浙江省基礎研究發展現狀與相關政策研究

胡明暉

（中原工學院，鄭州450052）

浙江省基礎研究發展現狀與相關政策研究

胡明暉

（中原工學院，鄭州450052）

介紹了浙江省基礎研究發展戰略、經費投入、人才資源、條件基礎和管理體制等基本情況，分析了作為基礎研究主要資助渠道的浙江省自然科學基金的資助體系、資助格局和管理方法，對浙江省基礎研究今后的發展提出了建議．

基礎研究；自然科學基金；管理體制；資助格局

自然科學基金是浙江省最主要的基礎研究資助計劃，長期以來浙江省堅持實行科學基金制，積極探索創新，形成了一套行之有效的項目管理、同行評議、績效評估、成果轉化方法，在地方科學基金中獨樹一幟．20多年來，浙江省自然科學基金結合經濟社會發展需要及人才、資源特點和發展優勢，以應用基礎研究為主，為解決本地區經濟和社會發展的突出問題提供了戰略性、基礎性、前瞻性的知識儲備和科學支撐，培養出一大批卓有建樹的中青年科技人才．本文總結了浙江省基礎研究取得的主要成就和發展經驗，并為下一步發展提出了建議．

1 浙江省基礎研究發展戰略

1．1 戰略部署

浙江省對基礎研究發展高度重視，在《浙江省科技強省與“十一五”科學技術發展規劃綱要》的基礎上，出臺了《基礎研究與原始創新能力提升五年行動計劃》和《浙江省科學技術“十二五”發展規劃》，對全省基礎研究工作作了重要部署．《浙江省基礎研究與原始創新能力提升五年行動計劃》提出要增加財政投入，撥給自然科學基金的經費從2008年的5 000萬元每年增加1 000萬元以上，使其2012年達到1億元以上（全省基礎研究經費占R＆D的比重達到2%以上），以后每年按照全省科技經費增長的幅度同步增長．基礎研究的主要任務是：加強數理化等基礎科學研究，提高科技創新的理論指導和能力支持水平；加強應用基礎研究，提升原創性科技成果的針對性和應用前景；加強競爭前技術研究，力爭取得一批具有自主知識產權的核心基礎研究成果；加強人才培養，努力為科技創新造就一支結構合理、規模宏大的高素質創新型人才隊伍；加強重點學科建設，增強高校和科研院所的創新能力．浙江省在“十二五”期間，規劃繼續“加強基礎研究與關鍵技術研究，提升原始創新能力”，特別是瞄準科學技術發展前沿，加大自然科學研究投入，完善自然科學基金項目指南和資助重點，優化基礎研究布局，支持浙江大學優勢學科和省屬高校重中之重學科建設，支持科研人員參與和領銜承擔國家“973”計劃、國家自然科學基金重大、重點項目和杰出青年科學項目，鼓勵自由探索、跨單位合作研究，積極參與國內外學術交流，加大青年研究人員培養力度，加強學科交叉融合，提高基礎研究總體水平，使科技論文國際引用數繼續位居全國前列．

1．2 優先領域

《基礎研究與原始創新能力提升五年行動計劃》提出的優先領域包括：核心數學，凝聚態物理，核聚變工程理論，有機合成方法學，工程心理學，“復雜構造帶建?！崩碚?，工程力學理論，典型持久性有毒物質控制和廢棄物資源化處理，能源、水資源、土地資源高效可持續利用，生態系統環境響應機制，公共衛生與重大疾病防治，藥物資源學和藥物創新，農業重要生物災害發生機理及控制，農產品全程安全生產與調控，農業關鍵生物基因挖掘與功能確定，綠色、精密和微電子制造，信息處理、網絡與通信，納米技術和功能材料制備，綠色化工等基礎理論、技術和方法．《浙江省科學技術“十二五”發展規劃》提出要繼續培育在數學與信息科學、物理學、植物學、傳染病學等方面的研究優勢；在戰略高技術領域重點加強綠色與精密制造、納米技術、微電子、云計算、新一代網絡通信與物聯網、先進能源、資源利用與生態環境保護、食品安全、公共衛生與重大疾病防治、生物醫藥、綠色化工與新材料、現代農業、海洋科技等領域的核心與關鍵技術研究．

