中國私營企業主的形成機制、地位認同和政治參與

陳光金

(中國社會科學院社會學研究所,北京 100732)

中國私營企業主的形成機制、地位認同和政治參與

陳光金

(中國社會科學院社會學研究所,北京 100732)

運用相關文獻資料、全國統計數據和全國私營企業抽樣調查數據,能夠對中國私營企業主階層做描述性界定,勾勒出這個階層發生發展的歷史脈絡。進一步研究,可以從宏觀和微觀兩個層面,探求該階層發生發展的主要機制:在宏觀上,國家經濟制度改革創新、國有經濟改制、財稅政策變遷以及地方政府競爭,為私營企業主階層的發展提供了越來越大的空間;在微觀上,較高水平的文化資本、社會資本 (以職業背景衡量)和經濟資本在私營企業主階層發展中發揮著日益重要的作用?？疾焖綘I企業主階層的地位認同和政治參與狀況,可以發現其地位認同的一致性正在不斷增強,政治參與水平亦不斷提高,表明這個階層在主觀上也不斷成長起來。

私營企業主階層;形成機制;地位認同;政治參與

中國的私營企業主經過三十多年的發展,已經成長為一個在中國經濟、社會和政治生活中具有重要影響力的社會階層。人們不僅可以在客觀上看到這個階層的龐大力量,而且已經可以在社會意識層面看到他們作為一個階層的集體意識的成長。一方面,在整個國民經濟中,私營經濟已經占到較大比重;另一方面,不同的私營企業主對自身的經濟地位、社會地位和政治地位的看法正在趨于一致,作為一個階層他們的政治參與意識逐步成長并不斷付諸實踐,對各級政府的相關政策形成過程產生越來越大的影響。本文利用官方統計數據和全國工商聯等組織從 1993年到 2008年進行的八次全國私營企業抽樣調查數據,對這個社會階層的規模發展、形成機制、地位認同以及政治參與做一描述性分析。

一、在中國經濟改革開放中崛起的一個新社會階層

(一)中國私營企業主的界定

在發展初期,中國的私營企業主是根據他們雇傭的人數來認定的。私營企業雇工人數問題在 20世紀 80年代的中國社會曾經引發了一場爭論,其結果是,雇工在 7人以下的被稱為個體工商戶,雇工 8人及以上的被稱為私營企業主。當時人們認為,雇工 8人以上,意味著雇主有條件占有剩余價值,從而在雇主與雇工之間形成剝削與被剝削的關系。不少論者認為,這一雇工人數界定來源于馬克思在《資本論》第九章中的一段論述:“雇工到了八個就不是普通的個體經濟,而是資本主義經濟,是剝削。”

但有關研究發現,實際情況可能并非如此。例如,有學者指出,從 1981年公布的《國務院關于城鎮非農業個體經濟若干政策性規定》的形成過程來看,這種規定與其說是為了限制私營經濟,不如說是以一種變通的方式為私營經濟的發生發展提供合法的政策依據[1]。這就不難理解,1987年初中共中央發布的五號文件及 10月份通過的中共十三大報告,都肯定了私營經濟對社會主義經濟的補充意義。同年發布的《私營企業暫行條例》在界定私營企業時正式使用雇工人數 8人以上作為標準之一,但并沒有由此認定私營企業存在剝削的意思表示,究其實質,可能還是出于方便對不同規模個體私營經濟的管理這一目的。進入 21世紀以后,盡管《私營企業暫行條例》未被廢除,但國家工商行政管理部門在受理私營企業注冊登記申請時已不再把雇工人數作為標準,而是以申請者的意愿為準。

因此,本文考察的私營企業,是以企業注冊登記性質為依據來界定的;而所謂私營企業主階層,則是指國家工商行政管理部門認定的各種類型私營企業 (個人獨資企業、合伙企業、有限責任公司、股份有限公司以及其他混合所有制類型企業)的自然人出資者,以及在法人出資者中擁有權益的自然人,他們在自己出資舉辦的企業中主要從事經營管理活動,并享有作為出資人應當享有的全部權益。當然,也有一部分出資者,并不直接參與企業的經營管理和其他活動,而只是作為資本所有者享有權益,或行使某些決策權力。

(二)中國私營企業主的發展歷程

新中國成立以后,中國在 20世紀 50年代中期開展了“三大社會主義改造”運動,將幾乎全部私有經濟改造成公有經濟,結果,在 1949年以前近一百年中成長起來的掌握私有經濟的資產階級作為一個階級在經濟上被消滅了。到 1956年,公有制已經成為在國民經濟中占據絕對主體地位的所有制形式,私營經濟基本被消滅,其企業被改造的資方人員成為拿定息的階級。到 1965年,定息制度也被取消,原初意義上的中國資產階級完全失去了經濟上的存在依據。然而,1978年中國的改革開放啟動以后,新生的私有經濟又開始重新發展起來,并由此逐漸形成一個新生的社會階層,即私營企業主。這個新生階層與 20世紀 50年代社會主義改造以前的資產階級沒有任何經濟和社會層面的聯系,而是從中國社會原有的其他社會階層中轉型過來的[2]。

