我國環境技術驗證(ETV)評估體系建設研究

許春蓮，宋乾武 ，黃海明，張偉，武少偉，王紅雨，齊瑞江，張玥

1.中國環境科學研究院，北京 100012

2.筑波大學，日本筑波 305-8572

2010年2月發布的第一次全國污染源普查數據顯示，我國的環境污染狀況雖然局部有所改善，但是整體惡化的趨勢尚未得到根本轉變，環境保護工作的形勢依然十分嚴峻。單純依靠經濟和行政手段已經無法應對當前面臨的復雜環保問題，我國新時期的環保戰略中技術手段已上升為與法律、經濟、行政手段同等的地位［1-2］。國家和政府已經認識到做好這一時期的環保工作，提高環境管理水平，必須依靠技術進步，必須增強環境科技創新能力。

目前我國的環境保護整體技術水平不高，大多數仍處于“可用”階段，與發達國家先進技術的差距還在繼續擴大［3］，污染治理設施不能穩定達標等問題突出，究其原因，與我國的環境技術管理缺失有密切關系。環境技術管理體系建設的目標是通過增強環保技術管理的科學性、系統性和規范性，為環境管理、標準制(修)訂和實施、技術評估、環境執法和監督提供可靠的技術依據，促進環境科技創新，引導環保產業發展［1］。

環境技術評估作為環境技術管理的重要手段是應用科學的方法和指標對環境技術進行評價和篩選，最終為環境管理的科學決策服務。建立科學、客觀、公正的技術評估制度、方法和程序，對技術進行公正、客觀的評價，能夠提高技術的可信度，對創新環保技術盡快進入市場起到推動作用，使技術創新形成良性循環。環境技術的評估主要包括對現有技術的評估與創新技術的評估2個方面。近些年，我國在環境技術評估制度建設方面做了很多探索工作，在現有技術的評估方面開展了多年環境保護最佳實用技術篩選工作，結合國情、排放標準等開展了一批行業最佳可行技術的篩選與評估工作，上述工作為制定流域排放限值及工程技術規范等提供了支撐。

但是，近年環境管理實踐表明，目前我國的環境技術評估體系尚不健全，評估方法不完善，尤其對環境科技創新的支撐能力不足，無法滿足新時期環保產業發展的需求。急需建立完善、科學、系統的環境技術評價制度，滿足環境監管、科技進步和環保產業發展的需求。

1 我國環境技術評估制度存在的問題

真實可靠的基礎數據、中間數據的嚴重缺失，導致污染防治最佳可行技術的評估篩選結果缺乏可靠性。我國的環境技術管理體系由技術指導體系(最佳可行技術指南、污染防治技術政策、環境工程技術規范)、技術評價制度、技術示范與推廣機制三部分組成［4］。最佳可行技術的評估篩選方法主要包括:同類技術調查方法、費用-效益測試方法、統計方法與模型、專家系統等。無論采用哪種方法，真實可靠的基礎數據和信息是獲得公正、科學、客觀、可靠的評價結果的關鍵。但是由于排污企業對最佳可行技術評估工作重要性的認識不足、對調研工作存在種種顧慮、企業管理水平落后等原因，通過現場調研和資料調研所獲取的工藝技術運行數據往往存在真實性差、自相矛盾、相同類型企業之間數據相差懸殊等問題。真實數據和信息的嚴重缺失，直接導致最佳可行技術評估篩選結果的可靠性差，無法為環境管理提供有效支撐。

目前以專家評審為主的環境技術評價體系由于無法客觀、定量地反映技術的性能水平，評價結果的科學性、公正性和客觀性難以保證。在新技術評價方面，目前國內采用的方法大多是政府部門牽頭以召開專家評審會的方式進行。專家評審是在有限的會議時間內根據專家的學識和經驗，在對技術開發方提供的數據進行審查、判斷的基礎上，對技術的先進性、經濟性、可靠性等進行綜合的定性評價。由于缺乏共同的評判標準和依據、評審專家的責任不明確、評審專家主觀性較強等原因，評審結果在科學性，公正性、客觀性方面存在一定的局限性［5］，評價結果也難以客觀、定量地反映技術的性能水平。評審過程缺乏公正性和客觀性導致很多通過評審的技術創新性不強、技術水平無法得到可靠保證。技術的研發從本質上看是伴隨著風險的不確定性活動，創新技術不經過科學的、客觀的評估就投入市場，推廣后存在很大風險，當發現問題時往往會給國家造成很多損失，影響政府部門的信譽，在培育企業的市場信譽方面和競爭力方面會產生負面影響。

