產業全球化對我國產業安全的影響及對策

左世全

(清華大學汽車系，北京100084)

產業全球化對我國產業安全的影響及對策

左世全

(清華大學汽車系，北京100084)

產業全球化是經濟全球化在產業層面的具體體現。在產業全球化背景下，民族產業的生存和發展受到了前所未有的挑戰和威脅。我國應該確立合理的參與產業全球化的戰略，以維護國家的產業安全。

產業全球化;經濟全球化;民族產業；產業安全

從產業和企業的角度看，經濟全球化就是產業全球化，它體現為產業結構全球范圍內的調整和轉移以及產業組織方式在全球范圍內的形成和變革，國際產業演變與國內產業演變、國內產業結構調整與國際產業結構的調整日益密切相關。在這種趨勢下，民族產業的發展往往受到很大的影響，甚至面臨威脅。只有積極制定合理的參與產業全球化的戰略，才能促進民族產業的健康發展，維護國家的產業安全。

一、產業全球化的含義及特點

1.產業全球化的含義。關于產業全球化的含義，學界尚未有統一的看法，在國外，還沒有學者對產業全球化進行明確的定義，但有對產業全球化的不同描述。如美國學者D.F.西蒙認為，經濟全球化就是產業全球化。他認為“最好將‘全球化’看作一種微觀經濟現象，它指的是產業和市場一體化聯合的趨勢”，這其實指出了經濟全球化與產業全球化的密切關系。維賈伊·戈文達拉揚和阿尼爾·古普塔認為：“在特定部門或特定產業層次上，全球化反映出該生產部門所屬企業在一國的競爭力和該企業在另一國的狀況之間的關聯程度。全球化的生產部門在市場上往往是由同一世界公司集團控制的，該集團協調其在各國的戰略?！边@一論述揭示了產業全球化的主要表現是國際關聯度，但將產業全球化描述為由一家公司控制一個產業的這種說法具有片面性。還有學者用全球化產業來描述，如邁克爾·波特指出，全球性產業是指競爭者在主要地區或國家性市場的戰略地位從根本上受到其全球總體地位的影響。法國管理學家伊夫·多則認為，全球化產業是由一體化經營的跨國公司為主的產業，并強調國際直接投資對產業全球化具有關鍵的影響力。國內學者的研究中，王述英、姜琰認為“產業全球化是指產業組織在全球范圍內的擴張和活動，產業結構在全球范圍內的演變和升級”。金芳從分工角度分析了產業全球化的基礎和本質，認為“產業全球化的本質是產業內全球性分工發展的特征，它不僅是指產業發展中國外比重的提高，更重要的是產業內分工的全球化廣度和深度”。

雖然，學者們對產業全球化含義的理解存在一定的差異，但主要是由于對產業全球化主體認識上的不同產生的。有些學者把產業全球化的主體看成是具體產業，核心是跨國公司主導的生產經營的全球化在具體產業層面上的體現，有些學者則把具體產業以及全球產業看作一個整體并作為產業全球化的主體提出產業全球化的含義。在現實的世界經濟格局中，一國民族產業結構的調整和升級與國際產業結構的調整、轉移是密切相關的，因此將全球產業作為一個整體進行考察具有客觀現實性，但王述英等學者從產業全球化的體現上給出的含義，帶有一定的描述性。筆者認為產業全球化是經濟全球化在產業層面的具體體現，它是指產業主體的變動和調整越出國界在全球范圍內進行。它在具體產業方面表現為產業組織方式在全球范圍內的形成和變革，在產業整體方面表現為產業結構全球范圍內的調整和轉移。

2.當前產業全球化的特點。經濟全球化深刻影響了全球產業發展的環境和條件，使不同國家之間的產業分工格局和發展模式發生了深刻變化。目前產業全球化的趨勢日益深化，主要表現出以下特點：

