創新遠不僅僅是科技部門的事情
—— 京滬兩地專家學者縱論“我們距離創新型國家有多遠”

□ 本刊記者 李巖

創新遠不僅僅是科技部門的事情
—— 京滬兩地專家學者縱論“我們距離創新型國家有多遠”

□ 本刊記者 李巖

[編者按]

五年前的全國科技大會上，胡錦濤總書記發表了堅持走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而奮斗的重要講話，提出了“2020年進入創新型國家行列”的宏偉目標。在這一目標已經過去五年的時候，不由地要問：我們距離“創新型國家”還有多遠？

五年來，中國科技事業快速發展，在應對金融危機方面發揮了重要的作用，為實現建設創新型國家的目標，鋪下了厚重的基石。經歷國際金融危機之后，世界各個國家和地區都在加快推進經濟社會發展的轉型，力爭在新一輪的國際競爭中贏得主動，而競爭勝敗的關鍵就是在科技創新。

五年來，上海的科技工作緊密對接建設創新型國家戰略的總體戰略部署，以率先提高自主創新能力為主線，以社會經濟發展的需求為主導，瞄準科技制高點，培育經濟增長點，服務民生關注點，科技投入不斷加大，科技成果產出穩步增長，創新服務體系不斷完善，順利實現了“十一五”規劃提出的各項目標和任務，為建設創新型城市打下了堅實的基礎，也為建設創新型國家做出了貢獻。

科技創新支撐和引領產業發展，從本質上看，一方面是科技的概念，更深層次地看，則是一個經濟的概念。作為一個生產要素，科技創新要和勞動力、資金等要素有機結合，共同產生價值。從人類的發展史，我們可以清楚地看到這一點。就過程而言，科技創新不僅是科技工作者的神圣使命，還需要經濟界、產業界等各個方面的參與。科技創新既要遵循科技發展規律，更要自覺遵循經濟發展規律。

2011年1月7日，京滬部分專家學者集聚一堂就如何進一步增強創新動力，激發創新活力展開討論，暢所欲言，集思廣益，為推進創新型國家建設貢獻各自真知灼見。

“創新是一個經濟過程，不是一個技術過程。創新的內涵就是通過新的工藝、產品、組織、管理和方法，來創造新的投資和回報。”——王元 (國家科技部戰略研究院常務副院長)

這些年我們在創新的道路上究竟走得如何？我有兩個觀點。第一、全社會對于創新的需求顯著增加。去年，全社會的研發投入超過5800多億元，今年預計將達到6400億元左右，從投入總量來看，我們已經超過了德國，位列全球第四。其中很關鍵的一點是，我國74%的創新投資來自于企業。第二、中國科技的跟進能力在大幅提高。跟進不等于模仿，中國企業跟進的速度非常快，這種能力的背后，逐漸顯示出中國通過多年持續積累，有了領域上的越來越豐厚的技術儲備。

關于如何評價中國科技創新能力上人們往往有幾個誤區需要深入地討論和梳理。

第一個誤區就是我們常把科學活動和技術開發混淆起來，一方面強調科技對社會發展的貢獻，另一方面又忽視了科學本身活動的基本特征和技術研發的基本規律，把科學的功效性和技術開發的功利性混在一起，從而派生出一系列科技發展的障礙。

第二個誤區是誰是創新主體。創新是個經濟過程，企業是技術創新的主體應毫無異議。從某種意義上說，企業是“被主體”了。政府將大量資金投入到產業領域，使它們成為主體。但實際上，政府拿出資金直接投入企業，而忽視了企業創新本身所需的科學積累、技術積累和中介服務，以及特別重要的創新環境激勵等一系列政策。主體意識應該生發于企業內心，政府應該想辦法創造一種環境，讓企業有沖動、有動力要創新，想創新。

第三個誤區是關于科技成果轉化率低的問題。我認為成果轉化絕對是一個非常重要的問題，但成果轉化率絕對是一個不對的統計指標。科技創新雖然對社會經濟有拉動作用，但它只是所有創造財富要素中的一個，不能、也無法代替全部過程。我們無法要求一個研發組織從產業投入到技術、產品、市場甚至市場戰略，要求這樣一個全部的財富過程。我們需要反思，是不是過多強調了科技對當前經濟的拉動作用。

科技創新需要作出一些新的安排，涉及體制改革的問題，但不要把所有問題都歸結到體制改革。現在我國國家創新體系中缺了一個很重要的思考點——國家研發組織制度問題，也就是說該國家干的事由國家干，不該由國家干的事情別干。在“十二五”的政策設計中，怎樣切實地讓企業成為創新主體，需要創造政策環境，其本質就是為企業來激發和動員市場需求。就像做電動汽車，通過公共物品的購買來放大市場，引導企業，使其變成一個真正的產業，而不是完全依靠國家補貼和優惠扶持的產業。