2 浙江省基礎研究經費投入

2003—2008年浙江省研究與開發機構、高等院校的基礎研究經費支出總體增長較快（如表1所示），由2003年的18 383萬元到2008年的64 645萬元，增長了251．66%．并且，這兩種研究機構的基礎研究經費支出占全國基礎研究經費的比例不斷增長，由2003年的2．10%提升到了2007年、2008年的2．6%、2．93%．從基礎研究經費支出金額看，高等院校遠遠高于研究與開發機構（2008年、2009年分別高出5．04億元、5．43億元［1］），可見浙江省基礎研究活動主要由高等院校來承擔．從基礎研究、應用研究和試驗發展經費的比例看，研究與開發機構由于基礎研究經費支出占R＆D經費支出的比重不斷下降，三種研究類型經費的比例由2003年的1∶4．3∶5．5，進一步調整到2008年的1∶6．0∶12．6；而高等院校由于基礎研究經費支出占R＆D經費支出的比重不斷增加，三種研究類型經費的比例由2003年的1∶2．2∶2．3調整到了2008年的1∶2．0∶0．4，基礎研究優勢越來越突顯．

3 浙江省基礎研究人才與重點實驗室

改革開放后，浙江省的科技人才隊伍迅速發展，科研機構不斷增加．2008年擁有高等院校、研究與發展機構和縣以上政府屬研究與發展機構267個，投入研究人員14 229人年，其中基礎研究投入人員為2 758人年，占總數的19．38%．截止2008年底，浙江省擁有兩院院士30名；有國家級突出貢獻的中青年專家70人，有省級突出貢獻的中青年專家376人；長江學者51人，其中特聘教授41人；錢江特聘教授44人；省級特級專家50人；入選“國家新世紀百千萬人才工程”人選91人，入選省“新世紀151人才工程”4 664人．

表1 2003—2008年浙江省研究機構和高等院校R＆D經費支出情況（按研究類型）

浙江省非常重視基礎研究基地建設，重點支持省級重點實驗室、重點學科和國家級重點實驗室、研究中心等，許多學科點的基礎研究設施都非常齊全．到2008年底，全省已建成省級以上重點實驗室（含試驗基地）145家，其中省級重點實驗室72家、試驗基地22家，國家工程實驗室1家、重點實驗室11家，部級重點實驗室36家，省部共建國家重點實驗室培育基地3家；科技基礎條件公共服務平臺5個，行業與區域科技創新平臺28個；國家工程技術研究中心6家．研究領域基本覆蓋全省經濟社會發展的各個方面和領域［2］．

4 浙江省基礎研究管理體制

浙江省科技廳內設科技條件與基礎研究處，它具有“統籌協調全省基礎研究工作”的職能，但實際上浙江省基礎研究規劃、實施、管理等工作長期由浙江省自然科學基金委員會辦公室承擔．該辦公室是浙江省科技廳直屬事業單位，負責浙江省自然科學基金委員會的日常管理工作．浙江省自然科學基金委員會成立于1988年12月，是一個具有學術和管理雙重性質的機構，工作目標是有效運用科學基金資助手段，加強浙江基礎研究，促進浙江可持續發展目標的實現．其主任委員由浙江省科學技術廳廳長（或副廳長）兼任，委員由來自高等學校、研究機構、政府部門等方面的科學家、工程技術專家和管理專家擔任；每年舉行一至二次全體委員會議，對浙江省自然科學基金工作進行審議、監督和咨詢．浙江省自然科學基金委員會辦公室的主要職能是：根據浙江科技、經濟和社會發展戰略和發展規劃，制定浙江基礎研究的發展計劃、優先資助領域和項目指南；資助和協調全省基礎研究工作；組織具有重大學術價值，特別是具有重大應用前景的跨學科、跨部門的聯合基礎性研究項目，促進部門和單位之間的協作；促進優秀青年科學工作者的成長，發現和培養人才；促進重要基礎研究成果向生產轉移；開展國際合作研究和學術交流．

