基于共生的創(chuàng)新系統(tǒng)研究

郭淑芬

(山西財經(jīng)大學 管理科學與工程學院,山西太原 030006)

基于共生的創(chuàng)新系統(tǒng)研究

郭淑芬

(山西財經(jīng)大學 管理科學與工程學院,山西太原 030006)

本文從共生是一種普遍現(xiàn)象入手,對創(chuàng)新系統(tǒng)進行了新詮釋,構(gòu)建了基于創(chuàng)新單元 U、共生模式M與共生環(huán)境E三要素的創(chuàng)新系統(tǒng)(S)理論,即S→=f(U→,M→,E→),提出了“供需空洞型創(chuàng)新系統(tǒng)(A)”、“企業(yè)需求拉動型創(chuàng)新系統(tǒng) (B)”、“研發(fā)機構(gòu)推動型創(chuàng)新系統(tǒng) (C)”與“供需集成型創(chuàng)新系統(tǒng) (D)”的四大創(chuàng)新系統(tǒng)類型,分析了創(chuàng)新系統(tǒng)演進的兩條路徑A→B→D與A→C→D,并對創(chuàng)新系統(tǒng)共生體理論的適用性進行了討論,認為該框架可概括國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)等不同的創(chuàng)新系統(tǒng)概念,并能解釋政府介入的合理性,對實踐推進有指導意義。

創(chuàng)新;創(chuàng)新系統(tǒng);創(chuàng)新單元;共生;演進

近些年來,關于創(chuàng)新或創(chuàng)新系統(tǒng)的研究很為熱烈。管理學界、經(jīng)濟學界、哲學界,甚至一些交叉學科都有頗多著述,涌現(xiàn)出眾多著名學者。熊彼特 (Joseph Schumpeter)、弗里曼 (C.Freeman)就是其中的集大成者,前者使創(chuàng)新研究合法化、后者則開啟了創(chuàng)新系統(tǒng)的研究。

創(chuàng)新系統(tǒng)是對創(chuàng)新研究深化的結(jié)果。關于創(chuàng)新系統(tǒng)研究的盛行與實踐的熱情主要源于 20世紀90年代早期兩本關于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的著作的出版①一本為倫德瓦爾的《國家創(chuàng)新體系：建立一種創(chuàng)新和互動型學習的理論》,另一本是尼爾森的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：比較分析》。,國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的開創(chuàng)性研究大大拓寬了創(chuàng)新的研究思路[1]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為繼國家創(chuàng)新系統(tǒng)之后的又一個熱門課題,這與庫克 (Philip Nicholas Cooke,1994)的貢獻密不可分。20世紀90年代以來,理論研究的繼起者不斷推進著創(chuàng)新系統(tǒng)的研究。從研究的主體看,不僅有多學科的學者,還有一些研究組織也多有論述;從研究的內(nèi)容看,創(chuàng)新系統(tǒng)的概念、結(jié)構(gòu)、功能、模式、機制等均有涉及;從研究的對象看,日本 (C.Freeman,1987)、美國 (Nelson,1988)、OECD、中國、印度等均有討論。可以說,對創(chuàng)新系統(tǒng)的研究與關注呈現(xiàn)出一個持續(xù)增長的態(tài)勢,研究成果形成了一片“理論叢林”。同時,各國各級政府的實踐推進熱情也愈益高漲。

我國學者緊隨國外創(chuàng)新系統(tǒng)研究,從上世紀90年代后期始,有關創(chuàng)新系統(tǒng)研究的論文與著作不斷增多,早期的著作按時間順序如：王春法著《技術創(chuàng)新政策：理論基礎與工具選擇——美國和日本的比較研究》(經(jīng)濟科學出版社 1998);石定寰等編著《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：現(xiàn)狀與未來》(經(jīng)濟管理出版社 1999);張鳳、何傳啟著《國家創(chuàng)新系統(tǒng)——第二次現(xiàn)代化的發(fā)動機》(高等教育出版社 1999》;胡志堅、金吾倫等編著《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：理論分析與國際比較》(社會科學出版社 2000)。2000年以來,關于創(chuàng)新系統(tǒng)的研究成果更豐碩。足見創(chuàng)新系統(tǒng)研究在中國是很受重視的。與此同時,中國政府的實踐推進積極而炙熱。

