規模上都比其他兩個行業相對較大。新材料行業的企業在各項指標上都在最低水平。研發經費投入強度均值分別達到5.38%、8.33%和6.08%，說明企業研發經費強度平均達到了國際公認的具有競爭力水平。3個行業樣本企業研發人員比例均值均在18%以上，說明大多數企業具有較高的人員投入水平。

3.2 研發投入對高新技術產品銷售收入的影響

表3是以新產品銷售收入作為被解釋變量，以研發投入作為解釋變量的回歸結果。從中可以得出，新材料行業技術創新績效回歸方程：G’=1.587-0.019R’+0.048S’+0.956M’-0.931F’，R2=0.953，Sig.=0.000，模型作用顯著。研發人員數和研發人員比例均沒有通過顯著性檢驗，其變化沒有對績效產出產生明顯影響。研發經費投入力度與績效產出存在明顯的正相關關系，而研發經費投入強度與績效產出存在明顯負相關關系。表明企業研發經費投入的增加對技術創新產出的提高具有明顯的促進影響。研發經費投入強度彈性系數為-0.931，表明研發經費占銷售收入的比例每增加1%，高新產品銷售產出將下降0.931%。說明樣本企業研發活動可能存在比較嚴重的經費投入冗余現象，雖然研發經費投入對技術創新至關重要，但是如果研發經費投入不當，會影響創新產出效率。

電子信息行業技術創新績效回歸方程：G’=1.836+0.070R’ -0.042S’ +0.885M’ -0.975F’，R2=0.965，Sig.=0.000，模型作用顯著。該行業4個解釋變量中，只有研發人員比例沒有通過顯著性檢驗。研發人員數量、研發經費投入力度均對績效產出產生明顯影響，但研發經費投入力度彈性系數為0.885，而研發人員數彈性系數僅為0.007，說明研發經費數對績效產出的影響力度要遠大于研發人員數。本行業研發經費投入強度彈性系數為-0.975，說明其對績效產出的影響依然是負面的，而且負向影響力度要大于研發經費投入數。企業經費投入冗余現象嚴重。

新能源行業技術創新績效回歸方程：G’=1.600+0.046R’-0.027S’+0.944M’-0.872F’，R2=0.956，Sig.=0.000，模型作用顯著。研發人員數和研發人員比例均沒有通過顯著性檢驗，其變化沒有對績效產出產生明顯影響。研發經費投入力度與績效產出存在明顯的正相關關系，而研發經費投入強度與績效產出仍然存在明顯負相關關系。

行業間比較可見，新材料、電子信息、新能源3個行業的研發經費投入力度與新產品銷售產出均存在明顯的正相關關系。增加企業研發經費的投入能明顯提高技術創新產出。3個行業中，新材料行業這種影響作用最強，研發經費每增加1%，產出將提高0.956%，比電子信息和新能源行業分別高17.89%和1.25%。新材料、電子信息、新能源3個行業研發經費投入強度與新產品銷售產出存在顯著的負相關關系，即研發經費占銷售收入的比例增加，高新產品銷售產出反而下降。3個行業樣本企業研發活動均存在比較嚴重的經費投入冗余現象，雖然研發經費投入對技術創新至關重要，但是如果研發經費投入不當，會影響創新產出效率。

新材料和新能源行業的研發人員數均沒有通過顯著性檢驗，沒有表現出明顯的相關關系。說明這2個行業研發人員的投入效率可能不高，研發人員在技術創新中的作用還沒有充分發揮。電子信息行業研發人員數與新產品銷售產出存在明顯的相關關系，彈性系數偏小，僅為0.07%。3個行業研發人員比例均沒有通過顯著性檢驗，與新產品銷售產出沒有明顯的相關關系。說明研發人員比例并沒有對行業技術創新的銷售產出產生較大影響。