目前實施的以政府為主導的環境技術評審、鑒定體系，對技術創新的引導、產業化的推動作用明顯不足。良好的環境技術評價體系所產生出的評價結果應對環保技術的創新發展及推廣具有導向作用。以政府為主導的科技成果鑒定、評審體系是目前我國環境技術評估的主要模式。這些方式在推動科學技術的發展、促進發明創造的繁榮、調動科研人員積極性方面發揮了一定作用。但是近些年的實踐證明目前的技術評估體系在對環保技術創新方面的宏觀引導、產業化的推動方面能力明顯不足。

由于環保產業的隸屬關系復雜，行業跨度大，目前尚無明確的環保產業發展方向和規劃定位，導致現在的環境技術的鑒定評價工作基本是停留在研發單位申報、相關部門組織評審驗收的例行工作局面，不能面向國家環境管理和污染治理的重大需求以及環保產業市場發展的需求組織技術評審，在技術創新方向的引導方面沒有發揮應有的作用，從而出現了相當一部分創新技術與市場需求脫節，技術的創新性、實用性不強，能夠解決關鍵問題的核心技術少、產業化程度低等問題。

此外，目前以政府為主導的環境技術評審體系中的專家大多以高校、科研單位、設計單位的相關專家為主，評審過程沒有充分體現技術使用者和產業化過程的其他利益相關者的參與，致使創新技術無法與后續的生產環節和使用環節相銜接，導致很多處于國際先進水平的技術不能有效、及時地轉化為生產力。另一方面，由于政府部門在評價過程中起著主導的作用，為了在評審中取得更好的評價結論，研發單位往往不是根據市場的需求，而是根據政府部門的喜好確定研究領域，直接導致我國科技成果能大面積推廣并產生規模效益的僅占15%左右［6］，遠遠低于發達國家水平，鑒定評審結果用在職稱評定、報獎、課題申請等方面后，束之高閣的情況非常普遍，浪費了大量的研究開發費用［7］。

目前的環境技術評價、成果鑒定體系已不能滿足新的市場經濟形勢下以企業為技術創新主體的技術評估需求，迫切需要建立與此相適應的新的技術評估制度。我國目前的科技成果鑒定制度是在計劃經濟體制下建立和發展起來的。現行的《科學技術成果鑒定辦法》中規定的鑒定范圍以政府科技計劃內的應用技術成果為主，外加少數科技計劃外的重大應用技術成果［7-8］，對企業自主研發的技術缺少規范化、系統化的評價管理辦法，而目前企業正逐步成為科技創新的主體，企業自主研發的技術占科技成果的比例越來越高。在環境科學技術發展日益市場化、社會化、國際化的大背景下，現有的環境技術評估管理模式與市場經濟發展的要求不相適應的矛盾越來越突出。因此，迫切需要以我國目前的科技成果評價體系為基礎，在行政部門的宏觀指導和規范下，建立獨立的第三方評價機構，采用多元化的評價方法完善和改進目前的評價體系，實現多種評價方法并存、互補的局面。企業自主研發的創新技術成果的評估、鑒定、推廣工作應在市場機制作用下由第三方獨立機構來完成，從而減輕政府負擔、提高技術評估的效率和評估結果的客觀性，適應市場經濟發展的需求，促進創新技術發展的良性循環。

2 國外環境技術驗證發展現狀

美國的技術評估體系對現有技術的評估主要采用費用-效益分析方法，綜合考慮各種技術的環境經濟、技術、成本等因素，判定該技術的所屬等級，如最佳可行控制技術(BPT)、最佳常規污染物控制技術(BCT)或最佳經濟可行技術(BAT)等［9］。美國對創新技術則采用環境技術驗證(Environmenta Technology Verification，ETV)評估體系［10］。

環境技術驗證評估是20世紀90年代以來在美國、加拿大、日本、韓國等國家先后創建并實施的新型環境技術評估制度［10-12］。該制度的核心是通過一定的程序和方法，由第三方驗證機構對創新環境技術進行以試驗測試為基礎的驗證，供技術的潛在購買者在進行決策時參考。客觀、高質量的運行數據可以科學、公正、可靠地反映新技術的真實性能提高了技術的可信度，因此在項目立項、融資、擴大市場方面得到了廣泛的認可，有效推動了創新技術的市場化進程［13-14］。