就學者們對創(chuàng)新系統(tǒng)的討論而言,主要涉及國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、部門創(chuàng)新系統(tǒng) (或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng))等不同層面。但由于不同國家、不同區(qū)域的創(chuàng)新系統(tǒng)特色不一,處在不同的發(fā)展建設階段,因此不同學者受研究對象和自身研究歷史積淀的影響,選擇的研究切入點相異,客觀上使得創(chuàng)新系統(tǒng)的理論繁多,在概念的理解與運用上,是仁者見仁、智者見智。這些創(chuàng)新系統(tǒng)概念是否存在本質(zhì)差別?還是僅僅基于區(qū)域邊界或產(chǎn)業(yè)技術邊界提出的?能否統(tǒng)一在某種概念體系之下?本文試圖對創(chuàng)新系統(tǒng)作新的理論詮釋。

一、關于創(chuàng)新與創(chuàng)新系統(tǒng)

伴隨著人們對創(chuàng)新研究的不斷深入,有關創(chuàng)新的話題層出不窮,創(chuàng)新理論枝繁葉茂。依美籍經(jīng)濟學家熊彼特 (Schumpeter)的觀點,“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”,在生產(chǎn)體系中引入“生產(chǎn)手段的新組合”[2],是一種創(chuàng)造性的破壞;英國哲學家懷特海把創(chuàng)新比喻為“思想的歷險過程”,創(chuàng)新要經(jīng)歷內(nèi)心與外界的重重阻力;20世紀 90年代,愛迪魁斯特 (Charles Edquist)提出,創(chuàng)新是經(jīng)濟意義上的新創(chuàng)造。這些創(chuàng)造也許是全新的,但更經(jīng)常的是已存在因素的新組合。……創(chuàng)新受到許多因素的影響。因為這種復雜性,公司幾乎無法單獨創(chuàng)新,在創(chuàng)新中,他們與其他組織相互作用,從而獲得、開發(fā)和交換多種多樣的知識、信息和其它資源。這些組織可能是其它公司 (供應商、顧客、競爭者),也可能是大學、研究機構(gòu)、投資銀行、學校、政府部門等[3]。這雖然只是創(chuàng)新研究的“冰山一角”,但其研究進展依然可見：理論界從只關注企業(yè)內(nèi)部通過內(nèi)在因素的努力促發(fā)創(chuàng)新,開始同時注視看似企業(yè)外部的問題;從關注企業(yè)的研發(fā)環(huán)節(jié),開始重視企業(yè)的整個活動領域;從關注創(chuàng)新主體——企業(yè)的創(chuàng)新能力問題,開始延展向企業(yè)所在區(qū)域的其他機構(gòu)及區(qū)域本地創(chuàng)新環(huán)境的問題。總的說來,理論界從對創(chuàng)新作肢解式的研究轉(zhuǎn)向了進行系統(tǒng)式探索,更加重視創(chuàng)新活動與創(chuàng)新過程的系統(tǒng)性、網(wǎng)絡性和關聯(lián)性。由此,人們逐漸意識到,創(chuàng)新不再是企業(yè)單打獨干的事情,而應將它看作一個系統(tǒng),從而進行系統(tǒng)的研究。著名創(chuàng)新研究專家倫德瓦爾就認為,當把創(chuàng)新看作相互作用過程時必然導致一種創(chuàng)新系統(tǒng)[3]。事實上,國家創(chuàng)新系統(tǒng)……徹底背離了早期創(chuàng)新的直線式概念,即那種認為創(chuàng)新是基礎科學研究進步過程的結(jié)果[4]。

創(chuàng)新系統(tǒng)理論的提出是兩類發(fā)展邏輯相互作用的結(jié)果。雖然科技的發(fā)展與經(jīng)濟的發(fā)展均各有其自身的邏輯,但當科學活動演變?yōu)橐环N群體性活動,并資本開始介入以后,生產(chǎn)與技術問題就成為了科學活動的研究范疇,推進著生產(chǎn)與技術的發(fā)展;而另一方面,從事科技活動的觀察儀器、實驗設備等物質(zhì)手段的提供、科研經(jīng)費的投入等與社會經(jīng)濟和生產(chǎn)領域的發(fā)展密不可分。科學研究、技術開發(fā)與經(jīng)濟活動不斷地相互影響并深切關聯(lián)著,經(jīng)濟的發(fā)展無法超越科技平臺的最高界限,科技發(fā)展也離不開經(jīng)濟基礎給予的平臺。

