推進(jìn)浙江技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化探索*

伍航、陳曉蓉、丁俊

（浙江省標(biāo)準(zhǔn)化研究院，浙江 杭州 310006）

推進(jìn)浙江技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化探索*

伍航、陳曉蓉、丁俊

（浙江省標(biāo)準(zhǔn)化研究院，浙江 杭州 310006）

技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化是當(dāng)代國際新潮流，是浙江自主創(chuàng)新的必由之路。近三年來，浙江省共申請專利267461項(xiàng)，共授權(quán)專利174969項(xiàng)，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)1889項(xiàng)授權(quán)技術(shù)專利中有1736項(xiàng)授權(quán)技術(shù)專利已開始實(shí)施，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)共參與制修訂國際標(biāo)準(zhǔn)5項(xiàng)。針對當(dāng)前浙江省技術(shù)專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量偏少，科技成果向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化率偏低等問題，建議政府相關(guān)部門通過行業(yè)協(xié)會，引導(dǎo)企業(yè)共建共享，形成技術(shù)專利池，并在塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)立和組建具有浙江省技術(shù)經(jīng)濟(jì)特色的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等方法，走出一條具有浙江特色的推進(jìn)技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化之新路。

技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化；自主創(chuàng)新；路徑；政策建議

一、技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化是浙江自主創(chuàng)新的必由之路

技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化，是指把專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成一定的標(biāo)準(zhǔn)或者在標(biāo)準(zhǔn)中包含這些專利的技術(shù)成分，使標(biāo)準(zhǔn)成為專利技術(shù)推廣載體的標(biāo)準(zhǔn)制定活動。目前，技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化已成為當(dāng)代國際新潮流，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為溝通國際貿(mào)易和國際技術(shù)合作的技術(shù)紐帶，也是各國突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要手段和爭奪國際市場的重要武器。在當(dāng)代國際競爭趨向激烈的復(fù)雜形勢下，技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化成為浙江省加快自主創(chuàng)新以及科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要途徑，對轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，增強(qiáng)出口產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的競爭實(shí)力，破除發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易技術(shù)壁壘與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘，有著極為緊迫的現(xiàn)實(shí)意義。

要實(shí)現(xiàn)“浙江制造”向“浙江創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，拓展國際市場，破除發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易技術(shù)壁壘與標(biāo)準(zhǔn)壁壘，就必須狠抓以技術(shù)專利為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)，加快提升知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利水平，加大推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，將專利技術(shù)融入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，并設(shè)法在最大范圍內(nèi)推廣，努力依靠技術(shù)專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建品牌，提升科技與經(jīng)濟(jì)軟實(shí)力，以提高浙江產(chǎn)品的國際競爭力。技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化是浙江自主創(chuàng)新的必由之路。

二、浙江重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)狀與存在問題

（一）浙江擁有技術(shù)專利及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)授權(quán)技術(shù)專利的實(shí)施情況

近三年來，浙江省共申請專利267461項(xiàng)（其中發(fā)明專利37250項(xiàng)，實(shí)用新型84874項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)145337項(xiàng)），共授權(quán)專利174969項(xiàng)（其中發(fā)明專利10300項(xiàng)，實(shí)用新型61405項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)103264項(xiàng)）（表1）。其中，申請發(fā)明專利僅占申請專利總量的14%，授權(quán)發(fā)明專利僅占授權(quán)專利總量的6%，說明浙江省專利的創(chuàng)造性能力有待提升。

表1 近三年浙江省的專利申請量和授權(quán)量

調(diào)查分析浙江省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)1889項(xiàng)授權(quán)技術(shù)專利（其中發(fā)明專利521項(xiàng)，實(shí)用新型657項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)711項(xiàng)，），顯示其中有1736項(xiàng)授權(quán)技術(shù)專利已開始實(shí)施，另有153項(xiàng)沒有實(shí)施。全省授權(quán)技術(shù)專利的實(shí)施情況具有以下特點(diǎn)：

1.企業(yè)申請專利的積極性提升。在全省專利申請人中，企業(yè)研發(fā)與從業(yè)人員的比例均在5%-20%之間，專利研發(fā)投入占企業(yè)銷售額的比率約為10%左右。

