中印出口增長方式比較——基于廣度、價格與數量的分解

施炳展

（天津財經大學 經濟學院，天津 300222）

中印出口增長方式比較
——基于廣度、價格與數量的分解

施炳展

（天津財經大學 經濟學院，天津 300222）

基于新新貿易理論的最新進展，利用出口增長三元分解框架和2001-2007年H S92版本六分位出口數據，研究中印出口增長的三元邊際及比較，探討中印兩國出口增長方式的差異性。結論如下：中國出口產品的總量和數量高于印度，價格低于印度；中國出口產品價格和總量增長速度快于印度，數量增長速度慢于印度；中國出口產品價格隨距離增加而減小，是典型的“以量取勝”模式；印度出口產品價格隨距離增加而增加，是典型的“以質取勝”模式。總體來看，現階段中印增長方式存在較大差異性，從趨勢看，呈現趨同特點。

中印；數量；價格；比較

一、引言

伴隨貿易成本和通訊成本的下降，全球化生產、產品內分工成為新的國際分工格局。在這一過程中，中印兩國積極對外開放，不斷融入全球化生產鏈條中，也由此帶動了本國出口和經濟的迅速增長。WTO數據顯示，2001-2008年，世界年均出口增長速度為13.63%；中國年均出口增長速度為24.01%，占世界出口份額從2001年的4.30%上升到2008年的8.89%；印度年均出口增長速度為20.13%，占世界出口份額從2001年的0.70%上升到2008年的1.10%。中印兩國出口貿易的飛速增長為中印比較研究提供了現實基礎。從已有文獻看，大部分集中在經濟增長方式、經濟增長可持續性、收入分配及貧富差距、對外貿易結構等視角展開分析。本文則從中印出口增長的三元邊際視角入手，比較分析中印出口增長方式。

貿易增長的“三元邊際”成為近期貿易研究領域的重點問題。Melitz（2003）[1]開創了新新貿易理論，回答了公司是否出口問題。近期的研究則進一步細化，研究公司向多少國家出口多少種產品，這樣就存在公司數目、貿易對象數目、產品數目，被統稱為貿易廣度。進一步，如果確定公司向哪一個國家出口哪一種產品，那么公司以多少價格出口該產品，即出口價格問題。因此，在新新貿易理論的框架內，產品廣度和產品價格成為重點，加上傳統貿易理論強調的產品數量，產品廣度、價格與數量構成了貿易的三元邊際。—

舉例說明出口增長的三元邊際。如果初期出口一種產品，即產品廣度為1，出口數量為1噸，出口價格為1美元/噸，初期總出口為1美元。末期，出口增長為2美元。實現兩美元出口至少有三種途徑，即出口廣度為2，出口2種產品，但是出口的數量與價格不變，這種增長稱為廣度增長；類似的我們可以定義價格增長與數量增長。這樣實現從1美元到2美元的出口增長就可以找到廣度增長、數量增長與價格增長三條途徑，即出口增長的三元邊際。

基于上述現實、理論與概念的闡述，本文從出口增長的三元邊際這一新的視角進行中印比較分析，探討中印出口增長方式的異同。本文研究有如下幾個特色：其一，中印比較是一個傳統問題，本文提出了出口增長方式的新的比較視角；其二，出口增長是一個普遍的現象，本文從三元邊際視角解讀出口增長，是對中印出口增長更深入細致的分析；其三，本文利用2001-2007年HS92版本六分位貿易數據，數據較新、較細。

二、文獻評述

與本文研究相關的文獻主要有三類：一類是中印比較文獻，一類是三元分解的新新貿易理論文獻，一類是三元邊際分解的實證文獻，下面依次評述。

中印比較一度成為學術熱點，文獻很多，這里只是舉出代表性文獻。Shubham和Martin（2008）比較分析了中印兩國的收入分配和貧富差距問題；[1]李曉（2006）從政治制度、經濟增長、政府管理強度、文化背景等多個角度進行了比較分析，并探討了印度趕超中國問題，分析了中印比較的理論意義和現實意義；[2]祝樹金等（2009） 基于出口技術結構視角分析了中印貿易關系；[3]朱鐘棣和劉凱敏（2008）比較分析了中印對外投資的發展階段；[4]張燕（2008）分析了中印承接信息技術外包的競爭力差異。[5]現有研究從經濟增長、收入差距、貿易結構、外包等多個角度對中印之間進行了比較分析，本文從出口增長方式的視角進行中印比較分析，豐富了已有文獻。