二、共生是一種普遍現(xiàn)象

(一)共生理論的引入

“共生”(Symbiosis)概念起初是一個生物學范疇,最先由德國真菌學家德貝里 (Anton de Bary)于1879年提出。從一般意義上講,所謂共生是指“共生單元之間在一定的共生環(huán)境中按某種共生模式形成的關系”[5],這里涉及共生單元、共生模式與共生環(huán)境三大概念,其中,共生單元是指構(gòu)成共生體或共生關系的基本能量生產(chǎn)和交換單位,是形成共生體的基本物質(zhì)條件;共生模式是指共生單元相互作用的方式或相互結(jié)合的形式。既反映共生單元之間作用的方式,也反映其作用的強度;共生單元以外的所有因素的總和則構(gòu)成共生環(huán)境。共生環(huán)境對共生單元的影響往往是通過一些環(huán)境變量的作用實現(xiàn)的。

經(jīng)生物學家們的觀察與研究,認為共生是一種普遍存在的生物現(xiàn)象,不同物種成員間的物質(zhì)聯(lián)系能以多種方式進行。這種有關生物體共生的現(xiàn)象對人類因各種需求而創(chuàng)建的各類組織及其之間的關系的認識有著重要啟迪,中國學者袁純清較早給予了關注與研究,利用生物學概念基礎,于1998年明確提出了“共生理論”。“共生是指事物之間相互依存、相互制約、互利互惠、協(xié)同發(fā)展的一種動態(tài)關系,它普遍存在于自然界和人類社會之中,存在于技術與經(jīng)濟、社會、人類及自然之間的相互作用之中,深刻反映著宇宙間的一種本質(zhì)聯(lián)系,是人類社會與自然界能夠可持續(xù)發(fā)展的客觀基礎和動力來源。它具有客觀性、普遍性、層次性和自組織性等基本特征”[6]。

(二)創(chuàng)新系統(tǒng)的共生性

創(chuàng)新系統(tǒng)是否可看成一個共生體,已有的研究成果并沒有明確指出,但從相關論述中還是可以發(fā)現(xiàn)一些類似的觀點。“一個復雜和自適應的國家創(chuàng)新系統(tǒng)是按照生物進化的規(guī)律,經(jīng)過歷史演變而形成的,總體上具有復雜、動態(tài)和自適應的特點[7]。”強調(diào)了創(chuàng)新系統(tǒng)的生物進化特性,與生物體之間的共進化、共生相一致;“創(chuàng)新過程是一個互動學習的過程,成功的創(chuàng)新不僅來源于企業(yè)內(nèi)部不同形式的能力和技能之間多角度的反饋,同時也是企業(yè)與它們的競爭對手、合作伙伴以及其他眾多的知識生產(chǎn)和知識持有機構(gòu)之間互動的結(jié)果。企業(yè)參與互動學習的能力要受到相關的知識生產(chǎn)和知識持有機構(gòu)的結(jié)構(gòu)、類型、規(guī)模和交流渠道的影響。這些機構(gòu)又是存在于特定的地區(qū)和國家之內(nèi)的,因而必然受到當?shù)匚幕⒎审w系、企業(yè)管理模式以及更廣泛的社會價值觀念的影響[8]。”從創(chuàng)新的過程看,創(chuàng)新的實現(xiàn)是企業(yè)等單元,在本地環(huán)境的影響下與其它機構(gòu)交流互動的過程;“從本質(zhì)上看,創(chuàng)新體系是由存在于企業(yè)、政府和學術界的關于科技發(fā)展方面的相互關系與交流所構(gòu)成的。在這個系統(tǒng)中,相互之間的互動作用直接影響著企業(yè)的創(chuàng)新成效和整個經(jīng)濟體系[9]。”“國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力不僅依賴于特定機構(gòu)的表現(xiàn),而且更依賴于它們作為知識生產(chǎn)和使用系統(tǒng)中要素之間的相互作用,以及它們與社會制度 (如價值、觀念、法律制度等)的關系[10]。”這些論斷與“共生單元之間在一定的共生環(huán)境中按某種共生模式形成的關系就是共生”相一致。創(chuàng)新系統(tǒng)作為人類社會技術與經(jīng)濟結(jié)合的重要模式,具有典型共生性特點,它本身是一個共生體,是一個基于系統(tǒng)基本物質(zhì)、能量與信息單元,單元間的聯(lián)系網(wǎng)絡模式,以及共生環(huán)境三要素的共生體。

三、創(chuàng)新系統(tǒng)共生理論架構(gòu)