在 20世紀 80年代初期,大多數私營企業或者混跡于個體工商戶里,或者隱形于集體企業中。直到1984年,才有第一家私營企業正式注冊登記。從全國來看,有研究顯示,80%的鄉鎮企業實際上就是私營企業,即使是鄉村集體企業,也具有不同于純粹公有制的集體企業的混合經濟特征,這些企業中的個人投資占了相當的比例[3]。據原中共中央書記處農村政策研究室組織的對全國 28省、市、自治區 272個行政村 37 422戶的調查,1984年參加新經濟聯合體的農戶占 3.2%,專業戶占 3.5%,個體工商業戶占 4.4%。其中,雇工經營的新經濟聯合體占這種聯合體總數的 51%,每個聯合體平均雇工 7.9人[4]。但是,在 1988年憲法修正案通過前夕,如果僅按營業執照算,以私營企業名義登記的全國只有 6戶;如果按各地工商局統計,全國雇工 8人以上的私營企業有 11.5萬戶,雇工人數為 184.7萬人。同時,有關部門經過實際調查發現,全國 28.3萬戶合作經營組織中,屬于私營企業性質的有 6萬戶;以集體名義登記而實為私營性質的企業也有 5萬戶左右,它們是所謂“帶紅帽子”的私營企業。

在 1988年正式認可私營企業以前,中國政府的態度一直是看一看、不鼓勵也不打擊。1987年初,中共中央在《關于把農村改革引向深入的決定》中指出:“在社會主義初級階段,在商品經濟的發展中,在一個較長的時期內,個體經濟和少量的私營企業的存在是不可避免的?！睂Υ綘I企業,“也應當采取允許存在、加強管理、興利抑弊、逐步引導的方針”,這就是著名的“十六字方針”,至今仍是國家指導私營經濟發展的基本原則。

1987年 11月,中共十三大明確提出了社會主義初級階段的基本路線和鼓勵個體、私營經濟發展的方針,認為私營經濟一定程度的發展,有利于促進生產、活躍市場、擴大就業,更好地滿足人民多方面的生活需求,是公有制經濟必要的和有益的補充。此次大會實際上為當時的中國確立了一種新的經濟體制,這就是以公有制為主體、其他所有制經濟為補充的社會主義初級階段所有制結構。

1988年 4月,第七屆全國人大通過《中華人民共和國憲法修正案》,在《憲法》第十一條下增加如下規定:“國家允許私營經濟在法律規定的范圍內存在和發展。私營經濟是社會主義公有制經濟的補充。國家保護私營經濟的合法權利和利益。對私營經濟實行引導、監督和管理?！蓖?6月 15日,國務院公布《中華人民共和國私營企業暫行條例》以及相配套的稅收法規。所有這一切,從憲法和法律上初步確立了私營企業在中國經濟、社會和政治生活中的歷史地位。這樣,一個新的社會階層經過近六年的孕育,終于從“地下”走到地上。

1989—1991年是各種非國有制經濟遭遇來自政治上的困難的三年。盡管如此,這一時期中國私營企業還是取得了一定的發展。從 1992年起,中國私營企業和私營企業投資人數都進入長期持續高速增長和發展階段。

1996年以后,中國私營企業的戶數和投資者人數的增長呈現出速度較快而又相對平穩的趨勢,只有 2002年和 2004年的投資者人數增長明顯快于這一時期的其他年份。2002年以后的大發展應當是與 2001年以來國家政治意識形態以及相關政策對私營經濟的進一步肯定和支持分不開的。2001年,中共中央認為,包括私營企業主在內的新社會階層也是中國特色社會主義的建設者,并且正式允許吸收他們當中的先進分子入黨。2004年,全國人民代表大會第三次修改憲法,承諾國家保護一切合法私有財產。同年,國家出臺支持私營經濟發展的三十六條。2007年,《中華人民共和國物權法》頒布,為私有財產提供了法律保護。

(三)私營企業主階層規模的擴張

由于各種原因,在 1988年以前,我們無法在官方統計中找到私營企業主階層發展的相關資料。從1989年起,官方統計開始提供關于中國私營企業數和投資者人數的權威數據。

