企業家認知對組織能力演化的影響研究

□位恒軍 聶正安

(1、2．廣東商學院工商管理學院，廣州510320)

企業家認知對組織能力演化的影響研究

□位恒軍1聶正安2

(1、2．廣東商學院工商管理學院，廣州510320)

企業家是組織的靈魂人物，其認知水平對組織能力的演化起決定作用，影響新能力的發展和尋找解決方案的行為。傳統的組織能力演化觀點主要關注基于慣例的行為邏輯，在很大程度上忽略了認知因素對于能力演化的影響。企業家認知對組織能力演化的影響是通過企業家能力表現出來的。企業家要注重從認知到能力的轉化，更好地促進組織能力的演化。

企業家認知;企業家能力;組織能力演化

一、引言

在市場競爭中，每個組織都要有自身的能力才能有立足之地，然而“一招鮮，吃遍天”的年代已不復存在，組織能力需要不斷地演化。在2008年爆發的國際金融危機中一大批企業的破產和倒閉再一次引發了人們對組織能力演化的關注和憂慮。如何不斷地提升組織能力演化的能力，不僅關系到企業的生存，而且對我國經濟持續發展也有著舉足輕重的影響。Helfat等［1］(2003)把組織能力演化定義為從能力的產生、發展到成熟的整個生命周期。其演化過程主要基于以往經驗的績效反饋或對先前的選擇進行正向或負向強化的結果［2］。組織能力只有不斷地演化才能適應日益復雜的外部環境，才能在競爭激烈的市場中不斷地發展和壯大自己。

組織能力的演化受到多種因素的影響，企業家作為組織的主要決策力量，其認知水平對組織能力的發展和演化具有極其重要的影響。企業家認知是指使企業看到并追尋競爭者沒有認識、注意或是充分利用的市場機會，以及認識到競爭者沒有認識到的一種資源或一組資源的價值(Ireland，2001;Alvarez＆Baney，2001)，這是獨特的心理過程和知識結構(Busenitz，Mitchell，2002)。像海爾的張瑞敏，華為的任正非，他們以獨特的個人魅力和對形勢的把握能力推動公司不斷地成長、發展和壯大。他們的傳奇歷史是建立在獨特的認知能力基礎之上的。組織能力的演化和該企業的“靈魂人物”不可分割，企業家認知對組織能力的演化起主導作用。

目前對組織能力演化的研究主要是從基于組織慣例和基于知識的角度出發，還有一部分通過認知的視角來解釋組織慣性。有一部分研究已經開始關注管理者認知對組織能力的影響，但并沒有從企業家這一企業的高級管理者的角度來研究其認知對組織能力演化的影響。現階段中國企業在組織能力演化上過于注重對以往經驗的績效反饋或對于先前選擇進行正向或負向的強化。如果行為結果是正向的，那么行為主體就會對先前的行為進行正向的強化，更多地采取以往的行為，如果行為結果是負向的，行為主體就會傾向于減少或避免以往的行為。沒有充分發揮“人”的主觀能動性，造成組織能力演化的剛性。

因此，從總體上看，目前還比較缺乏針對企業家認知對組織能力演化的具體問題的研究。針對這些不足，本文結合已有的組織能力演化理論，嘗試從認知心理學的角度出發，以企業家能力為中介闡述企業家認知對組織能力演化的影響，希望為組織能力演化的研究提供新的視角。

二、相關文獻回顧

組織的戰略行為不僅由行為主體積累的有關外部世界的經驗所驅動，而且同時也受到對外部世界認知的影響［3］，隨著組織能力研究的深入，越來越多的學者開始關注管理者認知對組織能力演化的影響。盡管目前關于能力研究的理論主要集中在學習過程中動態能力路徑依賴的慣性作用，但組織能力的演化不能忽略管理者的認知因素，它解釋了傳統演化經濟學忽略的對組織能力的起源和演化的作用［4］。通過管理者認知怎樣影響組織能力演化的研究，Tripsas and Gavetti認為管理者認知既能促進組織能力演化，也可能阻礙組織能力演化。同時，管理者認知對組織能力的演化起中心作用，影響新能力的發展和管理者形成問題與尋找解決方案的行為。現有的研究表明，管理者對組織能力演化的影響具有兩面性，管理者對外部世界的理解和組織能力演化有重要的關系。企業家是組織的高級管理者，其認知在管理者認知對組織能力演化的過程中占主導地位。