(一)創(chuàng)新單元：形成創(chuàng)新系統(tǒng)共生體的基本單位

在創(chuàng)新系統(tǒng)中,基本物質(zhì)、能量、信息的生產(chǎn)與交換單位是其主要的行為主體。周元、王海燕認為,創(chuàng)新系統(tǒng)的主體性要素包括政府、企業(yè)、大學、科研機構(gòu)、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等[11];魏格(W iig,1995)在研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)時,指出創(chuàng)新主體包括生產(chǎn)企業(yè)群、教育機構(gòu)、研究機構(gòu)、政府機構(gòu)等;喬穎、王永杰、陳光 (2002)明確提出研究型大學是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要主體之一[12]。在許多國家,政府既是創(chuàng)新活動規(guī)則制定者,也是區(qū)域創(chuàng)新活動的直接參與者[13]。因此,它們是創(chuàng)新系統(tǒng)共生體的基本單位,是生成創(chuàng)新的基本物質(zhì)條件,可稱之為創(chuàng)新單元。這些創(chuàng)新單元作為獨立主體構(gòu)成了創(chuàng)新系統(tǒng)中的第一層次的創(chuàng)新單元,它們本身又由次一級的創(chuàng)新單元所形成。如獨立的以及研究型大學的研究院所由次一級的它內(nèi)部的研究中心、輔助機構(gòu)等構(gòu)成,企業(yè)由自身的生產(chǎn)中心、營銷機構(gòu)等構(gòu)成,高等教育與職業(yè)培訓機構(gòu)則由本身的培訓中心、其他輔助機構(gòu)等構(gòu)成,政府職能部門如服務機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)等是其次級構(gòu)成單元。這種關于創(chuàng)新單元多層次性的特性描述增強了創(chuàng)新系統(tǒng)共生體理論的適用性,能適應對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的描述。

每個創(chuàng)新單元均承擔著這個共生體中不同的功能,而這不同的功能恰是各單元專有能力的體現(xiàn)。所謂專有能力,也即專業(yè)化能力,是指每個單元具有的與分工相匹配的能力,它是描述創(chuàng)新單元的主要質(zhì)參量。企業(yè)的專有能力表現(xiàn)在其引進、利用、學習與再創(chuàng)新新技術,以及技術的商業(yè)化與規(guī)模化方面;國家或地方的科研機構(gòu)、研究型大學承擔著知識生產(chǎn)、擴散、轉(zhuǎn)移等職能;高等教育系統(tǒng)、職業(yè)培訓系統(tǒng)則在于培養(yǎng)具有較高職能、最新知識和創(chuàng)新能力的人力資源;屬于創(chuàng)新單元之一的政府部門,與創(chuàng)新系統(tǒng)分工相匹配的能力主要在于新知識和技術的實際運用與支持。正因為其專有能力表現(xiàn)不一,不同邊界范圍內(nèi)的創(chuàng)新系統(tǒng)才有不一樣的創(chuàng)新表現(xiàn)。而且,正因于有了這個質(zhì)參量,各創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位才更需要加強。

(二)共生模式：類型與意義

共生模式也即共生關系。按照創(chuàng)新系統(tǒng)中形成共生關系的作用對象的不同,可區(qū)別為同類共生模式與異類共生模式兩類,同類共生模式是同類創(chuàng)新單元之間形成的共生關系,異類共生模式反映不同類型的創(chuàng)新單元之間形成的共生關系,若用 R、C、E、G分別表示創(chuàng)新單元“獨立的以及研究型大學的研究院所”、“各類企業(yè)”、“高等教育與職業(yè)培訓機構(gòu)”、“政府職能部門”,則同類共生模式可概括出 R-R、C-C、E-E、G-G四大類;異類共生模式有以下 12類：R-C-E-G、R-CE、R-C,C-R-E-G、C-R-E、C-R,ER-C-G、E-R-C、E-R,G-R-C-E、G-R-C、G-R。這兩類共生模式的劃分能更好地完整表述創(chuàng)新系統(tǒng)中的互動關系。如顧新 (2005)提出的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的“七環(huán)結(jié)構(gòu) ”決定的七種不同創(chuàng)新模式：企業(yè)、大學、科研院所合作創(chuàng)新,企業(yè)與大學合作創(chuàng)新,企業(yè)與科研院所合作創(chuàng)新,大學與科研院所合作創(chuàng)新,企業(yè)與企業(yè)合作創(chuàng)新,大學與大學合作創(chuàng)新,科研院所與科研院所合作創(chuàng)新[14]。從本質(zhì)上講,這七種模式可分別劃歸以上兩類共生模式,而且還包含了其他可能存在的合作關系。不同國家或區(qū)域,共生模式有著不同的表現(xiàn)與演化軌跡,也正因如此,不同國家表現(xiàn)出不同的創(chuàng)新系統(tǒng)特質(zhì)。