表 1反映了 1989—2008年中國私營企業戶數和私營企業投資者人數的發展動態。可以看到,20年間,中國私營企業主階層經歷了巨大的發展。私營企業總戶數在 20年間從 9.06萬戶增長到 657.42萬戶,總增幅達到 71.6倍,年均增加 34.12萬戶,年均增長率達到 25.3%。私營企業戶數占全國工商企業總戶數的比重,基本上呈直線上升的趨勢,并且從 2005年起,單就戶數而言,私營企業已超過半數,到2008年則超過 2/3。相應地,私營企業投資者人數的增長速度也令人矚目,1989年時僅有 21萬人,到2008年則增加到 1 507.4萬人,總增幅達 70.8倍,年均增加 78.2萬人,年均增長率達到 25.2%。

表1 1989年以來中國私營企業的發展 單位:萬戶、萬人、%

中國私營企業主階層的人數在全部從業人員中所占比重同樣值得關注。20年間,這一比重已經從最初不到 0.04%上升到 2008年的 1.95%。應當說,這一比重在國際上也都屬于較高水平。例如,根據美國學者賴特的研究,在 20世紀 80年代,美國、瑞典、挪威、加拿大、英國和日本的資本家階級在各國從業人員總數中所占比重,分別為 1.8%、0.7%、0.8%、1.0%、2.1%和 1.6%[5]。相比之下,中國私營企業主階層在總從業人員中所占比重僅略低于英國,而高于其他國家的資本家階級在國家從業人員中所占比重。

二、中國私營企業主階層發展的宏觀條件:政策變化與公共資源支持

中國私營企業主階層何以能在短時間內獲得快速發展,是一個值得認真探究的問題,也引起學術界的一些關注。迄今為止,相關研究較多地集中在兩個相當微觀的問題上,一是誰能夠成為私營企業主,二是他們在創業和發展過程中付出的努力和采取的個體策略、企業家精神。由此,私營企業主個人擁有的人力資本、經濟資本、社會資本甚至政治資本,成為頗受研究者關心的課題 (賈鋌、秦少相,1993;張厚義、劉文璞,1995;李路路,1995,1996;劉林平,2001;陳光金,2004,2005)。這些研究從一個方面揭示了中國私營企業主階層發展的微觀機制。然而,各種制度—政策變遷以及社會發展同樣是不可忽視的,而且,宏觀條件的變化對于一個階層的發展來說,可能更為重要[6],正是這種變遷提供了私營企業主階層發生發展的政治和社會空間。

(一)非公有制經濟發展的政策空間不斷擴展

回顧與非公有制經濟發展相關的中國制度和政策變遷過程,可以看到,每一次的制度改革和政策調整創新,都意味著非公有制經濟的大發展;而非公有制經濟的發展,又推動著宏觀制度的進一步改革和具體政策的進一步調整。

由中華全國工商業聯合會和中國民 (私)營經濟研究會從 1993年起共同編纂《中國私營經濟年鑒》,該年鑒記錄了改革開放以來中國共產黨和國家領導人關于發展非公有制經濟的重要專題講話,收集了中共中央相關文件、國家相關立法、國務院及其部門發布的相關政策和法規 (包括各種條例、規定、決定、通知、意見等)。筆者對其進行整理,得到表 2的結果。從國家層面來說,在表 2所列的四個時期里,以有利于非公有制經濟發展為主題的新政策和新制度,總體上呈增長之勢,表明中國政府重視非公有制經濟發展的程度逐年提高,從而為非公有制經濟發展提供了越來越大的空間。

表2 1979—2008年關于發展非公有制經濟的國家政策和制度出臺情況

分析表 2的數據以及相關資料,有幾個特征值得注意。首先,國家政策對于非公有制經濟中不同類型經濟的關注在不同時期有不同的重點。在第一個階段,國家出臺的法律、法規和政策中,涉及外資(包括港澳臺商投資和外商投資)的占 29.5%;而在第三個階段,這部分的法律、法規和政策所占比重僅為 6.3%;在第四個階段,更是下降到 1.2%。這是與中國改革開放的進程密切相關的:在 20世紀 80年代,最受關注的是引進境外投資,為外資進入創造制度和政策環境,成為當時比較關注的問題。隨著相關法律、法規和政策體系大體形成,國家在立法和出臺政策方面就更加關注內資私營經濟的發展了。其次,在所收集的這些法律、法規和政策文件中,可能對私營企業發展造成約束的為數很少,主要涉及非公有制經濟的稅費管理和勞動關系規范,其余絕大多數以鼓勵和規范私營企業的發展為主旨。另外,黨和國家領導人的相關講話也基本上是鼓勵發展私營經濟的。第三,從不同時期的立法和政策的內容來看,總體上呈現出一種國家退出或許可私營經濟進入的領域不斷被拓寬的過程,這也是私營經濟的地位不斷上升的過程。總之,從國家層面來看,相關的立法和政策文件建構了推動中國私營企業發展的制度和政策空間。