第一，產業分工的全球化趨勢增強。產業分工的全球化是經濟全球化的必然產物，它主要表現為三個方面：一是傳統分工的國別邊界明顯弱化，企業(特別是跨國公司)而不是國家成為產業分工的主體。分工關系從國與國之間轉變為企業與企業之間，而這些企業中有相當部分是受制于某一個產業鏈控制體系或有固定合同聯系的分包商，而非外部的世界市場；二是產業分工方式日益多樣化。國家間、產業間、部門間和企業間的水平分工與垂直分工，國家內、產業內、部門內和企業內的水平分工與垂直分工等多種方式并存。世界上絕大多數的發展中國家、地區加入到全球生產的產業鏈條，在世界制成品生產和出口中占有越來越大的份額，過去以部門間分工和垂直分工為主的產業分工格局逐漸被打破，形成以部門內分工和水平分工，以及以部門間分工和垂直分工共存的格局。伴隨著部門內分工和企業內分工的發展，部門內貿易和企業內貿易開始逐步取代部門間貿易及企業間貿易成為國際貿易中的主導方式；三是產業分工的實現方式從單純依賴外部市場上的國際貿易，轉向外部市場與內部市場并存的多元格局?？鐕镜拇蟀l展使得產業分工的實現更多在內部市場上進行，產業分工既可能通過股權投資方式進行，也可能通過非股權式的分包方式進行。選擇何種方式更多地是由產業特征或企業戰略決定，而不是由傳統上的所謂各國生產者的行為決定。

第二，全球范圍內的產業結構調整和轉移持續進行。產業轉移在全球范圍內進行是產業全球化的突出表現。從全球市場來看，二次大戰后，西方工業發達國家經歷了經濟快速發展的黃金時期，國際間產業轉移首先表現為制造業大規模從美國向日本轉移，此后自20世紀60年代以來，大體出現過三次大規模的世界性產業轉移，主要波及到東亞各國和地區，形成美國→日本→東亞新興工業化經濟體→中國和東盟四國這樣一種區域梯次結構，產業轉移順序也按照勞動密集型→資本密集型→技術密集型→知識密集型的梯度依次進行。最近一次的產業結構調整正在全球范圍迅猛展開：第一，隨著美國、日本、歐洲等工業發達國家和地區高新技術產業的發展，這些國家和地區加快了技術輸出轉移的規模和速度，也擴大了初級產品、傳統產品的進口；第二，亞洲新興工業國和地區在輸入高新技術中產業結構進一步高級化，勞動密集型、資金密集型制造業繼續向其他地區轉移；第三，中國及東盟等國在大量進口的同時加快了工業化進程，其勞動密集型產業向落后農業國和地區轉移。

第三，跨國公司主導的國際生產網絡逐漸形成。國際產業分工向縱深發展，國際生產網絡不斷深化，產業分工日益建立在國際生產網絡或體系的基礎上，形成以整合產業鏈價值鏈的領導企業為核心的、全球范圍內相互協調與合作的企業組織框架，生產能力在其中以一個新的水平轉移。國際生產網絡是指共同參與某特定產品或服務制造過程的不同國家的企業所形成的國際分工協作網絡?？鐕驹谶@個網絡中起核心作用，它們將產業或服務的制造過程和環節進行分解，并根據不同生產階段或功能對生產要素和技術的不同要求，以及不同地區成本、資源、物流和市場的差別，在全球范圍內進行最有效率的區位配置，以獲取最大利益。國際生產網絡是國際產業分工發展的高級形態。這種產業分工既不是產業之間的分工(如制造業與初級產品制造業之間的分工)，也不是產業內部之間的分工(如汽車產業內部高檔車和中低檔車之間的分工)，這種產業分工是著眼于一個產品或服務的全球價值增值鏈，在不同生產階段、不同經營功能或不同業務性質上的分工。全球價值鏈被分為三大環節：其一是技術環節，包括研究與開發、創意設計、生產及加工技術的提高和技術培訓等分環節；其二是生產環節，包括后勤采購、母板生產、系統生產、終端加工、測試、質量控制、包裝和庫存管理等分環節；其三是營銷環節，包括銷售后勤、批發及零售、廣告及售后服務等分環節。當國際分工深化為增值過程在各國間的分工后，傳統所謂的產業結構的國際梯度轉移也因此演變為增值環節的梯度轉移。就增值能力而言，以上三個環節呈現出由高向低再轉向高的U形狀，因此由生產制造環節向研發和營銷環節的轉移是增值能力和分工地位提升的顯著標志。而生產環節中又可區分為上游生產(母板及中間投入品生產)和下游生產(終端加工)，越接近于上游的生產因其與技術研究的相關性強，從而增值能力越強。越接近于下游的生產因其與技術研究的相關性弱，從而決定了增值能力的有限性，以及在跨國公司體系內的角色與地位的次要性及可替代性。在這種網絡中，發達國家的一些跨國公司甚至將某些產品的生產和制造功能都轉移到其他國家，而只控制了該產品的品牌和營銷渠道，一些跨國公司則將自己的核心業務定位在產品的研究和開發上，還有的跨國公司幾乎將所有的生產和經營功能都轉包出去。