共生模式常與共生界面緊密聯(lián)系在一起。共生界面是共生單元相互作用相互溝通的媒介或接觸介質(zhì)。……只有通過共生界面,共生單元之間才可以進行正常的物質(zhì)、信息和能量交流[15]。從國內(nèi)外實踐證明,要建立與完善創(chuàng)新系統(tǒng),政府和中介機構(gòu)在其中起了重要橋梁作用[13]。因此在創(chuàng)新系統(tǒng)中,重要的共生媒介包括各種各樣的中介組織,在共生介面活躍的共生媒介的數(shù)量與質(zhì)量是測度創(chuàng)新系統(tǒng)的主要指標。

(三)共生環(huán)境：正向作用與逆向影響

技術開發(fā)所建構(gòu)的技術系統(tǒng)總是在復雜的現(xiàn)實環(huán)境中運行的[15],技術系統(tǒng)與生產(chǎn)系統(tǒng)的結(jié)合就是創(chuàng)新的實現(xiàn),生產(chǎn)系統(tǒng)更植根于現(xiàn)實環(huán)境中。創(chuàng)新系統(tǒng)中,科技系統(tǒng)與生產(chǎn)系統(tǒng)共生的環(huán)境由本地文化、國家或區(qū)域基礎設施和政策環(huán)境等形成。其中,本地文化是創(chuàng)新系統(tǒng)的重要環(huán)境表現(xiàn),科學技術只能在一定的文化土壤上生長,一定的文化基質(zhì)便構(gòu)成了科學技術產(chǎn)生和發(fā)展所必需的社會條件[16]。本地文化影響著創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新單元溝通、交流和協(xié)調(diào)的重要支持環(huán)境,正是創(chuàng)新的文化支撐體系加強了機構(gòu)間的知識流動,形成了創(chuàng)新的協(xié)調(diào)、強化、溝通機制。……國家創(chuàng)新系統(tǒng)各機構(gòu)實體在創(chuàng)新過程中作用的有效發(fā)揮,各機構(gòu)實體間相互合作、相互交流的有效性以及創(chuàng)新知識、技術擴散的途徑,都很大程度上受制于本土文化的影響[17]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)也如此。因此,調(diào)適與修正區(qū)域文化,創(chuàng)設適應于創(chuàng)新活動開展的文化情境是重要的;政策和基礎設施環(huán)境形成了一個國家平臺,加快或阻止創(chuàng)新的進程,提高或降低其質(zhì)量[18]。國家或區(qū)域基礎設施包括物質(zhì)供應、能源供給、交通網(wǎng)絡、網(wǎng)絡基礎設施,等等。政策環(huán)境由各級政府制定的各類政策體現(xiàn),包括知識產(chǎn)權(quán)保護等產(chǎn)權(quán)保護體系、金融政策和貿(mào)易政策等。

鼓勵創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新文化、優(yōu)質(zhì)的基礎設施和完善的政策體系是共生體生長的正向環(huán)境,反之亦然。正向的環(huán)境有助于創(chuàng)新單元的正向發(fā)展、創(chuàng)新單元之間關聯(lián)網(wǎng)絡模式的生成,促進創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展;反之,惡劣的共生環(huán)境不利于創(chuàng)新單元的成長,也會阻礙共生媒介的生長與共生模式的形成,創(chuàng)新系統(tǒng)共生體的演進與升級會受到阻礙。

(四)基于三要素的創(chuàng)新系統(tǒng)概念模型

創(chuàng)新系統(tǒng)是一個由創(chuàng)新單元、共生模式和共生環(huán)境構(gòu)筑的共生體,在不同的創(chuàng)新系統(tǒng)共生體中三要素分別具有不同的特質(zhì),可分別用 U、M和E表示。它們之間或許是正向的同發(fā)展關系,或許是逆向的同衰退態(tài)勢。因此,根據(jù)對創(chuàng)新系統(tǒng)三要素的分析,可概括出創(chuàng)新系統(tǒng)的概念模型,如圖1所示。