傳統的組織能力演化觀點主要關注基于慣例的行為邏輯，在很大程度上忽略了認知因素對于能力演化的影響。但過分強調基于慣例的行為邏輯很可能會削弱其他因素對組織能力演化的影響。在管理者認知對組織能力演化的研究中，只是限于一般意義上的管理者，并沒有區分管理者在企業中所處的層級，更沒有具體論述作為企業決策層的企業家他們的認知對組織能力演化的影響。

三、理論模型

(一)理論模型構成

認知是心理學的一個概念，是指人們對問題的注意、覺知、記憶和推理過程，包括對過去事件的評價、對當前事件的解釋以及對未來可能發生的事件的預測。認知因素在很大程度上決定了對外部事件的觀察、理解和組織［6］，并且對環境和行為產生重要的影響［7］。企業家的認知能力指企業家的獨特心理過程和知識結構，是加工、儲存和提取信息的能力，是企業家對事物的構成、性能與他物的關系、發展的動力、發展方向以及基本規律的把握能力。

美國心理學家R．M．Gagne提出3種認知能力，包括言語信息、智慧技能和認知策略。Beniamin S．Bloom把認知領域分為6類：知識、領會、運用、分析、綜合和評價，并且認為這6個類別按照從簡單到復雜的順序排列，形成了一個由淺到深的認知層次。其中，領會、運用、分析、綜合和評價屬于智慧技能的不同層次。但Locke［8］(2000)認為認知因素包括能力、智力和技能等。國內學者徐國華［9］(2008)認為企業家認知一般與企業家的個性特征、企業家面臨的環境及企業家行為相互聯系的。我們所構建的模型，在綜合了上述觀點的基礎上，將企業家認知分為信息獲取、認知偏好、智慧技能和認知策略四個維度。

組織能力的源泉在于企業家能力，企業家對組織能力演化起了至關重要的作用。我們認為企業家認知對組織能力演化的影響是通過企業家能力表現出來的。據此我們構建了圖1的企業家認知對組織能力演化的影響的內在邏輯關系的模型。如圖1所示，我們認為企業家認知通過由于認知而產生的企業家能力而微觀化地影響組織能力演化。

圖1 企業家認知對組織能力演化的影響的邏輯關系

在該模型中，自變量是企業家認知，它包括信息獲取、認知偏好、智慧技能和認知策略4個維度。因變量為組織能力演化。企業家能力作為中介變量，包括戰略能力、管理能力、關系能力、學習能力、創新能力和機會能力6個維度。企業家認知通過企業家能力對組織能力演化產生影響。

(二)企業家認知與組織能力演化

土地流轉不僅充分挖掘了土地潛力，還讓廣大農民從土地中解放出來。許多農民不再被種田所困擾，一心一意在企業上班，工資收入也比以前增加不少；更多中老年人在土地流轉后，大多被流轉土地的老板請去當“農業工人”，每年人均增加約8000元收入。

1．信息獲取

在我們的模型中，信息獲取指的是企業家在一定的時間內獲得有價值信息的數量和信息獲取渠道。這里的信息不僅僅指企業內的信息，更指企業所生存的大環境內對企業的發展有影響的信息。信息獲取決定了企業家認知的對象。認知來源和認知信息特點影響企業家在反饋接收中的感受及認知處理。信息在企業動態適應外部環境這一過程中起了關鍵作用，對企業的生存和發展至關重要［10］。企業家信息獲取的難易程度將決定企業家對外部環境的認知，在競爭的過程中，如果企業家獲得信息多于競爭對手，對足夠多的信息進行利用可以幫助企業家快速做出決策，就能提前采取應對措施，適應市場的變化，樹立組織的先發優勢［11］。在較短的時間內收集較多的信息種類有助于復雜問題的解決［12］，進而加快組織能力的演化。