二、產業全球化對我國產業安全的消極影響

20世紀80年代后期以來,國外產業向中國轉移及其對華直接投資的增加,推動了我國參與產業全球化分工體系的進程,使中國產業結構得到某種程度的升級和改造。但在目前的產業全球化的分工格局中,廣大發展中國家包括我國在內,由于無法占領產業鏈、價值鏈的高端,只能憑借廉價勞動力等資源進入發達國家所主導的全球生產體系,因而處于較為不利的地位。具體體現在：

1.民族產業在國際產業分工中處于從屬和依附的地位。民族產業大多處于國際產業分工的低端，附加值較低，對國際市場的依賴度過大。我國的民族產業盡管及時抓住了新一輪的產業轉移機遇，利用較低的勞動力成本優勢，積極參與了國際產業分工，獲得了一定的產業收益，但也形成了對國際產業分工的依賴，并且生產經營模式大多為粗放型。由于國際產業分工中產業收益的梯度性明顯，我國粗放式的產業發展模式導致了獲得的附加值較低，而資源消耗卻相對較大，這意味著我國民族產業參與國際產業分工具有不可持續性，資源的大量損耗以及環境資源成本的付出，都對我國的經濟增長形成了很大約束。另外，隨著更多的發展中國家選擇融入國際產業分工，一些勞動力、資源成本更具優勢的國家也成為產業轉移的積極承接者，具有取代我國在低附加值產業的位置的可能，這也從外部加劇了我國粗放式產業發展模式的不可持續性。

2.民族產業在以跨國公司主導的國際生產網絡中居于從屬地位。跨國公司以其技術和營銷優勢掌握著國際產業分工的主動權，并且不斷強化其在價值鏈中的優勢地位，控制著價值鏈的關鍵環節。我國企業以勞動力的比較優勢參與價值鏈中的組裝、制造環節，一方面，組裝、制造環節的增值很低，另一方面，企業往往受制于價值鏈的控制體系或有固定合同聯系的分包商，這對民族產業的自主發展和技術提升很不利。同時，跨國公司還經常通過資本、技術控制等方式擠壓民族產業資本，嚴重影響了民族產業的自主創新能力。例如在汽車、手機等產業，核心技術長期為跨國公司控制，民族產業處于從屬地位。

3.從產業收益看，我國民族產業大多處于梯度性分布的低端。由于國際產業分工中產業收益的梯度性明顯，我國產業無論是通過貿易的方式參與國際產業分工，還是通過參與跨國公司主導的國際生產網絡的方式參與國際分工，大多都收益較低。