2.企業(yè)的專利研發(fā)在時(shí)間上屬于中短期研發(fā)，研發(fā)成本大部分少于100萬元。這說明企業(yè)專利研發(fā)的周期趨向縮短，顯示企業(yè)急需提高技術(shù)創(chuàng)新的效率，然而其經(jīng)費(fèi)投入又明顯不足。

3.企業(yè)授權(quán)專利創(chuàng)新的類型大部分屬于集成創(chuàng)新。這說明全省企業(yè)的原始創(chuàng)新能力尚待提高。

4.企業(yè)授權(quán)專利大部分已開始實(shí)施，即正處于實(shí)施期間。其實(shí)施的時(shí)間通常在申請后授權(quán)之前，實(shí)施方式多是自行實(shí)施，且大部分沒有借助代理機(jī)構(gòu)推進(jìn)。

5.有些企業(yè)獲得授權(quán)專利而沒有實(shí)施具有多種原因：一是其僅作為技術(shù)儲備，當(dāng)前并不準(zhǔn)備實(shí)施；二是因?yàn)槠渑c投資方或生產(chǎn)企業(yè)談不攏，在專利報(bào)酬分配等問題上難以達(dá)成共識；三是因?yàn)殡y以聯(lián)系到適當(dāng)?shù)暮献魍顿Y方，或是生產(chǎn)企業(yè)沒有實(shí)施能力；四是因?yàn)閷?shí)施該項(xiàng)專利的市場機(jī)會尚未成熟，當(dāng)前實(shí)施在經(jīng)濟(jì)上并不劃算；五是因?yàn)樵擁?xiàng)技術(shù)尚不成熟，在技術(shù)理論上可行，但要中間試驗(yàn)或大規(guī)模生產(chǎn)在工藝技術(shù)等方面尚未成熟。

6.全省企業(yè)授權(quán)專利通過實(shí)施，均能獲得相應(yīng)的市場收益，但收益水平中等（這與浙江企業(yè)對于專利技術(shù)的投入較少，缺乏關(guān)鍵性的行業(yè)共性技術(shù)或是突破性的先進(jìn)技術(shù)專利有關(guān)）。

（二）浙江重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展

近三年來，浙江省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)共參與制修訂國際標(biāo)準(zhǔn)5項(xiàng)，主要集中在杭州裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。以浙江省單位為第一起草單位身份起草的標(biāo)準(zhǔn)有468項(xiàng)，占全部國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)35171項(xiàng)的1.3%；起草標(biāo)準(zhǔn)數(shù)在全國排名前3位的產(chǎn)業(yè)依次為皮革、服裝、紡織、化纖、家紡、領(lǐng)帶等；其中，皮革產(chǎn)業(yè)全國排名第一，而電器、飾品、模具、機(jī)床、五金等產(chǎn)業(yè)起草標(biāo)準(zhǔn)數(shù)在全國均在10名以后，其中五金產(chǎn)業(yè)全國排名僅18位，這與浙江省五金產(chǎn)業(yè)在全國的地位極不相稱。迄今為止，浙江省共參與制定了2202項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)，占全部國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)的6.3%；其中，參與制定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)占全國相關(guān)產(chǎn)業(yè)國家標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)30%以上的產(chǎn)業(yè)有家電、皮革、泵業(yè)3個(gè)產(chǎn)業(yè)，而汽摩配、汽車零部件、五金、飾品、船舶、機(jī)床、醫(yī)藥化工7個(gè)產(chǎn)業(yè)參與制定標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量都在10%以下，參與程度較低（表2）。

從標(biāo)準(zhǔn)化組織看，浙江省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)已籌建5個(gè)TC（專業(yè)技術(shù)委員會），8個(gè)SC（分技術(shù)委員會）和3個(gè)WG（直屬工作組），批籌2個(gè)TC、6個(gè)SC和19個(gè)WG，擬籌建2個(gè)TC，18個(gè)SC和21個(gè)WG（表3）。全省標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織已經(jīng)比較完善，各產(chǎn)業(yè)基本上都設(shè)立了分技術(shù)委員會或工作組，基本上滿足了各產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的需要。

表2 近三年浙江省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)參與國家標(biāo)準(zhǔn)制定情況