5 浙江省自然科學基金資助體系

浙江省自然科學基金主要資助自然科學、工程科學和管理科學等領域中的基礎研究，設立有一般項目、重點項目和重大項目、杰出青年團隊項目、國際會議專項等5種項目類型．

（1）一般項目．以發現新人才、培育新思想為根本宗旨，支持科研人員開展源頭創新的科學研究．資助期限為2～3年，資助經費一般為5～10萬元．優先資助35周歲及以下、有博士學位的青年科技人員，以往未曾受浙江省自然科學基金資助的申請者，與高水平的國內外專家開展實質性合作的申請者，依托單位能給予有力的配套經費支持的申請者，擬依托于國家和省部重點實驗室開展研究工作的申請者，近三年調入在浙單位、正圍繞浙江省自然科學基金重點研究方向開展研究工作的科研骨干，以往承擔的浙江省自然科學基金項目完成質量優秀、成果突出的申請者，在麗水、衢州和舟山地區單位工作的申請者．另外，對探索性強的非共識項目，基金辦公室可以建議給予小額資助．研究工作完成出色的資助項目如果希望繼續得到資助，經專家評定后可予跟蹤支持．

（2）重點項目和重大項目．體現“浙江目標”，重視學科交叉與滲透，有效利用國家、省部現有科學研究基地條件，充分發揮中青年學術骨干的作用，積極開展實質性的國內外合作與交流．資助期限為3～4年；資助經費重點項目一般為35～40萬／項，重大項目一般為50～70萬／項．基金辦公室常年受理重點項目和重大項目的申請，但集中進行評審．鼓勵高等學校、科研單位和產業部門開展聯合研究，并積極爭取與政府其他部門、企業和學術機構等聯合資助重點項目和重大項目．

（3）杰出青年團隊項目．支持在基礎研究方面已取得突出成績的浙江青年學者自主選擇研究方向開展創新研究，促進青年科學技術人才的成長，吸引國內外優秀青年人才到浙江工作，培養造就一批進入國內外科技前沿的優秀學術帶頭人．研究期限為3～4年，資助經費一般為35～50萬元／項．項目可以常年申報，但需要集中評審．

（4）國際會議專項．資助包括以浙江省自然科學基金委員會名義在浙江境內舉辦的有國外代表出席的學術會議、論壇、研討會、報告會和交流會，目的是通過在浙江辦國際學術會議，促進浙江科學家更加廣泛地展國際合作與交流，提高浙江省自然科學基金委員會資助項目的研究水平，促進浙江省科技事業的發展．資助經費為3～5萬元／項．申請資助的國際會議須提前2個月向基金辦公室提出申請，會議主題應屬于基礎研究或應用基礎研究范疇、對浙江基礎研究相應學科的發展有重要意義，學術水平高，有國際知名科學家與會，申請者有能力確保國際會議的論文集被EI、ISTP等收錄源收錄．

6 浙江省自然科學基金資助格局

6．1 總體情況

1988—2011年，浙江省自然科學基金共計投入經費50 350萬元，財政撥款從1988年的200萬元，增至2011年的8 000萬元，特別是2008年以后經費逐年遞增1 000萬元；23年間共資助項目8 243項，2010年、2011年分別達到861項、936項；平均資助強度也從1988年的0．9萬元／項提升到2011年的約8．5萬元／項［3］．1988—2011年項目資助率在波動中呈下降趨勢，2009年達到最低點（14．76%），不過2011年再次提升到19．29%；但是，資金的資助率卻基本在10%～20%之間波動；項目平均資助強度整體上不斷提升，2008年以后基本達到8萬元／項以上．如表2所示．

表2 1988—2011年浙江省自然科學基金申請與資助情況

6．2 項目分布

無論是資助項目的數量，還是資助經費的金額，一般項目均占絕對優勢，資助項目數由2000年的177項（占資助項目總數的91．71%）增加到2011年的793項（占資助項目總數的84．72%），2003—2005年一般項目所受資助金額分別達到1 300萬元、1 860．5萬元、2 170．5萬元（占資助經費總額的比例分別為67．71%、62．32%、64．40%）．但總體上浙江省自然科學基金的項目類型越來越豐富，一般項目資助數量和經費金額所占比例有下降趨勢．特別是隨著重點項目和重大項目、青年人才項目平均資助強度不斷提升，一般項目資助經費金額占經費投入總額的比重逐漸下降．以2005年為例，一般項目的平均資助強度為5．1萬元／項，而重點項目和重大項目的平均資助強度為20．9萬元／項、青年人才項目的平均資助強度為28．8萬元／項，后兩種項目類型的平均資助強度基本上是一般項目的4倍多；2011年一般項目的資助強度仍然只有5～10萬元／項，而重點項目和重大項目、杰出青年項目的資助強度卻為20～40萬元／項．如表3所示．