“對中國而言，創新面臨的一個重要的轉折，就是如何從追趕者變成趕超者。”——路風（北京大學教授）

什么是創新？前些天《參考消息》登了奧巴馬的講話，他把中國的發展，包括高速鐵路等，說成是美國面臨的第二次“人造衛星危機”，他的意思是美國不能容忍做第二，只能做第一。這就是我們所說的創新。

創新最根本的動力是政府行為，而不是技術行為。當前，中國融入國際分工、國際貿易體系取得很大發展，無論愿不愿意，都要轉變方式。轉變經濟發展方式，最根本的是要提高能力，自主創新是經濟發展能力中的一個重要組成部分，也是根本途徑。我們要轉變發展模式一個重要原因就是過去十幾年國際環境面臨一個根本性變化，也就是說中國目前通過那樣的方式可以實現增長的國際條件逐漸在消失。對中國而言，面臨的一個重要的轉折，就是如何從追趕者變成趕超者。

由追趕者轉變為趕超者就要參與技術變化。創新是對原有的技術路徑和范式的突破，中國長期是一個追趕者，無論在現代科技、工業發展都是一個后起者，實現經濟增長的前提條件，就是引進、學習、利用發達先進國家已有的技術。中國的經濟增長只能從這里開始，但是追趕者往往沒有認識到，他其實是沿著領先者的技術軌道在走。這樣就會產生追趕者的陷阱。比如日本，當年在半導體芯片上打敗了美國，但今天，日本在芯片上還是遠遠落后于美國，因為英特爾當時馬上就轉向CPU。而日本當時的超級計算機是一個公認的失敗項目。美國轉向PC，整個技術范式和軌道變了，沿著原來軌道的追趕者又被落下。當前，中國在若干領域中已出現了一些前沿性的產品、技術和企業。

由追趕者轉變為趕超者就要把自己的技術推向主導技術軌道。根據我們的理論，任何一個新技術導致新產品出現時，會導致若干企業在前沿競爭，各自推出設計方案。新技術剛問世時往往很粗糙，經過一段競爭，最后傾向一個主導設計，進入主導軌道，也就是說需要一個階段才會走向成熟。中國引進技術往往都是在成熟階段，沒有經歷前面的過程。

由追趕者轉變為趕超者，需要創新的思維模式和政策體系。由于長期扮演追趕者角色，我們會發現我們整個這套思維、政策體系、體制都不適合這種新的創新。我們許多領導和百姓都是追趕者的思維。中國今天能不能實現經濟發展方式的轉變，能不能堅定地走自主創新道路，能不能主導創新的軌道，這非常重要。這需要政府引導，特別是新技術，很多的方面都不僅是需要研發投入，還需要政府在其他的環境下提供很多的支持。

“通過財富效應來驅動創新效應，形成一個真正市場化的、全方位的、可持續的、健康的創新態勢。”——劉小龍（張江集團常務副總經理）

創新驅動、轉型發展這個主題背后有一個非常核心的問題，就是創新本身的動力在哪里？我認為，創新本身有一個非常重要的動力，就是財富效應。通過財富效應來驅動創新效應，這樣才能形成一個真正市場化的、全方位的、可持續的、健康的創新態勢。

對于創新的金融環境，我們需要有一個培育的過程。從現在的情況來看，企業的金融環境并不是非常好。比如說，中國4500萬家企業，真正能夠獲得金融服務的企業不到2%。而對于戰略性新興產業的企業來說，金融環境的支持就更為重要。我們可以借鑒一下國外的經驗，同時推動上海本身的金融創新。我提幾條建議。

今天我們正在高速發展的戰略性新興產業，那些有一定規模的企業可以通過并購的方式，在全國進行擴張。上海今天已經到了一個可以通過輸出自己的金融手段、管理手段，去并購在這個產業鏈上的不同環節企業的時候了，這時需要金融的支持。而政府可以通過對銀行并購貸款的支持，來推動戰略性新興產業的重組。

小企業更多是希望獲得流動資金，或者是一部分的股權融資的資本。在這里面又有兩個環節我們需要給予支持，一個環節是我們需要建立完善上海的柜臺交易系統。柜臺交易系統最重要的是要有一個退出機制，使小企業在融資的早期，就能夠尋找到最適合他發展的股東，同時，這個股東又能夠通過對小企業的早期投資而獲得長期的巨大的回報。

“企業要學會如何創新。”——金東寒（中船重工711所所長工程院院士）

創新包括產品、市場、要素等等方面的創新。從層次上來說有三個含義，第一種是比原來更新的創新，比如說蒸汽機到內燃機；第二種是完全新的創新，比如說互聯網的創新；還有一種是改變和變化，比如說新組織形式，新的商業模式也是創新。比如說GE最先采用事業部就是一種創新。