2．認知偏好

依據Sah，Stiglitz的觀點，企業家的經營決策受到自身能力的限制，Oi，Holmes，Schmitz認為企業家做出的經營決策需要花費企業家一定的時間和精力，即使所做出的決策很不完美。在這種決策模式中，認知偏好將發揮不可替代的作用。所謂認知偏好是指企業家在選擇信息或決策時受其個人偏好和以往經驗的影響。企業家對信息的選擇受其認知偏好的影響，這決定了其決策的內容和類型。當企業家的決策能夠促進組織的發展時就提高了組織能力。認知偏好的另一種含義是下屬了解了企業家的認知偏好之后就會有選擇性地為企業家提供信息，這進一步加重了企業家的認知偏好，甚至形成“認知剛性”。企業家的認知偏好會促進或阻礙組織能力的演化。

3．認知策略

認知策略描述的是企業家整個認知的模式。認知模式描述人的認知過程，也就是描述人的信息獲取、存儲、處理及輸出等過程的理論模型。丁華仙［13］(2001)將企業家的認知模式分為信息型、關系型和技術型三類，采用不同的模式對同一問題進行認知得出的結論是不一樣的。不同的企業家的工作經歷、思維方式的不同，以及對企業生存發展的理念的差異，這就形成了各企業家比較特殊的認知模式。企業家具有適當的認知模式，能發揮他們豐富的想象力。想象力豐富的企業家一般能夠利用自己原有的認知模式，使自己的思維更加活躍，在企業的生產經營中不斷創新。企業家的認知策略特別有助于他們提出常人所不可能提出的一些新穎、奇特、大膽的思想觀點，從而為組織能力的演化提供動力。

4．智慧技能

R．M．Gagne認為，智慧技能可被細分成幾個小類，根據其心理運算的復雜性的次序依次是：辨別、概念、規則和高級規則。這些小類是相互關聯的，較復雜的技能需要較簡單的技能作為其學習前提。智慧技能主要是回答為什么和怎么辦的問題，企業家通過對信息的綜合分析，找出問題的原因和對策，這是決策的重要過程。它受以往經驗和知識結構的影響，是一個逐漸積累的過程。智慧技能能幫助明確問題的癥結所在及解決辦法，進而促進組織能力的演化。企業家擁有較高層次的智慧技能就會在更高的層次上促進組織能力的演化。

作為企業家認知的不同維度，信息獲取、認知偏好、認知策略和智慧技能并不是孤立存在的，他們之間存在一定的關系。信息的獲取是形成其他維度的基礎，不同的認知偏好和認知策略會形成不同的智慧技能，進而影響組織能力的演化。

(三)作為中介變量的企業家能力

企業家能力有狹義和廣義之分，從狹義上講，是通過對不確定環境的敏銳觀察，挖掘具有市場價值的機會、獲得資源、整合企業內部其他要素資源，并構建組織能力以利用環境中的機會［14］［15］。這是從企業家職能的角度定義的。廣義的概念包括了企業家性格、技能與知識、人口統計特征在內的高水平的個人綜合特質［14］。馬歇爾(Marshall，1890)認為企業家能力最主要的就是“利用資本的經營能力”，其中包括預測生產和消費趨勢的能力，選人和用人的能力以及計劃和控制的能力。Man把企業家能力劃分為機會能力、關系能力、概念能力、組織能力、戰略能力和承諾能力6個方面。賀小剛在Man提出的理論框架在國內企業中做了定性研究，發展和修正了測量我國企業家能力的指標，并把其歸納為戰略能力、管理能力、關系能力、學習能力、創新能力和機會能力。William L．Smith等(2007)綜合以往文獻中提到的17種能力，將其歸為技術能力、管理綜合能力、企業家技能和個人成熟技能4大類。綜合以上研究，本文引用賀小剛關于企業家能力的分類，即為戰略能力、管理能力、關系能力、學習能力、創新能力和機會能力6個維度。戰略能力指企業家把握全局，規劃公司發展方向的能力;管理能力指企業家管理企業日常事務的能力;關系能力指企業家處理各種人際關系的能力;學習能力指企業家掌握新知識，接收新鮮事物的能力;創新能力指企業家運用知識和理論，在實踐活動領域中不斷提供具有價值的新思想、新理論、新方法和新發明的能力。機會能力指企業家創造和把握各種機會的能力。