4.被動地接受產業轉移導致國內產業結構失衡。在產業全球化過程中，跨國公司通過對華直接投資進行的國際產業轉移給中國產業結構調整帶來一些負面影響：首先，外資投向導致產業結構失衡問題加劇。主要由于外資大都集中于第二產業，特別是集中于勞動密集型的加工業，這些產業投資回收期短、見效快，能夠保證獲得穩定的投資收益，但其負面結果是加劇了我國產業結構的不合理，使重復建設、結構性過剩等問題更為嚴重。同時還造成我國經濟發展的外貿依存度偏高，造成國際收支的失衡，并增大了與其他國家的貿易摩擦。當前我國宏觀經濟中表現出來的國際收支失衡現象與此有密切的關系。其次，造成國家對產業的宏觀調控能力下降。由于跨國公司是以最大限度占領東道國市場并獲取超額利潤為目的來制定其發展戰略的，很少兼顧東道國的社會效益，其投資行為往往會與我國調整、優化產業政策的主旨相悖。加之發達國家的大型跨國公司一般都有強大的政治背景，我國在控制其活動方面既要考慮經濟因素，更要考慮政治因素，博弈的結果往往使我國宏觀調整產業政策的效果大為衰減，調控失靈。

三、維護我國產業安全的政策建議

1.應從維護國家產業安全的高度，確立民族產業參與國際產業分工的戰略。要維護國家產業安全，提高國家在國際產業分工的位置尤其重要。應認清當前我國在工業化進程中的位置，據此來確立國際產業分工的戰略；積極接受技術、知識密集型產業的國際轉移，提升我國在產業鏈中的位置。

2.制定合理的引進外資的政策，優化產業結構。通過宏觀調控,正確引導外商投資的產業方向,使之符合我國產業結構調整的需要。目前,跨國公司的投資與我國引資的產業導向、地區導向及國民經濟的長遠發展目標發生了一定程度的偏離。為此,我們應該采取以下措施來引導外資的投資方向:積極協調好引進外資政策與產業政策,引導跨國公司并購我國目前亟需發展的現代農業,改造傳統產業,帶動產業結構升級換代,提高競爭力；要進一步明確戰略產業,整體規劃產業發展和企業改革,對于戰略性產業和重要企業,外資進入的方式和深度要有明確的界定;對于涉及到戰略產業和重要企業的并購重組,必須堅持國家戰略利益至上的原則,在服從戰略利益的前提下考慮企業的商業利益,避免以犧牲戰略利益、長遠利益為代價去換取眼前利益。

3.盡快培植和鼓勵國內跨國集團公司的成長。產業全球化態勢下，國家與國家的競爭越來越體現在大企業集團之間的競爭上。擁有一定數量的能和外國跨國公司相抗衡的大企業集團有助于維護我國的產業安全。目前，我國已經有為數較少的大企業集團，而要想遏制跨國公司的攻勢，維護國家產業安全，就必須培育具有國際競爭力的大公司、大企業集團，創建一批自己的跨國公司。要積極打破行政壟斷，利用市場的手段推動企業的兼并、重組，組建大的企業集團；已經組建的企業集團，應該積極“走出去”，對外投資，利用全球的資源發展壯大自己。

[1]金芳.產業全球化及其對中國產業發展的影響[J].世界經濟研究，2004，（9）.

[2]萬衛紅.經濟全球化對產業發展的影響及其差異性分析[J].當代財經，2006，（12）.

[3]沈志漁，羅仲偉.經濟全球化對國家產業分工的影響[J].新視野，2006，（6）.

[4]韋鐵.產業全球化發展趨勢下的廣西汽車產業發展對策[J].特區經濟,2006，(9).

F125.7

A

1002-7408（2011）11-0092-03

中國博士后科學基金第四十七批面上資助項目“基于跨國公司影響的高新技術產業安全問題研究”（20100470108）。

左世全（1972-），男，山東莒縣人，清華大學汽車系博士后，研究方向：產業經濟學理論與實踐。

[責任編緝：孫巍]