表3 2000—2011年浙江省自然科學基金在各項目類型上的分布情況

6．3 學科分布

2001年之前，浙江省自然科學基金資助數理、化學、農業、生物、地球、醫學、材料與工程、信息、管理等9個學科．2003年以后，學科體系有了較大變動，分為信息與工程、醫藥、農業與生物技術、材料與化學、資源與環境、數理與管理等6個學科，新增了資源與環境科學，并且把數理與管理、化學與材料、信息與工程、農業與生物進行了合并．受獲得數據情況的限制，本文只能依據2000—2001年、2003—2004年的數據分析浙江省自然科學基金資助學科的分布（如表4所示）．一般項目受資助最多的學科是信息科學，其次是醫藥科學，最少的是地球科學和管理科學；這是因為2003—2004年地球科學停止了資助，同時管理學科被并入數理學科．重點項目和重大項目也呈現出同樣的特點，受資助最多的學科是信息與工程科學，最少的是數理學科（2004年受資助只有1項，資助強度僅為15萬元／項）．青年人才項目中受資助最多的學科也是信息科學．值得注意的是，資源與環境科學作為新增加的學科，它受到了三種項目類型的普遍重視，4年中一般項目受資助24項、重點項目和重大項目受資助9項、青年人才項目受資助5項，獲資助經費總額達到339萬元．

表4 2000—2004年浙江省自然科學基金學科資助格局

續表4

7 浙江省自然科學基金管理方法

浙江省自然科學基金堅持服務地方經濟的基金資助方向，培育地方創新人才，堅持“有所為，有所不為”原則，20多年來在資助和培育浙江省強勢學科、扶持基礎學科，資助具有良好產業前景的新興技術，加強創新人才和創新團隊培養等方面發揮了重要作用［4］，對浙江省經濟與社會發展作出了重要貢獻［5］．“十一五”期間，浙江省自然科學基金做到“四兩撥千金”的作用，爭取到國家自然科學基金項目共計4 138項，總資助金額12．82億元，浙江省發表的國際科學論文被引用數據居全國第四位．這些成績的取得與浙江省自然科學基金在實踐中摸索出了一套行之有效的管理方法是分不開的．其管理方法具體包括三個方面：

7．1 同行評議

同行評議是浙江省自然科學基金工作的核心．它既是分配經費的重要基礎，其本身也是一種學術交流活動．為保證評審工作科學有效，浙江省自然科學基金委員會辦公室提出公開、公平、公正的“三公”原則［6］．在公開方面，做到了申請書公開、結題項目總結與后期成果補充內容公開、評審專家意見反饋公開；在公正方面，建設了完善的專家遴選、管理和評審制度，通過網絡程序保證評審專家嚴格保密，實行“雙盲法”，由省外專家評審申請書正文的創新性，并且提高省外專家打分的權重；在公平方面，增加復議程序，允許符合復議條件的項目申請復議，給具有創新性的項目和創新人才增加競爭機會．此外，傾向于培養“小人物”、新人才，優先資助35歲以下的年輕人，不僅取消了“單位限項申報”制度，保障“小人物”有機會參與競爭，而且實行限制申報制度，鼓勵具備一定科研實力的科技人員爭取更高層次項目．這些措施為年輕科技人員提供了起步階段的支持，推進了創新人才的培養．