目前，美國已經建立起了以政府為主導，驗證評估機構、專家小組、技術持有方等共同參與的組織管理體系和制度體系。美國的ETV計劃由美國國家環境保護局(US EPA)的研究與發展辦公室負責管理。為發揮US EPA之外的現有機構和組織在檢驗和評估方面的潛力，各ETV中心通過外部協議參與ETV計劃。驗證中心與相關外部機構合作確定被驗證的技術、制定計劃和驗證規則、開展和組織驗證測試。參與驗證的機構包括聯邦實驗室、大學、私人測試公司等。US EPA通過其選擇的認證組織設計相關認證過程，并采取必要的審計和監督過程來保證認證過程和數據的可信性。專家小組主要代表技術開發者、技術購買者、工業協會、地方政府等的利益，他們是每個領域的專家，他們根據市場的需要對需要進行驗證的技術領域提出建議，并對驗證方案實驗計劃、驗證報告進行審議。技術供應商在驗證測試中的職責是對實驗計劃、質量保證程序提出建議，測試期間對驗證測試的技術、設備提供運行和維護方面的支持，確認驗證評估報告并支付費用等美國的環境技術驗證制度組織管理體系見圖1。

圖1 美國環境技術驗證組織管理體系Fig.1 The organization system of environment technology verification in USA

美國的《環保技術驗證名稱、標志使用導則》［15］中規定了驗證評估報告和logo的使用規則《環境技術驗證策略》［16］中規定了ETV計劃的目標、術語、基本操作原則、項目選擇標準、實施流程等。2008年修訂的《環境技術驗證質量管理計劃(QMP)》［17］中規定了質量管理要求和工作程序、數據的采集、分析、評估要求等。美國ETV驗證的質量管理體系采用了美國質量協會(ASQ)制定的美國國家標準《環境數據采集及環境技術計劃質量體系規范和綱要》。目前已經制定的ETV規范和驗證測試規范涉及空氣、水、土壤、生態系統、廢物、污染預防、飲用水和建筑物安全和監測領域的90多項技術類別［10，18-19］。日本已在 VOC 檢測技術、水污染防治技術、熱島效應應對技術、化學物質檢測技術等領域開展了驗證評估。在水污染防治方面有《閉鎖性水域水質污染防治技術實證試驗要領》、《非金屬元素(硼素等)排水處理技術實證試驗要領》、《小規模食品企業有機性排水處理技術領域實證試驗要領》等技術文件發布［11，20-21］。美國、日本等先期開展驗證評估工作的國家已經建立起比較完善的評估制度體系和技術體系支撐著驗證評估工作的順利開展。

在環境技術驗證評估費用承擔方面，美國和日本等國家的ETV計劃在開始之初都采用全部經費由政府負擔的方式，隨著制度的成熟和完善逐步向受益者負擔方向轉變［10-11］。

由于ETV制度在提高環境技術創新能力，推廣環境技術應用范圍，最大化新技術商業價值等方面發揮了其他評估模式不可替代的作用，已引起了越來越多國家的重視。為了促進各國ETV的互認，在美國、歐盟等的倡議下已于2008年成立了ETV國際工作組，成員有美國、歐盟、加拿大、印度、新加坡、菲律賓等國家和組織。

3 我國環境技術驗證評估體系建設框架

針對我國環境技術評估體制中存在的問題，結合我國環境污染嚴峻形勢對創新環境技術的迫切需求，充分借鑒國外的成功經驗，在我國大力推動環境技術驗證評估制度及體系的建設迫在眉睫。其必要性主要表現在以下幾個方面:1)建立以第三方驗證為基礎的環境技術驗證評估體系，提高環境技術評估的科學性、公正性、可靠性，改變我國現行的以政府為主導的單一的科研成果評價體制局面，實現多種評價方法并存、互補是建立完善的、多元化的環境技術評估體系的需要，也是環境技術評估制度適應市場經濟發展的需要;2)科學、定量化的驗證評價結論，可提高技術的可信度，可以加速創新技術的轉讓、培育技術市場，進而推動創新技術的產業化進程，另一方面可以調動和鼓勵企業技術創新的積極性，從而形成良性循環，逐步提升環保產業整體的技術水平;3)建立一套適合中國國情并與國際接軌的環境技術驗證評估體系，對培育一批擁有知名品牌和自主知識產權、核心競爭力強的環保產業優勢企業具有積極意義，并對這些企業開拓海外市場，與國外的企業采用同一標準參與國際競爭提供了可能。

