持續加大科技投入，更加重視原始創新、人力資源、中小企業和軟實力
——歐盟第七框架計劃2011年投資預算計劃的解讀

□ 文 王冰、江洪波、常靜

持續加大科技投入，更加重視原始創新、人力資源、中小企業和軟實力
——歐盟第七框架計劃2011年投資預算計劃的解讀

□ 文 王冰、江洪波、常靜

2010年7月19日，歐盟委員會宣布了2011年度64億歐元的科研和創新領域新投資計劃，以促進科技進步，創造就業，這是迄今為止歐盟在科研和創新領域推出的最大的年度投資計劃。近日，上海科技發展研究中心會同中科院上海生命科學信息中心、上海市科學學研究所的有關研究人員，對歐盟第七框架計劃2011年投資預算計劃進行了解讀。

歐盟第七框架計劃（以下簡稱FP7）于2007年1月下旬正式啟動，預計于2013年完成。與以往六個框架計劃相比，FP7（2007-2013年）的持續時間加長，由以往的5年增加到7年；經費投放大幅增加，總預算額達到532億歐元（幾乎是FP6經費投入的三倍）。

2010年7月19日，歐盟委員會宣布2011年64億歐元的科研和創新領域新投資計劃，以促進科技進步，創造就業。這是迄今為止歐盟在科研和創新領域推出的最大年度投資計劃。

FP7 2011年度投資預算總額分布情況

FP7共設有四個專項計劃和一個核研究特殊計劃（即歐洲原子能共同體計劃）。四個專項計劃分別為合作計劃（Cooperation）、原始創新計劃（Ideas）、人力資源計劃（People）和研究能力建設計劃（Capacities）。

在上述的四個專項中，合作計劃項目所獲得的2011年度的經費預算為38.91億歐元，占FP7預算總額（324.13億歐元）的12%。在這一專項中，FP7投入的預算總額最高。

而細化到合作計劃項目的十個領域，則以信息通信技術領域的預算經費總額為最高，其2011年度的經費預算可達到11.66997255億歐元，占FP7預算總額（90.50億歐元）的12.89%。此外，如與健康相關的領域的經費預算總額為61億歐元，2011年度的預算為 6.8167億歐元，占預算總額的11.17%；食品、農業、漁業和生物技術領域的預算總額19.35億歐元，年度預算2.7217億歐元，占總額的14.07%；鈉米科學、鈉米技術、材料和新生產技術領域的預算總額為34.75億歐元，年度預算為4.4668億歐元，占總額的12.85%；能源領域的預算總額為23.50億歐元，年度預算為2.6728億歐元，占總額的11.37%；環境（包括氣候變化）領域的預算總額為18.90億歐元，年度預算為2.4809億歐元,占總額的13.13%；交通（包括航空）領域的預算總額是41.60億歐元，年度預算為2.5494億歐元,占總額的6.13%；社會經濟科學和人文科學領域的預算總額為6.23億歐元，年度預算為0.8637億歐元,占總額的13.86%；空間領域的預算總額是14億歐元，年度預算為2.37億歐元,占總額的16.93%；而在安全領域，預算總額為14.30億歐元，年度預算為2.2954億歐元,所占比例為16.05%。

而在原始創新計劃的項目中，2011年的經費預算則為13.2964億歐元，占FP7預算總額（75.10億歐元）的17.70%；而在人力資源計劃的項目中，2011年的經費預算則達到了7.7236億歐元，占FP7預算總額（47.50億歐元）的16.26%；研究能力建設計劃項目在2011年度則獲得了6.8767億歐元的預算經費，占預算總額（40.97億歐元）的16.78%。

在以上四個專項的預算中，合作計劃的投入力度最大，是2011年度總預算的56.9%，原始創新、人力資源和研究能力建設三個專項分別為19.5%、11.3%和10.1%。

2007-2011年FP7經費預算分布情況（單位：億歐元）

如上表所示，2007～2011年各年度四大專項預算均呈增長趨勢，其中增長幅度由大到小依次是合作項目、原始創新項目、人力資源項目和研究能力建設項目。預計未來兩年內，經費預算還會有較大幅度的增長。

合作計劃中的重點支持方向

合作計劃是FP7中的資助重點，主要支持聯合研究，其主題領域均向非歐盟國家的第三國開放。011年度合作計劃共設置了10個優先主題研究領域，每個主題分別有具體的重點支持方向。

1.在健康領域，FP7項目首先通過吸引高新技術中小企業參與，加強歐洲健康相關產業與服務的創新能力與競爭能力；其次是設置了表觀遺傳、免疫策略與應用兩個示范項目，以探索高影響力的研究能力；第三是支持創新性的臨床試驗研究；第四是去關注與腦相關的疾病、糖尿病、肥胖和心血管疾病以及社會因素等因生活方式而引起的健康問題；最后是聚焦抗生素耐藥性，新生流行疾病等全球健康問題。

2.在食品、農業、漁業和生物技術領域，著重構建知識生物經濟（KBBE）, 其中包括：a.初級生產要緩解并適應氣候變化；b. 發展綠色工業；c.食品安全；. 健康歐洲；e. 海洋可持續管理與利用。

3.在信息通信技術領域，著重加強歐洲現有的CT技術與基礎設施（泛在與可靠的網絡及服務設施，認知系統與機器人，器件與系統的替代技術，數字化內容與語言技術）；解決歐洲社會經濟問題（ICT在健康、老齡化與社會管理中，低碳經濟，未來制造業，學習與獲取文化資源等方面的應用）；加強未來與新興技術（FET）；ICT研究促進可持續與能源效率的經濟增長；促進中小企業的創新活動；制訂歐洲與全球標準。