表3 浙江省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織情況

（三）浙江技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化存在的主要問題

浙江省技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化存在的主要問題，是科技創(chuàng)新成果向標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化率低。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落后已成為浙江省提高自主創(chuàng)新能力的主要障礙之一。目前，浙江省專利納入標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量偏少，難以形成對科技創(chuàng)新能力的支撐和保障作用。據(jù)對全省210家省級技術(shù)中心的調(diào)查，其2009年申請專利3121個(gè)，有2278個(gè)專利被授權(quán)，占申請專利數(shù)的73%，但專利納入標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量只有153個(gè)，僅占專利授權(quán)數(shù)的6.7%，而且這些標(biāo)準(zhǔn)還只是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，尚未納入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)（表4）。

表4 浙江省210家省級技術(shù)中心技術(shù)專利的采納和標(biāo)準(zhǔn)化情況

這反映出浙江省企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)和生產(chǎn)力的水平偏低，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂主體與科技研發(fā)主體分離，企業(yè)科研人員參與比例不高，缺乏促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂與科技研發(fā)相互融合的機(jī)制體制。據(jù)對192家設(shè)有省級以上技術(shù)中心企業(yè)的調(diào)查，只有5家和79家企業(yè)較為完整地參與了國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，企業(yè)的技術(shù)成果難以在國家乃至國際標(biāo)準(zhǔn)中有效反映。設(shè)立省級技術(shù)中心的企業(yè)，都是浙江省經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)水平、管理水平一流的企業(yè)，是全省技術(shù)創(chuàng)新的典型企業(yè)，完全有能力參與相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作。可見，目前浙江省企業(yè)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化工作還較為分離，尚未相互融合。

三、推進(jìn)浙江省技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的路徑和政策建議

針對當(dāng)前浙江省技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中技術(shù)專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量偏少，科技成果向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化率偏低等問題，特建議政府相關(guān)部門通過行業(yè)協(xié)會等相應(yīng)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)企業(yè)共建共享和形成技術(shù)專利池，并在塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)通過創(chuàng)立和組建具有浙江省技術(shù)經(jīng)濟(jì)特色的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等方法，創(chuàng)造經(jīng)驗(yàn)，走出一條具有浙江特色的推進(jìn)技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化之新路。

（一）推進(jìn)浙江省技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的路徑

1.企業(yè)共建共享技術(shù)專利池。專利池是指“兩個(gè)或兩個(gè)以上專利所有人間的協(xié)定，用以相互間或向第三方授權(quán)他們的一個(gè)或多個(gè)專利”。隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利的日益融合，一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能涉及到多個(gè)專利權(quán)人的技術(shù)專利。為高效地協(xié)調(diào)聯(lián)盟成員的利益分配，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟普遍采用了技術(shù)專利池來管理相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)。專利池在標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟運(yùn)行中扮演著重要角色。當(dāng)創(chuàng)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的思路確定之后，專利池的建設(shè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)被提上日程。一方面，聯(lián)盟成員向管理機(jī)構(gòu)提交專利，經(jīng)過必要的程序被評估確認(rèn)為必要專利后，納入專利池；另一方面，其共同進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的方案論證和文本起草，首先征求成員意見，并對草案進(jìn)行修訂，隨后向社會公示并征求意見。伴隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立，后續(xù)的推廣就成為重點(diǎn)。在標(biāo)準(zhǔn)推廣過程中，其他企業(yè)如果應(yīng)用其中的技術(shù)專利，可通過與專利池的溝通、談判和繳納費(fèi)用并獲得許可。

2.塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)建立專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的目標(biāo)，是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在創(chuàng)新中的具體作用是通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)的商業(yè)化。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身具有公共物品特性，但部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含了大量創(chuàng)新技術(shù)及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。這類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系到巨大的商業(yè)利益，成為企業(yè)積極爭奪的對象。以標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟創(chuàng)立競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有利于加快新技術(shù)的應(yīng)用，推動整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，保護(hù)消費(fèi)者利益。在技術(shù)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益融合的背景下，行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)通過組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，在技術(shù)專利的基礎(chǔ)上創(chuàng)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，謀求超額利潤正成為國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的重要趨勢，深刻地改變著產(chǎn)業(yè)競爭的規(guī)則。標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)立過程中的聯(lián)盟行為將技術(shù)交易內(nèi)部化，降低了交易費(fèi)用，為相關(guān)專利的技術(shù)集成提供了有效途徑；標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過專利池運(yùn)營其成員的知識產(chǎn)權(quán)，有助于合作創(chuàng)新的持續(xù)開展，迸而推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化。而且，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟作為特定技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的合作組織，為政府支持自主標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)立提供了重要載體。圍繞專利池組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，將是浙江省企業(yè)有效集成省內(nèi)外技術(shù)資源，加快技術(shù)追趕進(jìn)程，創(chuàng)立自主標(biāo)準(zhǔn)的有效途徑。