除了國家層面的制度和政策創新外,地方層面的制度和政策創新也蔚為壯觀。地方層面大體又可以分為省級和地市級及以下兩個層級。我們先來考察省級相關制度和政策創新問題。根據與上述相同的方法,筆者對 1992—2005年全國省級政府關于非公有制經濟發展的主要政策法規出臺情況進行了搜集整理,發現在這 14年間,全國 31個省級政府總共出臺了 192種條例、辦法、決定、通知、意見和措施等,平均每省 6.2種,它們都以促進非公有制經濟尤其是個體經濟和私營經濟發展以及維護它們的權益為主旨,有 10個省份甚至出臺了專門的個體私營經濟權益保護條例。需要注意的是,這還不包括省級政府各相關部門出臺的專門制度和政策。盡管并不排除在具體的行政管理和執法過程中存在少數官員、執法人員侵害個體戶和私營企業權益的問題,但在省級政府層面,保護和發展個體私營經濟仍然是最突出、最主要的政策取向。

地市級政府尤其是縣市級地方政府的相關政策可以說是形形色色,并且都圍繞著招商引資這條主線各出奇招、各顯神通。大量相關研究表明,隨著中央與地方的財政關系不斷改革,尤其是 1994年起實行財政分權和分稅制以后,這一層級的地方政府從獲取財政收入和政績的目標出發而與轄區內的企業密切合作,成為一種十分普遍的政府行為模式。在 20世紀 90年代中期以前,這種合作關系較多地存在于地方政府與鄉鎮集體企業之間,形成一種被學術界稱為“地方法團主義”的合作關系;①Oi,Jean C.,1992,“Fiscal Reform and the Economic Foundations of Local State Corporatism in China”.World Politics,Vol.45,No.1;Walder,Andrew G.,1995,“Local Governments as Industrial Firms:An Organizational analysis of China’s Transitional Economy”,American Journal of Sociology,Vol.101,No.2;Nee,Victor,1992,“Organizational Dynamics of Market Transition:Hybrid Forms,Property Rights,and Mixed Economy in China”.Administrative Science Quarterly,37.此后,公有制企業改制幾乎把地方政府與鄉鎮集體企業之間的那種密切合作互動關系的基礎破壞殆盡,但地方政府及時找到了新的依靠,這就是私營企業,推動私營企業發展成為方政府獲取政績和財政收入的新途徑,②Edin,M.,2003,“Local state corporatism and private business”.Journal of Peasant Studies,Vol.30,No.3/4;McMillan,John and Christopher Woodruff,2002,“The Central Role of Entrepreneurs in Transition Economies”,Journal of Economic Perspective,Vol.16,Number 3.實際上,在私營經濟起步較早的地方,這種合作關系早已形成。③Young,Susan,1989,“Policy,Practice and the Private Sector in China”.The Australian Journal of Chinese affairs,No.21.這種政商關系并非只在個別地方出現,而是普遍存在于全國各地,從而形成了一種特別激烈的地方政府競爭形勢,即不同行政區域地方政府為了吸引資本、技術等生產要素而在改善投資環境、法律制度、政府效率等方面展開跨區域政府間競爭[7],這種競爭甚至被認為是中國經濟奇跡的秘密所在[8]。當然,也要看到,這樣一種政商關系比較多地發生在地方政府與大中型私營企業之間,中小型企業則更多的是自主借勢發展。

(二)公有制企業改制為私營企業發展提供了不斷擴大的經濟空間

中國公有制企業改制從兩個方面為非公有制經濟尤其私營經濟發展迅速提供了重要的條件。首先,公有制企業改制實際上意味著公有制經濟的退出,從而為私營經濟的發展騰出越來越大的空間。其次,公有制企業改制本身在相當程度上是一個私有化過程,大量公有制企業在改制過程中轉變成了私營企業,這些改制企業部分由企業外部的私人資本并購,部分由企業原有經營管理人員以各種形式獲得。這樣,公有制企業改制就大大擴張了中國的私營企業和私營企業主階層的規模。

這里所說的公有制企業改制,包括城鄉集體企業以及中小型國有企業改制。城鄉集體企業改制大約從 1995年前后啟動,盡管改制方式形形色色,但私營化則是其實質所在。中小型國有企業改制大概于 1996年前后啟動,國家采取“抓大放小”策略,讓部分中小型國有企業關閉或破產,更多中小型國有企業則改制為私營企業。這樣,從 1995年起,中國的公有制企業數量便逐年迅速減少,相應地,私營企業數量則更快地增長。當然,并不是所有被改制的公有制企業都變成了私營企業。據中國工商行政管理部門統計,1996—2005年,中國的公有制企業總計減少了 562.1萬戶,改制的力度可謂巨大;同時,私營企業增加了 428.7萬戶。另外,根據 2004年全國私營企業抽樣調查,在全部被調查的私營企業中,通過公有制企業改制而形成的私營企業占 18.5%。據此估計,全國將有 100多萬家私營企業是由公有制企業改制而來的。根據表 1,中國私營企業戶均擁有投資者 2.23人,據此估計,在全部私營企業主中,可能不少于 200萬人是借助公有制企業改制發展起來的。