Melitz（2003）開創了新新貿易理論，很好地回答了公司是否出口以及公司出口對于行業生產效率的影響；而且也對上世紀90年代中后期興起的從公司微觀視角研究貿易的實證文獻進行了提煉和升華。[6]Melitz（2003）說明并不是所有的公司都出口，因此存在公司出口數目的問題；Helpman et al.（2008）[7]進一步發展了Melitz(2003)模型，認為即使公司出口產品，也并不是向所有的國家出口產品，因此存在貿易對象數目的問題；Bernard et al.（2009）[8]則從另一個角度發展了Melitz（2003）模型，將單產品公司擴展為多產品公司，認為即使公司出口產品，也并不是出口本公司的所有產品，因此存在出口產品種類的問題。因此，將出口公司的數目、貿易對象的數目、出口產品的數目歸結起來，統稱為廣度，即“extensive margin”。Baldwin 和 Harrigan（2007）[9]則從另外一個角度發展了 Melitz（2003）模型，認為出口公司不僅面臨向哪些國家出口，出口哪些產品的問題，而且存在以什么價格出口的問題，認為公司出口產品的價格與公司的競爭策略密切聯系，公司出口價格與貿易成本密切相關。簡單講，如果公司依靠高品質高價格占領市場，那么該公司出口產品價格隨著貿易成本的上升而上升；如果公司依靠低品質低價格占領市場，那么該公司出口產品價格隨著貿易成本的上升而下降。總的來看，新新貿易理論的出現，使得貿易領域出現了很多新的研究問題，其中出口產品的種類、出口產品的價格成為研究的熱點問題。本文提出了貿易增長進行三元分解的框架，將貿易增長分解為廣度增長、價格增長與傳統的數量增長，并且用這一框架研究中印比較問題，從而在方法上和研究對象上豐富了新新貿易理論的實證研究。

本文的三元分解框架是在Feenstra（1994），[10]Hummels和Klenow（2005）[11]的基礎上發展起來的。Feenstra（1994）發展了實證研究中測算產品廣度的方法，Hummels和Klenow（2005）則進一步將Feenstra（1994）的理論進行發展，構建了貿易分解的三元框架，即產品廣度、產品價格與產品數量。Hummels和Klenow（2005）研究的主題是分析構成貿易大國的主導因素，它將一國出口產品的市場份額分解為一國出口產品相對于整個市場的價格、廣度與數量，并進一步分析三者的相對貢獻。結論是，產品廣度與產品價格是構成貿易大國的主導因素。本文實證框架與Hummels和Klenow（2005）類似，只不過是研究貿易增長問題，但是數據結構與處理方法是完全一致的。接下來介紹貿易增長的三元分解框架。

三、貿易增長的三元分解框架及數據

本節吸收并發展了Hummels和Klenow（2005）三元分解的合理內核，其要義是將貿易增長分解為廣度增長、價格增長與數量增長三部分。

既然是貿易增長，必然涉及兩個時期的貿易狀況，假設分別為t期和t+1期，設t期和t+1期出口的商品的集合分別為：Ωt和Ωt+1，進一步定義兩期出口商品的交集為Ωc，即Ωc=Ωt∩Ωt+1，那么t+1期和t期的出口的比值為：

進一步將 (3)式兩邊取自然對數，就獲得了貿易增長率的分解：

至此，我們完成了貿易增長三元分解的過程，這一方法將貿易增長最終分解為廣度增長、數量增長和價格增長。值得注意的是在 Hummels和Klenow（2005）的研究中，(1)式的分母是世界出口，分子是某國出口；本文中分母是初期出口，分子是末期出口。雖然兩者經濟學含義截然不同，但是具有完全相同的數據結構，因此方法可以通用。

在指標分解的基礎上，還要進一步對中印出口增長方式的影響因素進行分析，其理論基礎是Baldwin和Harrigan（2007）關于產品價格、產品數量與貿易成本關系的分析，其基本觀點可以參照前面文獻綜述部分的分析。通過回歸分析，分析回歸系數正負與大小，從而分析中印出口方式影響因素的差異性。回歸方程如(5)式所示：

(5)式中，被解釋變量lnxik表示進口國進口六分位HS92版本產品k的價格或者數量的自然對數；角標為i的變量表示只和進口國相關的變量，包括地理距離等；uk表示僅和產品相關的固定效應；vik表示其它隨機影響因素。(5)式和以往引力模型最大的區別在于被解釋變量，傳統的引力模型被解釋變量是貿易流量，這里被解釋變量是出口產品的價格或者數量，從而與傳統引力模型根本不同。在實證分析部分，本文將用(5)式分別對中國和印度的數據進行回歸分析，從而計量證明兩國貿易方式的差異性。