7．2 績效評價

績效評價是地方科學基金加強監督、提升研究水平的重要環節．浙江省自然科學基金非常重視績效評價工作，早在2004年12月就出臺了《浙江省自然科學基金資助績效評估指標體系（初步）》［7］．根據浙江省自然科學基金的目標定位，該指標體系著重考慮兩項原則［8］：一是有利于創新和人才成長，允許科技人員于項目結題后反饋研究結果所體現的價值，鼓勵項目負責人長期潛心研究；二是體現服務浙江的目標，考核是否針對浙江省經濟、社會和科技發展的目標開展研究工作，并體現出應有的成效．為了營造寬緊適度的良好評價氛圍，制定了短、中、長期多層次的績效評價體系［9］，建立了項目負責人動態科研信譽檔案，并使考核結果與今后申請資助掛鉤；在具體實施中引入了多元化的評價主體，利用網絡載體使省內會員均能進行學術點評，在促進學術交流的同時也加強了監督與評價．

7．3 管理措施

為提高管理效率，浙江省自然科學基金首先利用網絡載體改進傳統工作方法，建立了網上辦公管理系統，實現了網上遞交申請書，網上評審，網上上報研究計劃、進展報告、變更申請和研究工作總結，網上反饋結題后成果信息，網上公開申請情況和資助項目執行情況等，還設立了工作建議和論壇版塊，促進管理人員和科技人員之間的互動［8］．并且，為使各項管理制度得以順利實施，還出臺了《浙江省自然科學基金委員會章程》、《浙江省自然科學基金管理規定》、《浙江省自然科學基金一般項目管理實施細則》、《浙江省自然科學基金重點項目和重大項目管理實施細則》、《浙江省自然科學基金杰出青年基金項目管理實施細則》、《浙江省自然科學基金委員會聯合資助工作管理辦法（試行）》、《浙江省自然科學基金依托單位及管理員管理暫行辦法》等一系列管理辦法，是我國目前政策法規最完備的地方科學基金．

8 關于浙江省基礎研究發展的思考與建議

浙江省自然科學基金是浙江省基礎研究資助的主渠道，因此浙江省提升發展基礎研究的關鍵仍然是不斷完善自然科學基金管理，以及借助基金加強基礎研究方面的交流與合作．

8．1 建立項目聯動推薦機制

目前，各高校、研究與開發機構普遍進行科研量化考核，在這種情況下，科研人員急功近利在所難免．如何創造一個寬松民主的學術氛圍和管理環境，才能使廣大基礎研究人員力戒浮躁、持之以恒、潛心學術？為此浙江省自然科學基金委員會辦公室的管理人員做出了很大努力，優先資助“小人物”、新人才，允許結題后繼續補充研究成果等做法均收到良好效果．鑒于浙江省自然科學基金在很大程度上采用了國家自然科學基金的項目體系和管理方法，這里建議浙江省自然科學基金與國家自然科學基金建立聯動推薦機制．一方面，當浙江省申報國家自然科學基金的項目落選時，國家自然科學基金將其中專家評議較好的項目，推薦給浙江省自然科學基金，經專家復議通過的，由浙江省自然科學基金給予資助；另一方面，浙江省自然科學基金從當年申請項目中，挑選出特別優秀的申請項目，推薦給國家自然科學基金，經專家審議通過的，由國家自然科學基金給予資助．這樣既可以節約科研人員的研究時間，又能夠增強浙江省自然科學基金沖擊更高層次的競爭能力，還能夠增強科研人員的自信．

8．2 建立與企業聯動合作機制

浙江省自然科學基金項目主要由高等院校和科研院所完成，其中高等院校尤為重要．這固然有利于提高研究水平和論文質量，甚至是增加發表論文和申請專利的數量，卻不利于推動基礎研究成果向應用環節延伸，并最終實現“浙江目標”．因此，浙江省自然科學基金必須通過各種方法，積極促進企業參與基礎研究工作．這里建議：一是鼓勵企業科研人員申報浙江省自然科學基金項目，即針對企業申報的項目，適度調整評議標準，如強調項目的應用目標、降低科研條件要求等，如果企業能夠給予一定配套經費，則有可能進一步降低企業進入基礎研究的門檻；二是強化與企業的聯合資助，即運用稅收政策，鼓勵企業拿出一部分資金用于支持地方基礎研究，出資企業有權優先提出部分研究主題，浙江省自然科學基金可以集中相關資源幫助企業解決研究難題；三是鼓勵高等院校與企業聯合申報應用性較強的基礎研究項目或戰略高技術項目，并在績效評價指標上加強對后期應用情況的追蹤評價，從而促進基礎研究人才、科研條件和應用環境的合作互動．