組織能力的源泉在于企業家能力，企業家對組織能力的積累起了至關重要的作用［15］。因此，企業家能力在企業家認知和組織能力之間起著特殊作用。

首先，企業家的作用是適應市場環境的對外機能和有效組織企業內部資源的對內機能的結合(池本鄭純，1985)，企業家對組織的作用通過企業家的能力表現出來，所以企業家能力與組織能力演化之間存在必然的邏輯關系。企業家是組織能力的源泉，企業家在組織能力演化過程中扮演了戰略審計者角色，組織能力的形成—積累—發展等整個環節都將受到企業家能力的影響。企業家的創新能力、關系能力和戰略能力在組織能力演化過程中起了至關重要的作用。以產品開發為例，不僅需要充足的信息，而且產品開發后還需要企業家充分調動組織外部資源來補充新產品生產所需的資源，而且還要求企業家能夠有效地配置與利用現有資源。同時新產品開發的非規范性要求企業家能夠有效規劃并協調各個職能管理領域的活動。

其次，企業家認知和企業家能力密切相關，企業家認知是企業家能力的源泉，認知來源的不同會形成不同的能力。能力是逐漸培養與積累的過程，會隨著認知的擴展而不斷地發展和完善。以往認知經驗和認知偏好會促進企業家識別機會的能力［16］。Lazear(2002)發現擁有從事過大量不同工作經歷提高了成為企業家的可能。企業家的智慧技能受知識結構的影響，知識結構的不同對企業家學習能力、創新能力和承擔風險和不確定性的能力作用明顯不同。企業家知識結構越完備，知識儲量越多，對新知識的學習能力就越強，進而利用新知識進行創新的能力也越強。充分協調好企業家認知的不同維度有助于形成完備的企業家能力。

據此，我們認為，企業家能力是企業家認知與組織能力演化關系中的中介變量。

四、結論與啟示

(一)研究的基本結論

本文對企業家認知的構成維度，以及企業家認知如何影響組織能力演化的研究做出了一些探索性的嘗試，并得出以下結論：

1．信息獲取對組織能力演化有重要影響

信息有顯性和隱性之分，準確、可靠的信息是正確決策的基礎，所以企業家在決策前往往投入大量的人力、物力開展信息的收集、加工工作。但有一類特殊的“私有信息”，是企業家難以分辨的。認知來源和認知信息的特點會影響企業家在反饋接收中的感受及認知處理。企業家獲取的信息越充分越真實可靠，就容易判斷企業發展的方向和路徑，從而促進組織能力的演化，反之亦然。但企業家受有限理性的約束，在一定的時間內所關注的問題和信息是有限的，必須合理分配其注意力才能有效地決策，這樣就會出現注意力配置發生變化，從而改變組織能力演化的路徑。

2．認知偏好對組織能力演化有重要影響

個體對自我相關信息的認知偏好因人而異，表現出明顯的穩定的個體間差異。自我相關的積極的認知偏好具有維護個體的生活滿意感和主觀幸福感的作用，尤其是與自尊、控制和樂觀有關的認知偏好。積極認知偏好產生更少消極情感反應和更高積極情感反應。企業家具有積極的認知偏好就會保持良好情感狀態，使企業家把更多的精力投入到企業的運營中，從而促進組織能力的演化。