3.3 企業規模對高新技術創新銷售收入的影響

表4是以新產品銷售收入作為被解釋變量，企業員工總數和企業總資產作為解釋變量的回歸結果。新材料行業回歸方程：G’=0.473+0.102P’+0.806Z’，R2=0.800，Sig.=0.000，模型作用顯著。電子信息行業回歸方程：G’=0.214+0.387P’+0.695Z’，R2=0.866，Sig.=0.000，模型作用顯著。新能源行業回歸方程：G’=0.185+0.373P’+0.719Z’，R2=0.864，Sig.=0.000，模型作用顯著。從回歸結果可以看出，3個行業解釋變量員工總數和總資產均通過1%顯著性水平檢驗，且彈性系數均為正值，表明企業規模與技術創新產出具有顯著的正相關關系，企業規模的擴張將促進新產品銷售收入的顯著增加。新材料、電子信息和新能源3個行業員工總數變量彈性系數分別為0.102、0.387和0.373，總資產變量彈性系數分別為0.806、0.695和0.719。行業中，總資產變量彈性系數均高于員工總數彈性系數，說明總資產對新產品銷售收入的影響程度要高于員工總數對績效產出的影響。但是，不同行業員工總數和資產總額對績效產出的影響程度也不同。新材料行業員工總數影響程度最低，總資產影響程度最高；電子信息行業員工總數影響程度最高，而總資產影響程度最低。

通過上述分析，本文假設檢驗結果如下：

（1）研發人員投入量與技術創新績效。3個回歸方程中，只有電子信息行業樣本企業的研發人員投入量通過1%水平顯著性檢驗，彈性系數為正值，而其他2個行業樣本企業的研發人員投入量都沒有通過顯著性檢驗，因此，高新技術企業研發人員投入量是否與技術創新績效相關具有明顯的行業差異。

（2）研發人員比例與技術創新績效。3個行業樣本企業的研發人員比例均沒有通過顯著性檢驗，與新產品銷售產出沒有明顯的相關關系。原假設H2不成立。

（3）研發經費投入量與技術創新績效。3個行業樣本企業的研發經費投入力度均通過1%水平的顯著性檢驗，與新產品銷售產出均存在明顯的正相關關系。原假設H3成立。

（4）研發經費投入強度與技術創新績效。3個行業樣本企業的研發經費投入強度均通過1%水平的顯著性檢驗，但與新產品銷售產出存在顯著的負相關關系。原假設H4不成立。

（5）3個行業解釋變量員工總數和總資產均通過1%顯著性水平檢驗，且彈性系數均為正值，表明企業員工總數和總資產與技術創新產出均具有顯著的正相關關系，因此原假設H5成立。

4 結語

本文從微觀層面直接利用新材料、電子信息和新能源3個不同行業1562家高新技術企業的數據對研發投入、企業規模等技術創新的影響因素進行了實證檢驗。參照已有實證研究，分別用研發人員數、研發人員比例、研發經費數、研發經費占銷售收入比、員工總數和企業總資產作為解釋變量；用高新技術產品銷售收入作為被解釋變量。描述性結果顯示，樣本企業研發經費投入強度高于國際公認的具有競爭力水平，且具有較高研發人員投入水平。3個行業之間比較發現，電子信息行業的企業無論是在投入、產出，還是企業規模上都比新能源和新材料具有更明顯的優勢。從回歸分析結果可以得出如下結論：

（1）研發經費投入力度與新產品銷售產出均存在明顯的正相關關系。企業研發經費投入的增加對技術創新產出能力的提高具有明顯的促進作用。研發經費對技術創新績效產出的貢獻率遠高于研發人員對技術創新績效產出的貢獻率。3個行業中新材料行業這種促進作用最強。

（2）研發經費投入強度與新產品銷售產出存在顯著的負相關關系，樣本企業研發經費占銷售收入比例的增加，高新產品銷售產出下降。這意味著企業研發活動可能存在比較嚴重的經費投入冗余或投入不當，影響了創新產出效率。3個行業中，電子信息產業彈性系數絕對值最大，其次為新材料和新能源。結合表3的均值比較可以看出，盡管研發經費投入強度都超過了國際公認的具有競爭力的5%的水平，但是其投入產出效率卻明顯不足，企業應加強經費管理。

（3）研發人員比例與技術創新績效產出不存在明顯的相關關系。與傳統企業不同，高新技術企業對研發人員的依靠性更強，人力投入是影響高新技術企業技術創新的重要因素。有研究證實［2，14］，研發人員比例與新產品銷售收入存在顯著正相關關系。而本文樣本的實證分析表明，3個高新技術行業研發人員比例與新產品銷售收入均未通過顯著性檢驗，沒有表現出明顯的相關性。說明樣本企業研發人員投入效率可能不高，研發人員在技術創新中的作用還沒有充分發揮，樣本企業技術創新績效還有很大的提升空間。企業和政府部門在技術創新活動中應加強人才戰略的實施，加強高層次技術創新人才的培養和引進。