(三)公共資源支持為私營企業發展提供了大量財力物力支持

關于私營企業的發展,中國一直以來有兩種對立說法。一種認為私營企業是靠各種灰色甚至非法的途徑發展起來的,諸如拖欠貸款、假冒偽劣、逃稅漏稅等等,這種看法一度產生了較為廣泛的不利于私營企業主階層的社會影響。另一種認為中國私營企業的發展完全依靠私營企業主自身努力,沒用國家一分錢。這兩種說法都不完全符合實際。中國私營企業的發展一方面依靠私營企業主的努力,另一方面也不同程度地獲得了國家公共資源的支持。

公共財政資源向私營企業和私營企業主的轉移,主要表現為政府提供的出口退稅、稅費減免、土地供應優惠以及各種形式的稅收流失,出口退稅和稅費減免屬于正規公共財政支出,而稅收流失則屬于隱性公共財政支出,這些財政支出對于私營企業的發展發揮了重要的作用。由于稅收流失和土地優惠很難統計和估計,這里主要分析出口退稅和稅費減免給私營企業和私營企業主階層發展帶來的益處。

中國從 1985年開始實行出口退稅政策,到 2008年,按現價計算 (下同),中國出口退稅總額已經達到32 273.53億元。在 20世紀八九十年代,中國私營企業參與出口的還比較少,據商務部統計,2002年和2003年中國私營企業實現的出口額僅為 1.3億元和 1.2億元。因此,在這以前中國私營企業從國家出口退稅政策獲得的好處是很少的。2004年以后,中國私營企業的出口份額不斷提高。根據中國商務部網站提供的數據,2003年中國私營企業占有的出口份額僅為 0.3%,2004年猛增到 11.7%,2008年達到22.2%。根據歷年《中國統計年鑒》提供的中國出口退稅額以及私營企業的出口份額來估計,2004—2008年,從事出口業務的私營企業能夠獲得 4 000億元以上的退稅收入。另外,中國商務部統計中的“外資企業”和“其他企業”實際還有不少是內資私營企業,例如,有研究表明,在中國的全部“外資企業”中,實屬內資私營企業的“假外資企業”約占 1/3[9]。據此,2001—2008年期間,私營企業獲得的出口退稅還要增加近5 000億元。這樣,進入 21世紀以來,私營企業獲得的出口退稅總計將超過 9 000億元。

中國目前共有 400多項減免稅規定,涉及增值稅、所得稅等十幾個稅種。許多減免稅政策都是針對新開辦企業的。地方國有企業在改革過程中不斷減少,新開辦企業不是外資企業就是私營企業,因此,私營企業無疑將是這些政策的重要受惠者。其他一些涉及開發區發展、就業扶持、西部開發、高新技術產業發展等領域的稅收優惠政策,同樣也會惠及相關私營企業。另外,除了國家層面的各種減免稅政策外,各級地方政府,尤其是市縣級政府,紛紛出臺了各種優惠政策,用地優惠和稅收優惠是常見的兩類優惠。在稅收優惠方面,據保守估計,20世紀 90年代以來,全國每年減免稅收平均在 1 000億元以上[10]。鑒于中國私營企業在 90年代中期以后才開始得到較大發展,我們只考慮最近 15年的情況,并且按照財稅部門的保守估計來計算,則全國按現價計算的稅收減免總計將超過 15 000億元。私營經濟在國民經濟中的比重,從 20世紀 90年代中期的 1/3提升到了目前的 2/3,即使按 1/3計算,私營企業從國家減免稅中得到的好處也將不少于 5 000億元。

三、中國私營企業主階層的社會來源及其變化

本節主要從四個方面分析私營企業主的社會來源及其變化,這是中國私營企業主階層發展的微觀機制所在。由于并不打算追溯他們獲得這四個方面的背景經歷的影響因素,所以,這里的統計分析所使用的方法是比較簡單的,主要是計算各種背景經歷的比例分布,從中引出一些結論。

(一)文化程度:中高等學歷者所占比例越來越高

比較歷年全國私營企業抽樣調查結果,可以看到,中國私營企業主階層的文化程度在不斷提高 (見表3)。在 22年中,擁有初中以下文化程度的私營企業主所占比例從 60.5%下降為 18.5%,降幅達 69.4%;擁有高中和中專文化程度的業主所占比例從 29.0%上升為 41.7%,升幅為 43.8%;而擁有大專以上文化程度的業主所占比例,則從 10.6%上升為 39.9%,升幅高達 2.8倍。這種結果意味著,低學歷的人越來越難以進入私營企業主階層。20世紀 80年代那種“能數錢就能賺錢”的時代已經一去不復返了。