根據環境技術管理體系的建設要求和我國環境管理的實際需要，我國環境技術驗證評估體系建設主要應包括以下內容。

3.1 建立與國際接軌，適合中國國情的環境技術驗證評估制度體系及長效運行機制

借鑒美國、加拿大、日本、歐盟等國家和組織在環境技術驗證制度建設和推進過程中取得的經驗，結合我國的經濟技術發展水平及環境污染現狀，設計適合中國國情的驗證評估總體制度框架和驗證評估體系的發展規劃，通過經濟保障機制和政策保障機制的建立，管理程序的設計等，構建政府宏觀引導與市場驅動相結合，以驗證測試為核心，綜合分析評價為輔助手段的驗證評估制度體系，保障推動驗證評估工作的順利開展。充分發揮驗證評估制度對科技創新的推作用，建立充分利用市場經濟杠桿作用、產學研相結合、相互激勵、相互制約、適合中國國情的新技術推廣機制，推動創新技術的開發和應用。對于驗證評估中篩選出的新技術通過政策引導和扶持、優先示范等方式增加驗證評估制度對企業的吸引力，推動驗證評估工作形成良性循環，逐漸促進我國環保技術水平的整體提升。

3.2 建立符合中國國情的驗證評估方法和指標體系及質量保證程序

環境保護技術驗證主要是對環保技術的污染物去除效果、經濟性、可靠性、二次污染以及其他技術持有方自我聲明的技術性能進行以實證測試為基礎的評估。建立一套針對各種污染物防治的技術驗證評估方法、指標體系和質量保證程序，指導驗證評估按照科學、公正、客觀的程序、方法開展評價是驗證評估工作的核心。

建立中國的環境技術驗證評估方法和指標體系的原則是科學、公正、合法，符合中國國情，易與國際接軌。同時需要遵循定性與定量相結合的原則，在確保公正、客觀、可靠的前提下降低評價成本和周期;在保證技術持有方知識產權的前提下，評價指標盡可能全面、客觀地反映技術的環境保護效果和技術特點、創新性。

3.3 建設環境技術驗證評估和信息服務平臺，建立第三方評價機構

在全國范圍內選擇有條件的技術支持單位建設若干布局合理、功能完善、開放高效的環境技術驗證評估平臺，對能夠解決當前行業污染治理問題、具有明顯環境效益、具有產業化前景的技術領域率先開展驗證評估示范，通過客觀的驗證數據，提高技術評估的公正性和客觀性，提高技術的可信度，完善環境技術驗證評估能力，規范環境技術驗證評估管理。驗證評估平臺的建設包括實驗室驗證評估平臺與現場移動驗證評估平臺。實驗室驗證平臺的特點是環境條件、水溫條件、水質、水量可以控制，能夠在短時間內獲得高質量、可重復的實驗驗證數據，主要用于各種好氧、厭氧生物反應器，一體化污水處理裝置，填料，生物助劑等性能的驗證評估。現場驗證移動平臺的特點是在技術的真實使用狀況下進行驗證，數據更可靠、裝置的大小不受限制、評估費用低、原水水質容易確保等，通過在線分析系統等的集成，可實現對工藝全過程、多種指標的同步、全自動化采集和數據分析，主要可用于工業廢水處理技術的現場驗證評估。

在建設驗證評估平臺、開展規范化的驗證評估工作的基礎上，通過信息服務平臺的建設，實現驗證評估工作的信息公開、透明，同時及時推進新技術的應用推廣。在信息服務平臺上公開募集驗證評估技術，發布驗證評估程序、評價方法，公布驗證評估結果等，便于社會監督，體現驗證評估的公正、公開、公平，提高驗證評估結果的公信力，有利于提高技術持有企業信譽度，有利于新技術的推廣。

通過信息服務平臺的建設加強科技成果供求雙方之間的聯系、溝通和協作，通過橋梁紐帶作用，促進科技成果的交易，促進科技成果的順利轉化，同時通過發布國家的政策、科技發展動態、為企業提供環保政策咨詢等引導企業創新環保技術的開發，通過展示驗證評估的先進技術，為政府篩選示范技術提供支持。社會化的第三方驗證評估平臺的建設與信息服務平臺的建設將促使環保技術的評估和推廣工作由政府行為轉變為政府指導下的社會服務行為，能夠更好適應市場經濟形勢下環保技術創新發展的需求。我國的環境技術驗證評估體系建設框架設計見圖2。