從概念模型看,創(chuàng)新系統(tǒng)的整體特征與績效是動態(tài)演化的,在不同的發(fā)展階段,某地理邊界內(nèi)的創(chuàng)新系統(tǒng)的整體績效水平可能上升也可能下降。也即這種變動可以呈現(xiàn)正向變動,也可能是一種負向變動。因此,可以用向量S→表示創(chuàng)新系統(tǒng)共生體,可用向量 分別表示U,M和 E,三要素的分別演進過程就決定了創(chuàng)新系統(tǒng)的特征和績效,即 。生成創(chuàng)新系統(tǒng),就需要同時促進創(chuàng)新單元 U、共生模式 M和共生環(huán)境 E的演進。其中,共生環(huán)境對創(chuàng)新單元和共生模式有著正作用力,創(chuàng)新單元的專有能力成長與共生模式生成之間相互影響相互作用著,而且它們的演進對共生環(huán)境的演化具有反作用力,它們之間是一種共生的關系。

圖1 基于三要素的創(chuàng)新系統(tǒng)概念模型

四、創(chuàng)新系統(tǒng)共生體的演進

(一)基于創(chuàng)新單元專有能力的創(chuàng)新系統(tǒng)類別

創(chuàng)新單元的專有能力是動態(tài)變化的,各區(qū)域的創(chuàng)新單元的專有能力強弱表現(xiàn)不一。假定在一定地理邊界內(nèi),存在著一定的創(chuàng)新單元,則可根據(jù)創(chuàng)新單元專有能力的強弱,以典型創(chuàng)新單元——企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)為基點把創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為四大類型。

當創(chuàng)新單元企業(yè)的生產(chǎn)制造能力相對強大,地方產(chǎn)業(yè)特色明顯,可能引致對創(chuàng)新技術和創(chuàng)新制度的需求,形成需求拉動型創(chuàng)新系統(tǒng);當研究開發(fā)機構(gòu)的專有能力相對強,會不斷產(chǎn)生新技術并與企業(yè)合作進入企業(yè)界,會推進企業(yè)對創(chuàng)新技術的引進與產(chǎn)業(yè)化,形成技術推動型創(chuàng)新系統(tǒng);若創(chuàng)新單元的專有能力均弱小,企業(yè)沒有創(chuàng)新需求,研究開發(fā)機構(gòu)沒有新技術產(chǎn)生,則會形成供需空洞型創(chuàng)新系統(tǒng);若創(chuàng)新單元的專有能力均強大,有穩(wěn)定的合作互動關系,則會形成供需集成型創(chuàng)新系統(tǒng)。可分別用代碼 A、B、C、D表示“供需空洞型創(chuàng)新系統(tǒng)”、“企業(yè)需求拉動型創(chuàng)新系統(tǒng)”、“研發(fā)機構(gòu)推動型創(chuàng)新系統(tǒng)”和“供需集成型創(chuàng)新系統(tǒng)”。見圖2。A類的創(chuàng)新源頭具有不確定性,且各創(chuàng)新單元的專有能力均低弱;B類的創(chuàng)新開展多數(shù)源于企業(yè)的需求,因企業(yè)的專有能力表現(xiàn)更強;C類創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新活動一般從研發(fā)機構(gòu)開始,研發(fā)機構(gòu)擁有更強的專有能力使然;D類創(chuàng)新系統(tǒng)中,各創(chuàng)新單元的專有能力均強大,因此創(chuàng)新可能源于市場需要,也可能產(chǎn)生于基礎研究的突破。但因企業(yè)的分工角色定位,各類創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新的實現(xiàn)都有賴于企業(yè)。

圖2 創(chuàng)新系統(tǒng)共生體類別示意

(二)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化路線

根據(jù)袁純清在共生理論分析中所建立的基本邏輯,在共生體中,共生單元的質(zhì)參量是判斷共生體的首要標準。就創(chuàng)新系統(tǒng)共生體而言,每一個創(chuàng)新單元的專有能力是其核心的質(zhì)參量,只有專有能力具備了,它們之間的共生關系才能形成。如果形成共生關系,就可能發(fā)生共進化。即“共生系統(tǒng)內(nèi)的共生單元之間、共生單元與共生系統(tǒng)之間存在一種相互促進、相互激發(fā)的作用,這種作用可加速共生單元的進化創(chuàng)新,提高其生存和繁殖能力”[5]。在 20世紀 90年代早期,莫爾 (Moore)就清晰地指出,環(huán)境演進所以企業(yè)在演進,在每一個企業(yè)和他們所處的環(huán)境之間存在“共進化”關系[19]。在創(chuàng)新系統(tǒng)中,不僅強調(diào)企業(yè)和環(huán)境之間的共進化性,而且也包括其他創(chuàng)新單元之間、創(chuàng)新單元與環(huán)境之間的共進化性。而且,伴隨創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展,共進化性表征會越來越明顯。也即,任何單元都是共進化中的單元,任何進化都是單元之間的共同進化[5]。