表3 歷次調查中新辦私營企業業主文化程度分布 單位:%、年、人

(二)職業經歷:專業技術型和管理型職業背景逐漸占據優勢

對私營企業主在開辦本企業前的最后職業進行實證分析的結果表明,原來人們關于私營企業主階層的社會來源的想象,如認為農民、工人、失業半失業人員甚至“兩勞”釋放人員等社會邊緣群體構成私營企業主的主要社會背景的傳統看法,即便曾經與過去事實有一定契合,但明顯與現在的事實相反。表4顯示了不同時期私營企業主開辦企業前的最后職業狀況。盡管問卷設計的職業類別在不同年份調查中有所不同,但在主要職業背景變動方面,還是可以看出一定趨勢的。

首先,在 1993年以前,來源于普通工人、商業服務業員工、務農農民、工匠等基層社會的私營企業主所占比例,合計達 59%,這確實表明,至少在 20世紀 80年代和 90年代初,中國的基層社會成員有很多機會在經濟上向上發展,成為新時期的經濟精英。但在 1993年以后,來源于基層社會的新辦私營企業業主所占比例就顯著下降了,到 2000—2001年,這一比例下降為 12.9%(不含辦事人員)。2002—2003年的數據由于 2004年調查的問卷設計與以前不同,因而難以對部分結果進行直接比較:辦事人員、普通工人、服務業員工所占比例為 14.4%,其中包含了辦事人員,卻又不包括農民 (農民被歸入“其他”)。但企業供銷人員以上背景的新增業主所占比重仍然達到了 67%。從上個世紀 90年代中期后起,私營企業主階層形成的社會微觀機制發生顯著變化,底層社會在經濟方面向上發展的機會顯著減少。

表4 歷次調查中新增私企業主開辦本企業前的最后職業 單位:%、人

其次,來自專業技術人員、機關和事業單位負責人 (或從事各種干部職業的人)、企業負責人、個體戶等社會經濟地位較高階層的新辦企業業主,在 1992年以前所占比例為 41%,這意味著,雖然其他領域的社會精英在經濟領域自我復制的機制在這一時期不占主導地位,但其作用亦不可小覷。1993—1996年中,如果加上來自辦事人員這一白領階層的新辦企業業主,則他們在新辦企業業主中所占比例可達到 60.6%,顯示出社會精英自我復制機制已經占據了主導地位,這種情況在 2000—2001年期間達到巔峰,在不包括作為白領的辦事人員的情況下,該比例高達 81.3%,此后有所回落,但大抵穩定在70%左右。因此,我們可以說,自 20世紀 90年代中期以后,在中國私營企業主階層形成的微觀社會機制中,所謂精英復制機制的作用上升成為主導機制。

(三)初始經濟資本:進入門檻不斷提升

所謂初始經濟資本,即投資人或被調查業主在其私營企業最初注冊成立時實際投入的自有資金,并且扣除了任何借貸,因而是企業注冊時其投資人或被調查業主的經濟實力的標志,是他們獲取經濟資源能力的標志,但同時也是進入私營企業主階層的一種門檻。

從調查結果看 (參見表 5),私營企業主創辦企業時所實際擁有的經濟資本,顯然遠比同一時期的一般社會成員所能夠迅速積累起來的經濟力量大得多,前者往往是后者的十倍甚至幾十倍。另外,隨著時間推移,新進入私營企業主階層的人所需要實際投入的資金,也呈顯著增加趨勢。在未扣除物價因素的情況下,2000—2001年私營企業主個人實際投入的平均值擴大了 8.3倍,中位數擴大了 7倍。此后,新辦企業業主的初始投入平均水平有所下降,但實際規模仍然是很可觀的。當然,從標準差看,不同私營企業主的初始資本之間的差別也是很大的,并且隨著時間推移而日益擴大。這種趨勢反映出,隨著時間推移,不斷有一些經濟實力雄厚的人從其他社會階層進入私營企業主階層。這在某種程度上確實反映了上個世紀 90年代中期以來在中國出現的資源重新集中的趨勢[11]。

表5 被調查業主初始資本統計分析 單位:萬元、人

四、中國私營企業主的地位認同與政治參與

十多年來,中國私營企業主作為一個新社會階層在整個社會生活中的地位不斷上升。這一點也反映在私營企業主對自身地位的認知上。為了測量他們關于自身地位的自我定位,歷次全國私營企業抽樣調查都設計了相應指標,可據以分析他們的地位認同狀況。與此同時,隨著經濟社會地位提高,私營企業主階層的政治參與意識和參與行動也在不斷地發展,歷次全國私營企業抽樣調查也提供了相當豐富的信息。我們將利用其中部分數據,簡要刻畫私營企業主的地位認同和政治參與及其變化。