3．認知策略對組織能力演化有重要影響

每個企業家具有不同的認知策略，當企業家的認知策略和實際情況相符合，對企業的生存和發展有利時能促進組織能力的演化。企業家的認知策略要隨著外部環境的變化而改變。假定外部環境發生變化，那么固有的認知策略將不能適應組織的發展，從而阻礙組織能力的演化。企業家要善于跳出“習慣性思維”才能形成新的認知策略，并促進組織能力的演化。

4．智慧技能對組織能力演化有重要影響

智慧技能是建立在對信息的綜合分析的基礎之上的，在企業家固有的經驗和知識結構的作用下找出企業中所存在問題的根本原因。智慧技能影響管理者概括問題和尋找解決方案的行為，隨著經驗的積累，這些智慧技能會不斷被提煉并外在地表現為組織的經驗法則、運營手冊和書面文檔，在此基礎上制定相關的決策來解決存在的問題，從而推動組織能力的演化。企業家具有較高的智慧技能能加速組織能力的演化，企業家具有較低的智慧技能會減慢甚至阻礙組織能力的演化。

(二)對企業管理者的啟示

1．防止認知模式的剛性化

由于企業家的認知活動或多或少地會受到過去知識的影響，所以其認知過程強調人、已有的知識對于當前認知活動的作用。但是如果企業家表現出對自己的認知模式，特別是過去實踐考驗過的認知模式的迷信與固執，越來越相信自己和自己的思想方法的正確性，就表現為認知模式的剛性化。企業家的認知剛性和其獲取的信息質量、認知偏好及其認知模式有關。因此，在決策的過程中，企業家應盡可能多地獲得信息，減少信息的不對稱情況，防止信息失真，提高決策的科學化;建立學習型組織，實現自我調整、適應和發展。在一個開放的、系統的學習型組織中，企業家個人的認知模式必須時刻接受來自組織內外的檢驗，而不斷變化的組織環境每時每刻都在促使著企業家不斷地修正自己、提升自己，從而避免自己的思想僵化，也避免組織運行的僵化［17］。

2．注重從認知到能力的轉化

認知是形成能力的源泉，但已有的認知不一定能形成固有的能力。企業家單純的主觀的認知并不能影響組織能力的演化，企業家要把主觀的認知變成客觀的能力，主觀的認知只有通過能力作用于組織才能影響組織能力的演化。企業家不僅要具備發現問題的能力，更要有解決實際問題的能力，只有這樣，企業家才能幫助組織能力的形成，而且在組織成長的過程中推動組織能力的不斷演化。因此，企業家要注重從認知到能力的轉化，真正地發揮已有認知的作用，更好地促進組織能力的演化。

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The Research on the Influence of Enterpreneur Cognition on the Evolution of Organizational Capabilities

Wei Heng-jun1，Nie Zheng-an2
(1，2．College of Business Administration，Guangdong University of Business Studies，Guangzhou 510320，China)

Enterpreneurs are the heart and soul of the organization．Their level of cognition on the evolution of organizational capabilities plays a decisive role in influencing the development of new capabilities and finding a solution scheme．The traditional view of the organizational skills focuses on practice behavior based on the logic of cognitive factors and ignores the evolution of the capacity in the largely．Cognitive ability of enterpreneurs to the evolution of the organization is manifested through enterpreneurship．Enterpreneurs should pay attention to the transformation from cognition to ability to better promote the evolution of organizational capabilities．

enterpreneur cognition;entrepreneurship;evolution of organizational capacity

F270

A

1003-4919(2011)02-0060-05

2010-11-13

1．位恒軍(1986— )，男，河南周口人，廣東商學院工商管理學院碩士研究生，研究方向：戰略管理;2．聶正安(1957— )，男，湖南沅江人，廣東商學院工商管理學院教授，碩士生導師，研究方向：區域經濟與企業戰略。