4.在納米科學、納米技術、材料和新生產技術領域，FP7項目分別對以下三個分支進行重點支持：a.納米科技：包括可持續發展、能源與健康的挑戰，納米技術安全以及納米器件大規模的綠色與低成本合成；b.材料：涉及先進多功能陶瓷、新型材料的應用以及源自可再生的生物資源制造的先進包裝材料；c.新生產工藝：涵蓋未來工廠和能源效率建筑。

5.在能源領域，重點支持： a. 電網創新：未來泛歐電力傳輸系統；b. 太陽能創新：太陽能光伏在產業上的示范應用；c. 風能創新：沿海風能發電設備，沿海風力農場集群工具的設計；d.生物質能創新：新型生物質能運載工具。

6.在環境（包括氣候變化）領域，重點關注變化環境中的可持續社會轉型，主要方面有：提供整體解決方案以適應和緩解氣候變化；支持社會發展過程中的生態效率創新；提供變化環境中的系統管理方法。

7.在交通（包括航空）領域，FP7項目重點支持低碳與綠色運輸系統；提高整體運輸系統的效率；提升運輸工具的安全性；加強歐洲運輸產業的競爭能力。

8.FP7項目首次將社會經濟科學和人文科學領域納入2011年度的支持范圍，主要對其從倫理學以及信息開放獲取（OA）兩個方面進行支持。

9.在空間領域，著重發展全球環境與安全監測（GMES）；關注基于空間觀測系統的衛星通信與衛星導航；發展地球觀測衛星。

10.在安全領域，FP7項目涉及：公民安全；基礎設施與公用事業的安全；智能監控與邊境安全；安全系統的整合，互連與相互協同以及安全與社會。

>> 2010年7月19日，歐盟委員會宣布2011年64億歐元的科研和創新領域新投資計劃，以促進科技進步，創造就業。

FP7 2011年度投資預算計劃的主要特點

FP7的2011年度投資預算計劃有以下幾個特點：

一是經費投入大幅增長。2011年投資預算計劃是迄今為止歐盟在科研和創新領域推出的最大的年度投資計劃。其中，原始創新計劃項目，投資力度由2007年的2.922億歐元一路飆升到2011年的13.2964億歐元，每年經費增長量均超過2億歐元，并且可能在今后幾年這部分投資力度仍然會持續大幅度上升。這也順應了歐盟未來十年的戰略目標，即以自主創新為主要手段，通過加大知識投入實現智能、可持續和全面增長。而FP7運行過程中的最顯著特點是在繼承并發揚以往FP的優勢的基礎上，充分保證了計劃執行和經費支持的連續性，有助于實現自主創新能力的持續增強。

二是重視新興領域的前瞻布局。FP7計劃2011年度預算安排繼續在生命健康、信息技術等領域保持了較大的投入力度，分別達到6.82億歐元和11.67億歐元，是合作計劃預算的17.5%和30%，許多項目將得到持續資助。值得關注的是，合作計劃安排了4.47億歐元用于納米技術研究，較上年度增長了36.8%，是增長幅度最高的，主要資助納米器件大規模的綠色與低成本合成、納米技術安全、納米材料（先進多功能陶瓷、新型材料的應用等）和新生產工藝等方面的研發。此外，歐盟還通過建立歐洲研究理事會（ERC）來支持前沿研究，重點聚焦物理科學與工程以及生命科學，資助高級研究人員從事自主選擇的前沿研究；設立協調與支撐行動項目（Coordination & Support Actions，CSA）開展科技發展趨勢分析，研究成果分析、傳播、影響力評價，提供科技政策方面的決策支持等方面研究。

三是通過多種渠道和模式開展人才培養計劃。FP7計劃中每年持續有4-6億歐元的經費投入到人力資源項目，2011年進一步提高到7.72億歐元，較上年增長41%。設置的主要項目包括研究人員初級培訓項目（Initial training of researchers）、終生培訓與職業發展項目（Life-long training and career development）、國際多維合作項目（International dimension）、產研渠道與伙伴項目（Industry-academia pathways and partnerships，IAPP）、特別行動項目（Specific actions）等。FP7非常重視對青年研究人員的科研技能培訓及職業發展教育，其人力資源項目的40%經費投入其中；另有25%-30%的經費用于支持有經驗的研究人員為適應交叉學科或多學科或跨部門活動而補充或獲得新的技能與能力；歐盟也吸引歐洲之外的優秀研究人員或留學研究人員回歸，鼓勵歐盟研究人員走出去與外部合作交流等，這部分經費占到了25%～30%。

四是更加注重對中小企業的支持。FP7在研究能力建設項目中專門設立一個項目，進行“中小企業利益研究（Research for the Benefit of SMEs）”，經費資助力度較上年增長0.7億歐元，增幅明顯，研究項目內容涉及：支持中小企業（SME）及其行業聯合會的研發外包，通過中小企業聯合會解決共性關鍵技術問題，促進中小企業產業投資與知識產權發展，支持中小企業進入市場化運作前所必要的示范活動（如產品樣品的檢測、工藝與規模擴大、產品性能測試、新技術實施、非技術方案的實施等）。在合作計劃中健康、信息技術等領域中，都明確要優先支持中小企業，吸引中小企業參與，促進企業創新活動。總之，FP7為增強對中小企業的支持力度，主要從以下兩方面著手。一方面，設立專項計劃，專門針對中小企業的特點和需求，提供非一般科研項目的財政資助，加強企業創新主體的培育；另一方面，在各類應用技術開發和產業化資助計劃中，注重吸引中小企業的參與，鼓勵和支持產學研用相結合，開展聯合研究，組建產業技術創新聯盟。