(一)經濟地位自我評價

全部年度的調查問卷都把相對經濟 (收入)地位、社會 (聲望)地位和政治 (參與)地位的評價分為十級,要求被調查者選擇適合于他們自己的等級。為了簡化分析,并與通常的地位等級劃分方式對應,這里把第一和第二級合并為上等,第三和第四級合并為中上等,第五和第六級合并為中等,第七和第八級合并為中下等,第九和第十級合并為下等,然后進行簡單統計分析。

分析結果顯示,私營企業主階層的經濟地位自我認同層級有下降趨勢。15年間,那些自認為處于中下等和下等的被調查業主所占比例上升了 1.13倍,而自認屬于中上等和上等者所占比例則下降了40.3%,而且這種升降變化都相當穩定 (參見表 6)。稍微積極一些的變化是,認同于中等地位者的比例略有上升。當然,私營企業主階層的經濟地位認同在中等及以上的比例,1993年為最高,達到 88.3%,此后雖然不斷下降,但到 2008年時仍有 75.1%,因此,總的來說其認同水平還是較高的。

表6 中國私營企業主的經濟地位認同變化趨勢 單位:%

(二)社會地位自我評價

私營企業主對其相對社會(聲望)地位的自我評價,總的趨勢與其經濟地位的自我評價大致相似,但其間的變化更復雜一些。從表 7看,自認為社會 (聲望)地位屬于中下等和下等的私營企業主所占比例在 15年間上升了 1.24倍,而自認為處于中上等和上等的人所占比重則下降了 49.8%,下降幅度更大一些。2002年是一個轉折點,此前 10年間,認同于上等地位者的比重有所波動,而認同于中上等者的比重則呈上升趨勢;此后則兩者都穩定下降;認同于中等、中下等和下等地位者的比重基本都呈上升趨勢。這種總體上下沉的地位認同趨勢,與新世紀以來國家政治意識形態對非公有制經濟的評價不斷走高的趨勢相背離,其間的原因頗值得思考。

表7 中國私營企業主的社會地位認同變化趨勢 單位:%

(三)政治參與地位自我評價

私營企業主的政治參與地位認同的變化模式仍然與經濟地位和社會 (聲望)地位認同的變化模式相似 (見表 8)。差異主要在于,認同中等地位者的比重在 15年間提高的幅度達到 32.3%,低于中等社會地位 (聲望)認同的提升幅度 (47.6%),但高于中等經濟地位認同的上升幅度 (15.3%)。

表8 中國私營企業主的政治地位認同變化趨勢 單位:%

私營企業主階層的三種地位認同都呈下沉趨勢,其中原因比較復雜。一方面可能與中國社會各階層的整體發展水平都在上升有關,由于大家的發展水平都上升了,所以私營企業主階層的相對地位在主觀上可能就會有所下降。另一方面則可能與私營企業主階層自身的分化相關。例如,從企業銷售額分布來看,1993年調查時的基尼系數為 0.7581,到 2008年調查時提高到 0.8303;再從私營企業主個人的年收入分布來看,1993年時的基尼系數為 0.7554,到 2008年上升為 0.9445?？梢?私營企業主階層的內部分化程度本來就非常高,到 2008年這種分化已經到了極高的程度。此外,進入后WTO時代,私營企業的經營難度也在提高,不少企業處境艱難,這可能也會影響私營企業主的地位認同。

(四)私營企業主的三種地位自我評價的不一致性有明顯降低

分析私營企業主對其三種相對地位評價的一致性程度,可以通過比較他們的評價之間的相關程度來進行 (見表 9)?？梢钥吹?總體上,私營企業主對其三種主要地位的評價之間的相關程度呈現出提高的趨勢 (當然也存在一些波動),這表明它們之間的一致性程度也存在提高的趨勢。從 1993年到 2008年,經濟地位與社會 (聲望)地位的相關系數提高了 40.4%,經濟地位與政治參與地位的相關系數提高了 58.7%,社會地位 (聲望)地位與政治參與地位的相關系數提高了 18.0%。

比較起來,在私營企業主的自我地位評價中,社會地位評價與政治參與地位評價之間的一致性一直較高,經濟地位評價與社會地位評價之間的相關程度次之,經濟地位與政治參與地位之間的一致性程度最低。這可能表明,私營企業主階層對他們的政治參與地位還有更高的期待。但是,經濟地位評價與政治地位評價之間的一致性程度的提高幅度是最大的,這也與近年來中國政府對私營經濟日益重視的趨勢一致。

表9 私營企業主自我地位評價的一致性程度分析

(五)中國私營企業主的政治參與

作為一個掌握一定經濟實力的社會階層,私營企業主必然逐步產生政治參與的要求,并且也會付諸行動。關于中國私營企業主的政治參與,學術界已經有很多研究。這里僅就他們的主要政治參與形式和參與程度做一個簡要描述。