8．3 建立跨區域聯合資助機制

長三角地區具有良好的自然條件和優越的地理區位，具有從國際到全國、區域、地方的不同層次的中心城市，依托黃金海岸、黃金水道和主要交通干線，形成了外向度很高、且集聚效應很強的巨型產業帶，是中國及國際（東亞經濟區）的重要經濟、金融、貿易區，中國的知識產業研發中心和高新技術產業基地．長江三角洲探討區域合作發展由來以久，從“國務院上海經濟規劃辦公室”到“長江三角洲城市經濟協調會”、“二省一市省市長聯席會議制度”、“長江三角洲生態環境合作機制”，各個領域的合作機制已經比較成熟，相關各方利益矛盾不大，合作協調相對容易．在這種發展基礎和合作環境良好的情況下，浙江省自然科學基金再強調“浙江目標”就顯得略有局限．這里建議，至少要在上海、浙江、江蘇三個省的自然科學基金之間建立聯合資助機制，共同資助那些區域經濟、社會發展面臨的共同問題．這樣不僅利于從上海、江蘇等科研人才、資源均豐富的地區引入智力資源，解決浙江省的發展問題，而且利于擴大浙江省自然科學基金在整個長三角地區的影響．（在本文寫作過程中，喬冬梅、李新潔、李躍坤、楊俊樂提供了重要幫助，在此深表感謝！）

［1］浙江省統計局，科技廳，發改委，等．浙江省第二次全國R＆D資源清查主要數據公報［EB／OL］．（2010－12－24）．http：／／www．stats．gov．cn／was40／gjtjj＿detail．jsp？channelid＝50630＆record＝53．

［2］浙江省科技廳．投入、人才、機構、體系、科普“五管齊下”力促發展［EB／OL］．［2011－07－30］．http：／／www．most．gov．cn／ztzl／kjzg60／dfkj60／zj／fzzkbj／200909／t20090916＿73029．htm．

［3］呂宏芬，俞涔．浙江省基礎研究20年投入產出情況分析［J］．科技管理，2009（7）：199－201，206．

［4］趙敏祥．浙江省自然科學基金目標定位研究［J］．浙江師范大學學報（自然科學版），2005，28（2）：238－240．

［5］林思達，嚴新根．基礎研究對浙江省經濟與社會發展的貢獻與作用［J］．中國科學基金，2009（3）：165－169．

［6］錢昊．推進落實“公開、公平、公正”原則，促進源頭創新與人才培養——浙江省自然科學基金委員會辦公室工作思路回顧與反思［J］．中國科學基金，2007（5）：302－305．

［7］浙江省自然科學基金委員會辦公室．浙江省自然科學基金資助績效評估指標體系［EB／OL］．［2011－07－30］．http：／／122．224．69．34／sjjk／files／jixiaozhibiaopingjiatixi（chubu）．doc．

［8］宣曉冬．加強基礎研究，提升源頭創新能力——浙江省自然科學基金的實踐和思考［J］．中國科學基金，2005（5）：302－304．

［9］徐敏．地方科學基金項目管理探析［J］．浙江師范大學學報（自然科學版），2010，33（2）：236－240．

Study on the Development Status of Basic Research and the Relative Polices in Zhejiang Province

HU Ming－hui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，Chnia）

The article introduces the strategic plans，funding，scientists，key laboratories，and management system of the basic research in Zhejiang province，and then，analyses the funding system，the funding pattern，and the management mechanism of Zhejiang Provincial Natural Science Foundation of China，which is the chief way to funding the basic research in Zhejiang province．At last，some suggestions for the development of the basic research in Zhejiang province are provided．

basic research；natural science foundation；management system；funding pattern

F204

A

10．3969／j．issn．1671－6906．2011．05．002

1671－6906（2011）05－0004－08

2011－09－04

國家自然科學基金項目（L0922108；70603019）；河南省重點軟科學招投標項目（112400420046）；鄭州市科技領軍人才計劃項目（112PLJC358）

胡明暉（1975－），男，河南南陽人，副教授，碩士．