（二）推進(jìn)浙江省技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的政策建議

1.增加企業(yè)專利意識，提高專利質(zhì)量和水平，引導(dǎo)企業(yè)從專利發(fā)展為企業(yè)或聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。政府通過宏觀政策，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)專利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合轉(zhuǎn)化的意識，使其成為企業(yè)的自覺行動，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修制定過程中的主體作用和積極性。引導(dǎo)企業(yè)正確處理眼前利益與長遠(yuǎn)利益、局部利益與長遠(yuǎn)利益的關(guān)系，在標(biāo)準(zhǔn)的修制定過程中充分反映企業(yè)的最新創(chuàng)新成果，積極把技術(shù)專利發(fā)展為企業(yè)或聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)立和組建具有浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。

2.梳理和建立浙江主要領(lǐng)域/行業(yè)的專利池和國際貿(mào)易壁壘池。根據(jù)浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，建議梳理和建立浙江省主要領(lǐng)域/行業(yè)的專利池和國際貿(mào)易壁壘池，將分散于不同的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的技術(shù)專利進(jìn)行評估選擇和有效整合，通過專利池、專利叢林、國際貿(mào)易壁壘池等組合專利，促進(jìn)浙江省企業(yè)有效集成技術(shù)資源，加快技術(shù)追趕進(jìn)程，同時(shí)嚴(yán)密保護(hù)和支持全省主要領(lǐng)域/行業(yè)核心競爭力的核心技術(shù)，謀求對未來市場的持續(xù)技術(shù)優(yōu)勢，促進(jìn)專利納入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)或者融入國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使其技術(shù)優(yōu)勢不僅轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢，而且形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢等方式，最終謀取持續(xù)的最佳經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

3.加快標(biāo)準(zhǔn)向?qū)＠_放，變無償使用專利為有償使用。健全改善專利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合轉(zhuǎn)化的機(jī)制，為修制定及推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供制度保障。建議政府有關(guān)主管部門單方面與專利權(quán)人，在正當(dāng)、有不同利益代表參與且符合市場共同價(jià)值的程序中，進(jìn)行專利權(quán)使用費(fèi)的協(xié)商，在與專利權(quán)所有人達(dá)成協(xié)議之后，由政府向?qū)＠麢?quán)所有人支付專利使用費(fèi)用。基于使用者付費(fèi)的原理，政府可依該產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展情況，向該產(chǎn)業(yè)中的參與者收取一定的專利使用管理費(fèi)。這樣的安排將促使專利權(quán)所有人在有所補(bǔ)償?shù)那闆r下，支持自身的專利納入標(biāo)準(zhǔn)之中，甚至加速專利技術(shù)向標(biāo)準(zhǔn)移轉(zhuǎn)，并協(xié)助標(biāo)準(zhǔn)推廣。

4.對實(shí)現(xiàn)技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)給予政策優(yōu)惠。政府作為技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化活動的重要參與者，其最大的職能在于提供制度保障，營造技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的環(huán)境。建議通過制定有關(guān)的法律法規(guī)和政策，保護(hù)技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的合法利益；發(fā)揮技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化稅收減免、技術(shù)改造貼息貸款、優(yōu)先給予廣交會攤位及享受各種外經(jīng)貿(mào)優(yōu)惠以及科技與標(biāo)準(zhǔn)方面的優(yōu)惠政策等激勵作用，鼓勵企業(yè)加大技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化投入力度。同時(shí)，通過優(yōu)化財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)，重視和加強(qiáng)對專利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合轉(zhuǎn)化的扶持和支持，發(fā)揮財(cái)政資金對激勵企業(yè)結(jié)合轉(zhuǎn)化專利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)作用，促進(jìn)專利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合轉(zhuǎn)化，提升標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平。

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.09.009

注：*本文為浙江省重點(diǎn)軟科學(xué)研究項(xiàng)目《我省促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠c標(biāo)準(zhǔn)化的對策研究》（編號2009C25085）研究成果。

張巧燕）