先對本文的數據及來源、主要指標及統計結果作一簡要說明，如表1所示：

表1 數據及來源、主要指標與統計結果

四、實證結果

分三個部分匯報結果。第一部分是中印出口廣度、數量與價格比較；第二部分是中印出口增長方式比較，重點比較廣度增長、數量增長、價格增長；第三部分是中印出口價格與數量影響因素差異比較。

（一）中印出口廣度、數量與價格比較

分析圖1。圖1左半部分進行了中印出口的整體、廣度、數量與價格比較。整體看，中國出口價值量是印度出口價值量的5倍多；廣度與價格與印度持平，甚至低于印度；出口數量遠高于印度。圖1右半部分分析了中國高于印度出口價值量的來源，其中數量貢獻度高達100%以上，相對應廣度與價格貢獻度為負。因此，整體上，各年份中國出口總量和數量高于印度，但是出口廣度和價格低于印度。為了分析結論的穩健性，選取了不同商品進行分析。

圖1中印出口廣度、數量與價格的整體比較

表2 中印不同類型產品出口廣度、數量與價格比較

從表2可見，在所有商品上中國出口總量和數量均高于印度，其中高技術產品是印度出口總量的27.53倍，數量是印度的55.52倍；電動機械是印度出口總量的45.03倍，數量是印度的78.93倍。但是從價格比較看，除去交通設備和初級產品外，中國出口價格均低于印度；廣度幾乎與印度持平。由此可見，中印比較，中國數量占優，而印度價格占優。從時間趨勢看，這種情況是否有改變呢？為此進行中印出口增長方式比較。

（二）中印廣度、數量、價格增長比較

表3 中國出口增長方式比較

分析表3。首先看所有產品的增長方式。顯然，在1995-2007年整個區段內，中國出口總量、數量、價格與廣度增長率均高于印度；以2001年中國加入WTO為界分開分析，2001年以后，盡管中國整體增長速度快于印度，但中國數量增長速度低于印度，價格增長速度高于印度。由于在前文中分析，中國出口數量高于印度，但出口價格低于印度，這說明2001年以后中印出口增長方式趨同。進一步，從不同產品類型分析結論穩健性，可以看出中高技術產品、鞋類、服裝、電動機械、交通運輸設備、科研設備上中國數量增長速度均慢于印度，而價格增長速度快于印度；在除去紡織品外的所有產品上中國價格增長速度快于印度，這說明在大部分產品上中印出口價格與數量趨同。

因此，總體來看，中印兩國出口廣度差異性不大；中國出口產品價格明顯低于印度，但是2001年以后價格增長速度快于印度；中國出口產品數量高于印度，但是數量增長速度2001年以后慢于印度。這說明兩國在出口產品的價格與數量方面存在差異性，長期看，兩國出口產品數量與價格有趨同趨勢。

（三）中印出口產品總量、價格與數量的影響因素比較

上述分析說明中印出口數量與價格存在差異性，一個自然的問題是中印兩國同作為發展中國家，為什么出口價格與數量存在較大差異性呢？為此，按照Baldwin和Harrigan（2007）的分析，通過分析產品價格、產品數量與地理距離的關系來分析中印兩國企業出口競爭策略，通過企業競爭策略分析、探討中印出口增長方式差異性的原因。回歸方程為(4)式，結果如表4。

表4 中印貿易方式影響因素的差異性：固定效應回歸結果

分析表4。在總量與數量的回歸中，所有回歸系數符號是一致的，只是大小稍有差別，中印兩國沒有表現出差別性。但是在價格回歸中，中印兩國表現出較大的差異性，最明顯的區別表現在表征貿易成本的回歸系數上：中國對地理的回歸系數為負，印度對地理的回歸系數為正，這意味著貿易成本越高，中國出口產品價格越低，印度出口產品價格越高。對lang回歸系數，中國為正，印度為負，如果將lang看作表征貿易成本的變量，“共同語言”代表貿易成本較低，反之較高，顯然這說明中國出口產品價格隨著貿易成本降低而升高；印度則相反，這與對距離的回歸系數是一致的。類似的，對于col,tig,landlock等表征貿易成本的變量，回歸系數也有類似的規律。根據前面的文獻分析，說明印度是典型的“以質取勝”，而中國則是典型的“以量取勝”，這印證了前面兩國出口產品價格與出口數量的比較分析。