從圖2基于創(chuàng)新單元的專有能力而形成的創(chuàng)新系統(tǒng)類型來看,創(chuàng)新系統(tǒng)的演進路線主要有兩條：路徑一為 A→B→D,也即“供需空洞型創(chuàng)新系統(tǒng)”在企業(yè)專有能力獲得率先發(fā)展的條件下,演進為“企業(yè)需求拉動型創(chuàng)新系統(tǒng)”,伴隨企業(yè)需求的刺激,研究開發(fā)機構(gòu)的研發(fā)能力逐漸發(fā)展起來,創(chuàng)新系統(tǒng)演化為“供需集成型創(chuàng)新系統(tǒng)”;路徑二為A→C→D,也即在“供需空洞型創(chuàng)新系統(tǒng)”的基礎上,研發(fā)機構(gòu)的專有能力獲得首先發(fā)展,演進為“研發(fā)機構(gòu)推動型創(chuàng)新系統(tǒng)”,伴隨研究開發(fā)機構(gòu)的技術輸出,激勵企業(yè)的專有能力逐漸發(fā)展起來,創(chuàng)新系統(tǒng)升級為“供需集成型創(chuàng)新系統(tǒng)”。

然而,這只是典型類型伴隨創(chuàng)新單元的進化可能發(fā)生的共進化,在從 A→B→D或 A→C→D的,演進中,創(chuàng)新單元之間的相互作用是隨機偶然的,還是穩(wěn)定連續(xù)的?是個別方面的,還是多方面的?共生界面的介質(zhì)數(shù)量多,還是少?媒介的作用力強,還是弱?創(chuàng)新單元之間的互動關系是線性的,還是非線性的?等等。這些都是刻畫創(chuàng)新系統(tǒng)特性與創(chuàng)新表現(xiàn)的重要方面,也是表現(xiàn)共生模式是否生成與其多樣性的重要方面,在創(chuàng)新系統(tǒng)的演進過程中,不只是創(chuàng)新單元的專有能力發(fā)生著變化,共生模式與共生環(huán)境都會發(fā)生演化,也正是它們的演進才促成了創(chuàng)新系統(tǒng)的進化。共進化程度往往取決于共生過程中分工與合作的方式和程度[5],創(chuàng)新單元專有能力的發(fā)展、共生模式的生成、共生介質(zhì)的成長等在創(chuàng)新系統(tǒng)的共進化過程中意義重要。共生介質(zhì)性能越多、種類越多,共生界面越穩(wěn)定和作用時間越長,一般共進化的水平和程度就越高[5]。

五、創(chuàng)新系統(tǒng)共生體理論的適用性討論

就目前各界談論的國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)而言,前兩者帶有明顯的地理邊界性,建立在某種空間鄰近之上,表現(xiàn)為不同規(guī)模的地域空間——如地方的、區(qū)域的或國家范圍的;后者建立在技術體制概念的基礎之上[20],多與產(chǎn)業(yè)技術領域有關。一般地講,國家是產(chǎn)業(yè)體系的天然邊界,但也常在區(qū)域?qū)用嬲務搮^(qū)域技術創(chuàng)新體系。然而在開放的或全球化條件下,技術體系又常常是跨國界的,甚至是全球范圍的。因此可以說,地理邊界是創(chuàng)新系統(tǒng)的延伸特點,以地理邊界來區(qū)別創(chuàng)新系統(tǒng)并不影響其本質(zhì)所在,這些概念應該可以納入創(chuàng)新系統(tǒng)的統(tǒng)一框架下去使用,這樣更能夠探悉概念的本質(zhì)。從本質(zhì)上講,創(chuàng)新系統(tǒng)是系統(tǒng)方法或系統(tǒng)特性在創(chuàng)新過程或創(chuàng)新領域中的應用或表現(xiàn),當它作為一種分析方法找尋某地理邊界或產(chǎn)業(yè)邊界內(nèi)的創(chuàng)新行為與過程中存在的問題或特性時,那就是系統(tǒng)方法的運用,當試圖去建設創(chuàng)新系統(tǒng)或?qū)ζ涫┘尤藶榈挠绊憰r,恰突顯著創(chuàng)新的系統(tǒng)特性。