圖2 我國環境技術驗證評估體系框架Fig.2 The frame of environmental technology verification system in China

4 環境技術驗證評估體系建立亟待開展的工作

4.1 在國家重大專項的支持下開展環境技術驗證評估制度體系與技術體系研究

基于“十一五”期間啟動的國家水體污染控制與治理科技重大專項(以下簡稱為水專項)中水污染防治技術評估方面的研究項目，系統研究驗證評價制度在我國發展的模式、制度體系、推廣機制、管理程序，為政府部門制定政策提供支持。在制度體系的建設中重點解決科學性與市場機制的結合、驗證制度可持續推進、融入環境管理程序機制等問題。率先在水污染防治技術領域開展驗證評估方法、指標體系的研究，為今后在大氣、固廢等污染治理技術領域開展驗證評估奠定基礎。驗證評估方法的研究主要包括驗證評價周期、取樣點設置原則、樣本數量、質量保證體系、評估報告編制原則等方面的內容。驗證評估指標體系主要包括參考指標、測試指標、評價指標等幾個方面。

4.2 在環境保護部的統一指導下開展驗證評估試點工作

在水專項的經費支持下，針對能夠解決當前流域水污染治理關鍵問題，具有明顯環境效益，具有產業化前景的新技術、新工藝和新產品以及從境外首次引進的技術率先開展驗證評估試點，為解決流域水環境污染問題提供支撐。國家環境保護部在環境技術管理中主要負責驗證評估規范、標準、管理程序等的發布，指導優先開展驗證評估的領域等方面。開展驗證評估工作的組織機構建議初步設定為分兩級。第一級為國家級的驗證評估機構。國家級驗證評估機構以“十一五”至“十三五”期間在水專項支持下建立起的驗證評估平臺為主。作為國家級的驗證評估機構，主要職責為負責建立相應領域驗證評估技術體系，編制技術驗證評估規范、標準，進行下一級驗證評估機構的人員培訓，開展驗證評估工作等。第二級評估機構為具有一定資質和評估條件的研究單位、監測站、國家實驗室、工程技術中心、大學等。其主要職責為在國家級驗證評估機構的技術指導下開展以現場驗證為主的驗證評估工作。驗證評估工作開展初期國家級的驗證評估機構是開展驗證評估業務的主體，待時機成熟后再向具有一定資質和評估條件的第二級驗證評估機構過渡。

4.3 在全國范圍內建設水污染防治技術驗證評估平臺

在水專項支持下，目前正在建設我國第一個國家級水污染防治技術驗證評估平臺，為我國環境技術驗證評估體系的構建積累了經驗，奠定了基礎。今后的水污染防治技術驗證評估平臺主要按處理工藝進行分類。主要包括:1)水污染防治生物處理技術驗證評估平臺;2)物化處理技術驗證評估平臺;3)面源污染防治技術驗證評估平臺等。以上分類方法充分體現了國家級驗證評估平臺的技術統領地位，便于實現清晰的系統化的分類管理，便于實現驗證測試規范的系統發布，最大限度地發揮了平臺的人才、設備、技術方面的優勢，避免了重復、交叉建設造成的浪費。建設若干儀器設備合理布局、功能清晰、體系相對健全、開放高效驗證評估測試實驗室平臺和移動平臺，滿足水污染防治技術現場驗證和實驗室驗證的需求。

4.4 建立環境技術驗證評估制度長效運行的政策、經費保障機制

在環境技術驗證評估制度推廣、試點的初期，環境技術驗證評估費用包括規范的編制、驗證評估測試費用等在內的全部費用宜由中央財政負擔，待制度逐步健全、市場培育到達一定階段后，驗證評估測試費用逐步向受益者負擔的機制過渡，實現驗證評估平臺和信息服務平臺的業務化、市場化運行，逐步減輕政府的負擔，增加第三方驗證評估機構的獨立性。應逐步建立驗證評估業務化所必需的政策、法規、經費保障機制，培養一批具有一定測試水平和工程技術水平的專業隊伍，為驗證評估制度的可持續發展提供保障。

5 結語

建立以第三方驗證測試為基礎的環境技術驗證評估制度是環境保護工作實現理念創新、管理創新、技術創新的需求，應盡快將驗證評估制度與現行的環保政策、規劃相銜接，早日納入政府的環境技術管理程序，完善現有的環境技術評價體系，促進環保技術的創新發展，推動實用、高效環保技術的產業化進程，為國家的環境污染治理需求提供有力的技術支撐。

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