（4）企業規模與技術創新產出具有顯著的正相關關系，企業規模的擴張將促進新產品銷售收入的顯著增加。不同行業總資產變量彈性系數均高于員工總數彈性系數，說明總資產對新產品銷售收入的影響程度要高于員工總數對新產品銷售收入的影響。而且不同行業員工總數和資產總額對新產品銷售收入的影響程度也不同。樣本所列3個行業中，新材料行業員工總數影響程度最低，而總資產影響程度最高；電子信息行業員工總數影響程度最高，而總資產影響程度最低。

［1］Comanor W.S.，Scherer F.M.Patent statistics as a measure of technical change ［J］.Journal of Political Economy，1969，（77）：392-398.

［2］McLean，Round.Ian W.,David K.Round.Research and Product Innovation in Australian Manufacturing Industries［J］.Journal of Industrial Economics，1978，27（1）：1-12.

［3］Beneito P..Choosing among alternative technological strategies:an empirical analysis of formal sources of innovation ［J］.Research Policy，2003，（32）：693-713.

［4］姚洋，章奇.中國工業企業技術效率分析［J］，經濟研究，2001，（10）：13-19.

［5］陳新橋，駱品亮.企業創新投入產出關系及其實證研究［J］.產業經濟研究，2005，（5）：58-63.

［6］Rothwell R.，Dodgson，M..Innovation and size of firm［A］.M.Dodgson,R.Rothwell.The Handbook of Industrial Innovation ［C］.Aldershot Hants：Edward Elgar，1994.310-324.

［7］Stock G.N.,Greis,N.P.,Fischer,W.A..Firm size and dynamic technological innovation［J］.Technovation，2002，（22）：537-549.

［8］Tsai W..Knowledge transfer in intraorganizational networks:effects of network position and absorptive capacity on business unit innovation and performance［J］.Academy of Management Journal，2001，（44）：996-1004.

［9］Pavitt.K,Robson.M,Townsend.J..The size distribution of innovating firms in the UK，1945-1983［J］.Journal IndustrialEconomy，1987，（35）：297-316.

［10］Acs Zoitan J.，David B..Audretsch.Innovation and Technological Change:An Overview ［M］.London:Harvester Wheatsheaf，1991.

［11］Veugelers R.,Cassiman,B..Make and buy in innovation strategies:evidence from Belgian manufacturing firms ［J］.Research Policy，1999，（28）：63-80.

［12］龔艷萍，曾德明，張運生.基于績效測度與控制的R&D團隊治理機制研究［J］.研究與發展管理，2004，（2）：17-23.

［13］劉愛東，劉亞偉.大中型工業企業核心技術競爭力與R&D投入的實證研究［J］.科技進步與對策，2008，（4）：67-69.

［14］周群.我國高新技術企業技術創新影響因素研究［D］.重慶：西南大學碩士學位論文，2009，06.

（責任編輯 遲鳳玲）

The Factors Affecting the Technological Innovation of High-tech Enterprises

Hu Yidong，Zhong Weijun
（School of Economics and Management,Southeast University,Nanjing 210096，China）

This paper makes an empirical analysis of influencing factors of technological innovation in high-tech enterprises.The empirical results show that R&D capital is the main factor of technological innovation in 3 high-tech industries;and R&D capital has much higher contributions on the technical innovations than R&D personnel.The intensity of R&D capitals have significant negative effects on the innovation performance.The R&D personnel ratio has no significant interaction with the innovation performance.Enterprise size has significant positive interaction with the innovation performance,and total assets have much higher contributions on the technical innovations than total employees.There have different effects of performance on total employees and total assets between 3 high-tech industries.

high-tech enterprises； technological innovation； performance； effect factors

F062.4

A

國家軟科學研究計劃項目“科技公共服務問題研究”（2007GXS1D019）。

2010-11-09

胡義東（1961-），男，江蘇南京人，東南大學經濟管理學院博士生；研究方向：技術創新管理.。