因此,提出創(chuàng)新系統(tǒng)是一個集創(chuàng)新單元、共生模式和共生環(huán)境三要素為一體的共生體,是有意義的理論建構(gòu)。而且,它并不排除分門別類的研究,在創(chuàng)新系統(tǒng)的統(tǒng)一概念框架下,因共生環(huán)境是指在一定地理邊界內(nèi)的創(chuàng)新文化與基礎設施以及政策環(huán)境的集合,而且與環(huán)境的營造者有一定的關聯(lián),因此可冠之以不同的地域概念,如國家創(chuàng)新系統(tǒng) (N IS)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng) (R IS),本質(zhì)上兩者是一致的,發(fā)展創(chuàng)新單元的專有能力與形成共生模式(即創(chuàng)新單元的互動網(wǎng)絡)是根本,但它們之間仍有區(qū)別,分別研究其具體模式與多樣表現(xiàn)也是很有意義的,區(qū)別主要在于：一是邊界不同。R IS強調(diào)一定地理空間內(nèi)的創(chuàng)新單元、共生環(huán)境等所形成的具有地方特點的創(chuàng)新系統(tǒng),N IS從一國范圍內(nèi)講,則具有跨區(qū)域性,因此兩者所關涉的系統(tǒng)邊界不同,能夠動員、激活的創(chuàng)新資源數(shù)量、品質(zhì)和范圍不同,政策環(huán)境營造者的力量與作用空間不一;二是層次不同。R IS具有顯著的中觀性,是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的組成部分,又具有相對獨立完整的系統(tǒng)整體特征,對地區(qū)內(nèi)的企業(yè)和相關創(chuàng)新單元的影響更直接。但 R IS系統(tǒng)本身也必然會受到國家創(chuàng)新政策與導向的影響;三是戰(zhàn)略重點不同。N IS服務于國家目標,體現(xiàn)著國家意志,必然更多地承擔著國防安全等重大責任,R IS則主要在于發(fā)展地方經(jīng)濟、提高發(fā)展質(zhì)量與增強地區(qū)競爭優(yōu)勢。

此外,研究創(chuàng)新系統(tǒng)的目的還在于推進各類創(chuàng)新系統(tǒng)的完善或升級,這離不開各級政府的力量,共生體理論為政府介入的合理性提供了理論解釋。也即,在創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與發(fā)展過程中,政府可以通過營造或變革共生環(huán)境來為創(chuàng)新單元,以及創(chuàng)新單元之間發(fā)展出共生模式提供正向作用,伴隨共生環(huán)境的變化,使創(chuàng)新單元以及共生模式在一定的地域內(nèi)自然地生成與發(fā)展,“潤物細無聲”而非“漂移”的沒有地方根植性或“拉郎配”。

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(本文責編：辛 城)

Study of Innovation System Based on Symbiosis Theory

GUO Shu-fen
(School ofManagement Science and Engineering,Shanxi Finance and Economics University,Taiyuan 030006,China,)

This paper intends to present a new perspective for the innovation system(IS)from symbiosis theory.The research proposes that there are innovation units(U),symbiosis modes(M),and symbiosis environment(E)in the IS(S).The above three elements jointly decide the features and perfo rmance of ISIt also argues to divide IS into fourmajor types,these are“no supply and demand behavior IS(A)”,“IS based on enterprise demand(B)”,“IS based on R&D-driven(C)”and“integrated IS of supply and demand(D)”.It analyses the evolution of two pathsA→B→D and A→C→D.The research discusses the applicability of that theory,believes its framework can general explain the national IS,regional IS and the rationality of government intervention,and guide the propelling of practice.

innovation;innovation system;innovation units;symbiosis;evolution

N031

A

1002-9753(2011)04-0097-08

2010-10-09

2010-12-26

本文是下述研究項目的研究成果：國家軟科學研究計劃課題“煤炭產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論與實證研究”(項目編號：2008GXS5D109)。

郭淑芬 (1970-),女,山西襄垣人,山西財經(jīng)大學教授,科技哲學博士,研究方向：技術經(jīng)濟及管理。