從多年來的私營企業主政治參與情況看,參加政治黨派,擔任人大代表和政協委員,以及擔任各級黨政職務,是私營企業主政治參與的最主要形式。從歷次全國私營企業抽樣調查的結果看,加入中國共產黨是最重要的一種政治參與行為 (見表 10)。從 1993年到 2008年,黨員私營企業主的比重呈上升趨勢,2008年調查的私營企業主中,黨員業主所占比重達到 33.4%,比 1993年提高 20個百分點,增幅達到 151%。需要指出的是,在這些黨員業主中,并非所有人都是在成為私營企業主之后要求入黨并被中國共產黨接收為黨員的,實際上,有不少人在開辦私營企業之前曾經是政府官員、國有和集體企業負責人等,他們大多數在開辦私營企業之前已經是中共黨員。據估計,入黨在先、創辦企業在后的黨員私營企業主在全部黨員私營企業主中所占比重超過 1/3。即使如此,2/3的黨員業主在創辦私營企業之后入黨,仍然是他們積極要求參政的一個重要表征。至于參加民主黨派的私營企業主比例,從調查結果看,15年中并未有明顯變化,這表明,與加入中國共產黨相比,加入民主黨派不是私營企業主的主要選擇。

表10 中國私營企業主的政治參與 單位:%

擔任人大代表和政協委員,是私營企業主的第二種重要政治參與形式,從我們的實地調查來看,也是許多私營企業主比較熱衷的形式。讓私營企業主擔任政協委員,很早就成為中國政府較多地向私營企業主階層開放的一種政治參與途徑,因此,在調查的十多年中,私營企業主擔任政協委員的比重有所上升,但上升幅度與擔任人大代表的私營企業主比重相比要小許多。在這 15年中,擔任人大代表的私營企業主比重上升了 11個多百分點,升幅為 110%。另外,擔任地市級及以上人大代表的私營企業主比重上升的幅度更大,達到 2.44倍。這表明,私營企業主政治參與的程度確實在不斷提高。

最后,除了上述各種正式的政治參與外,中國私營企業主階層還有一些非正式的政治參與,這種形式的參與對中國政治的影響同樣不可忽視[12]。

五、簡要結論

通過以上的分析和討論,關于中國私營企業的發展,我們可以得到以下幾個基本結論和值得進一步研究的問題。

首先,經過二十多年的曲折發展歷程,中國的私營經濟取得了輝煌的成就,私營企業主已經成長為一個有約 1 500萬人的新社會階層。

其次,這個階層的社會來源,在 20世紀 80年代初中期主要是社會底層群體;到 20世紀 90年代中期以后,就逐步轉變為以干部、專業技術人員、公有制企業經營管理人員和供銷人員等中層和中上層社會階層成員為主。如果把私營企業主視為這個時代的中國經濟精英,那么,這個精英群體的形成機制,就已經從 20世紀 80年代的精英循環逐步轉變為 90年代中期以來的精英復制。這必將對當代中國的社會分化與社會流動產生重大影響。

第三,中國私營企業主所掌握的經濟規模從無到有發展到了令人矚目的水平,其在中國經濟社會發展中的作用也變得日益顯著,因而日益受到政府和社會的重視。在這個過程中,中國私營企業主階層的經濟、社會和政治地位也日益提高。與此同時,這也意味著,其他社會階層的成員進入私營企業主階層的經濟資本門檻已經越來越高。

第四,中國私營企業主對其相對經濟、社會、政治地位的自我評價,呈現出兩個基本趨勢。一是他們的這種評價有隨時間推移而降低的趨勢,尤其是他們對其相對社會地位和政治地位的評價,下降得更多一些,這或者反映了這樣一種情勢:私營企業主掌控的經濟資源越多,他們對政治—社會環境的擔心越大;或者表明,大中型私營企業主對其已經獲得的社會—政治影響力還不滿意,他們還期待著獲取更大的社會—政治影響力。二是他們的這種評價之間的一致性在增強,不一致程度在降低。當然,就整個階層而言,地位不一致的現象在任何時候都是不會完全消失的。

第五,中國私營企業主政治參與的程度和范圍呈現不斷提升和擴大的趨勢,在意識和行動兩個層面都顯示出越來越多的政治參與積極性。這種政治化的傾向,一方面是這個階層的利益與公共權力的關系比較密切的產物;另一方面,對于整個社會來說,其實際的政治后果究竟是什么,值得進一步探討。

概括地說,無論在客觀上還是在主觀上,本文的分析結果都表明,中國私營企業主階層正在形成為一個相對獨立的、自為的社會階層。

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C4

A

1007-4937(2011)01-0063-12

2010-10-31

陳光金 (1962-),男,湖南醴陵人,研究員,從事農村社會學、社會階層與收入分配、社會發展研究。

〔責任編輯:楊大威〕