為了印證結論的穩健性，表5列出了面板數據隨機效應回歸模型，結論是一致的。

表5 中印貿易方式影響因素的差異性：隨機效應模型回歸結果

五、結論與政策含義

長期以來，由于中印兩國長期實行積極的對外開放政策及中印兩國獨特的要素稟賦優勢，中印兩國逐漸融入到全球化生產過程中，也由此帶動了兩國出口貿易的迅速增長。本文基于新新貿易理論實證研究的最新進展，從出口增長三元邊際的視角，利用HS92版本六分位出口數據，對中印兩國出口增長方式進行了比較分析。主要結論如下：中國出口產品的總量和數量高于印度，價格低于印度；中國出口產品價格和總量增長速度快于印度，數量增長速度慢于印度；中國出口產品價格隨距離增加而減小，是典型的“以量取勝”模式，印度出口產品價格隨距離增加而增加，是典型的“以質取勝”模式。總體來看，現階段中印增長方式存在較大差異性，但從趨勢看，兩國相似性增加，呈現趨同特點。

本文的政策含義是明顯的。長期以來，中國以要素稟賦、政策優惠、地理位置、基礎設施等優勢實現了出口的迅速增長，中國相對于印度表現出了強勁的競爭力。但是本文的研究表明，中國的優勢主要表現為數量優勢，中國出口產品在價格或品質方面并沒有優勢。從長期看，數量優勢主要得益于迅速的資本積累、廉價的能源和勞動力；而品質優勢主要依靠人力資本、研究與開發投資，顯然印度的以質取勝的模式更值得借鑒和學習。因此，提升中國出口品質、促進中國出口可持續發展是必然的政策選擇。

[1]Shubham，Martin.中國和印度不平衡發展的比較研究[J].經濟研究,2008，(1).

[2]李 曉.印度經濟能夠趕超中國嗎？——兼論中印比較的意義[J].國際經濟評論，2006，(6).

[3]祝樹金，陳 艷，謝 銳.“龍象之爭”與“龍象共舞”——基于出口技術結構的中印貿易關系分析[J].統計研究，2009，(4).

[4]朱鐘棣，劉凱敏.中印ODI的發展階段和本土技術進步效應比較[J].當代財經，2008，(6).

[5]張 燕.中印承接信息技術外包（ITO）競爭力的比較研究[J].江西財經大學學報，2008，(3).

[6]Melitz M.The Impact of Trade on Intra-industry Reallocation and Aggregate Industry Productivity[J].Econometrica,2003,Vol.71,pp.1695-1725.

[7]Helpman Melitz，Rubinstein,Estimating.Trade Volumes:Trading Partners and Trading Volumes[J].Quarterly Journal of Economics,2008，(2)：441-487.

[8]Bernard,Jensen,Redding，Schott.The Margins of US Trade[R].NBER Working Paper,2009，No.14662.

[9]Baldwin，Harrigan.Zeros,Quality and Space:Trade Theory and Trade Evidence[R].NBER Working Paper,2007,No.13214.

[10]Feenstra.New Product Varieties and the Measurement of International Prices[J].American Economic Review,2005,84(1),pp.157-177.

[11]Hummels， Klenow.The Variety and Quality of a Nation’s Exports[J].American Economic Review,2005， (3)：704-723.

A Comparison between China’s and India’s Export Growth:Based on the Decomposition of Range,Price and Quantity

SHI Bing-zhan
（Tianjin University of Finance and Economics，Tianjin 300222,China）

Based on the latest development of the new trade theory and making use of the three-element decomposition framework of export growth and the six-digit level export data of HS 92 version during 2001-2007,this paper studies the three-margin of export growth and comparison of the two countries and discusses the differences between the ways of export growth adopted by them.The following conclusions have been drawn:the total volume and quantity of China’s exported products are higher than that of India’s,and the price is lower;the growth rate of the price and total volume of China’s export products is higher than that of India’s,while the growth rate of quantity is lower;the price of China’s export products is decreasing with distance,which is the typical mode of “win by quantity”，while the price of India’s export products is increasing with distance,which is the typical mode of“win by quality”.Generally speaking,there exist larger differences between China’s and India’s export growth patterns;however,it seems that a trend of convergence between the two countries appears.

China and India;quantity;price;comparison

責任編校：史言信

F746.12

A

1005－0892(2011)04－0094－08

2010-12-01

國家社科基金(10CGJ021,10BJY077)；國家軟科學研究項目(S2009GX0205)；天津市哲學社會科學研究規劃項目(TJYY08-1-016)

施炳展，天津財經大學講師，博士，主要從事國際貿易理論研究。