中國企業在自主創新中存在的問題可歸結為三點：一是動力不足，二是效率不太高，三是效果不太好。

第一個問題與考核體系有很大的關系。企業領導人采用的是任期制，更關心的是當期的效益怎么樣，他如果掏很多錢放在研發上，無疑就影響了當期的利益。研發投入是種樹，但是大部分人愿意乘涼不愿意種樹。

創新管理能力普遍低下，缺少研發平臺，企業整合社會資源能力較弱，原因一是不重視知識管理，二是普遍缺少創新方法論的培訓，三是合作理念比較落后。

創新效果不好主要表現在，即使有一些創新，大部分都是模仿別人，或者是自己創新的東西很容易被模仿，沒有形成企業自主核心能力。

提升企業自主創新能力，要解決會創新的問題。首先是培養職業化的技術總監，其次是研發團隊的建設和管理，第三是研發平臺的建設，還有完整的創新體系也非常重要，包括組織、設施（硬件、軟件），還有包括制度、機制的設計，這些有機結合起來，才能成為一個完整的體系。

“轉型發展，大學應先行。”——許曉鳴（上海理工大學校長）

創新型國家戰略提出的時候我們非常興奮，因為創新型國家戰略的提出對大學帶來許多新的機會，要建設創新型國家，必須要有好的大學。五年來，針對創新創業培養人才，我們都做了很多的努力，包括改革培養學生的模式，把側重點放在成果轉移和轉化上，改革教師的評價體制，在服務社會這個功能上，強調國家大學科技園，推進產業和科技進步等等。

這一次上海“十二五”規劃提出了“創新驅動、轉型發展”，這個口號我覺得非常好。特別是創新驅動，市場經濟以后我們社會很多方面都是利益驅動，創新驅動和利益驅動是相悖的，利益驅動是人的天性，而創新驅動并不是人的天性。這就一定要建立一個創新和利益結合起來的機制。

我現在很擔心的是創新驅動最后可能又轉移成指標驅動。因為籠統地講一個含糊的指標，那么這個指標最后可能會導致所有指標達到了，但是國家的實力并沒有起來。如果創新驅動變成指標驅動的話，創新型國家可能還是難以實現。

轉型發展我覺得也非常重要，我很希望在創新型國家達成之前，我們的大學先轉型。因為我們現在的大學根本談不上創新型大學，現在的這些指標基本上還是老的指標。我覺得當一個小孩從幼兒園進小學的時候就非常注重分數，小學、初中、高中，他一路上被高考指揮棒引導，所有的東西都注重分數，其他的素質教育基本上對他沒用，而且誰多搞了素質，他在高考當中就吃大虧，在這樣的體制下培養的學生到了大學，在大學的兩三年當中，你要把他的觀點徹底改變過來，這是非常難的。而且目前我們還沒有找到一種衡量創新能力的標準。這個標準除了分數以外，還沒有其他可取代的清晰的標準。比如說我們希望招物理好的人，但是我們沒有權利去找這樣的人。在這樣的情況下，我們大學不轉型是不行的。我希望在大學的轉型上，我們上海也可以先走一步。

科技創新不僅是科技工作者的神圣使命，還需要經濟界、產業界等各個方面的參與。科技創新既要遵循科技發展規律，更要自覺遵循經濟發展規律。

“創新離不開文化引領。”——汪品先（同濟大學教授、中科院院士）

科技創新必須要有創新文化，一個民族的精神非常重要，成為一個創新型民族比什么都寶貴。但是我覺得所有的問題就在一個根本問題上，創新型文化不建成的話，如果人人都說套話，這個國家怎么能創新？我們不要把什么事情都推給政府，有很多事情是政府以外做的。

我想上海在創新型國家建設中是可以起大一點作用的。我生在上海，也為上海驕傲。上海擁有眾多的創新，像連環畫、第一所現代概念的大學等等，都是在上海產生。我覺得在科學技術上，上海的視野能不能更大一些，現在極地研究所在上海，上海的海洋地質科學家要在南極打最深的孔，研究百萬年來大氣的變化。類似這樣比較大的科學項目，上海能不能有更大的作為？

另外上海能不能在科普文化上做點事情。我印象非常深刻的是西雅圖的科幻博物館。那是微軟公司的總部所在，他們的科幻電影、科幻小說在博物館當中產生。微軟的人聊天，有些聊的是科幻小說。如果說中國能到這個程度，中國的創新文化就非常好了。現在中國的科學刊物雷同的太多，缺乏綜合性的東西。而為科學服務的刊物，我們有非常這樣多的刊物，但是里面廣告化太強，很多把科學家做封面人物，這是個大的誤區，上海能不能在這方面做出點樣子來，辦幾本真正意義上的科普刊物。