寡頭壟斷在我國經濟中的發(fā)展趨勢

　　【摘要】寡頭壟斷是我國在一定時期內的發(fā)展需要，但同時，政府也要對這種壟斷行為給予控制。《中華人民共和國反壟斷法》的實施使我國對寡頭壟斷的規(guī)制有法可依，但同時與《反壟斷法》對立起來的慣性思維、障礙仍然存在。我國作為一個沒有反壟斷傳統(tǒng)的國家必須加快執(zhí)行能力建設的步伐。
　　【關鍵詞】寡頭壟斷 政府行為 反壟斷法
　　
　　寡頭壟斷的概念及形成
　　
　　在市場競爭中，完全競爭雖好，但是卻很難見到，而壟斷競爭則成為了最常見的一種真實市場。這類市場，既有完全競爭的特征，又有壟斷的特征，所以才命名為“壟斷競爭”。寡頭壟斷市場結構則類似于壟斷競爭的市場結構，它既包含壟斷特征又要具有相對的競爭因素。但是相比較而言，它具有更加顯著的壟斷市場結構，由于寡頭的顯著特征是少數的幾個企業(yè)在市場中占有很大的市場份額，這就使得這些企業(yè)具有相對強勢的壟斷勢力。寡頭壟斷企業(yè)的產品可以是同質的，也可以是有差別的。前者有時被稱為純粹寡頭壟斷，后者則被稱為有差別的寡頭壟斷。寡頭壟斷市場形態(tài)的成因主要有兩點：一是對市場競爭的壟斷權，比如微軟對操作系統(tǒng)軟件領域的壟斷，企業(yè)會以自身的競爭優(yōu)勢進入市場并獲得該市場的壟斷權；而另一個更重要的原因則是源于政府對行業(yè)壟斷的相關干預，就如同水電煤氣等具有自然壟斷屬性的民生行業(yè)，政府會通過制定相關法律法規(guī)賦予該行業(yè)中某一企業(yè)對行業(yè)壟斷的權利，同時政府對該企業(yè)進行一定的管制，以確保該行業(yè)壟斷的效率。我國的市場寡頭大多是在后一種情況下形成的。
　　
　　寡頭壟斷的存在在一定時期內是發(fā)展需要
　　
　　隨著經濟全球化浪潮的不斷推進，中國企業(yè)面臨的競爭越來越激烈。推進產業(yè)結構，調整和提高企業(yè)在國際市場中的競爭能力是我國經濟社會發(fā)展進程中的一項重要任務，政府的行為和決策對產業(yè)結構調整發(fā)揮著不可替代的作用。
　　第一，我國市場經濟起步較晚，因此市場發(fā)育還不健全，我國市場經濟的基本現狀是許多領域仍然存在市場缺位，這就造成了很大范圍和很高程度的市場調控失靈，使得市場本該具有的諸多調控功能難以實現和發(fā)揮，從而不得不擴大政府行為。
　　第二，作為發(fā)展中國家，市場經濟的建設處于并將長期處于一種外在對比太過強大而內部的現實過于貧乏的矛盾中，從而決定了我國產業(yè)很長一段時期內的發(fā)展都將呈現很明顯的努力追趕致力彌補不足的現狀，這種大的發(fā)展狀況下，為力求能夠有效提高和增強民族產業(yè)在國際大環(huán)境中的競爭力，就必須借助強制的手段通過政府的力量來保護我國產業(yè)的生存以及促進我國產業(yè)的發(fā)展。
　　第三，在不平等的世界經濟發(fā)展體系的大環(huán)境中，發(fā)達國家處于市場主導核心地位，而發(fā)展中國家則處于被動的外圍地位，在這種弱肉強食的發(fā)展環(huán)境中，企業(yè)完全依靠自身的力量很難在國際競爭的參與中得到長足的發(fā)展。在市場經濟體制下，生產資源是以價格、利潤為杠桿的市場機制來調整產業(yè)結構的，但是市場機制也不是對所有的產業(yè)都能夠發(fā)揮有效的主觀能動作用。例如基礎產業(yè)、基礎設施、高科技、高新技術產業(yè)等這些產業(yè)，投資大、回報期長、回報率低或根本不盈利，經濟個體不愿意介入這些長線投資回報微薄的產業(yè)。另外還有一些特殊產業(yè)，比如電力、通訊等公用事業(yè)，這些行業(yè)由于具有自然壟斷的特性因此會有強大的市場控制力，而其又含有部分競爭特性，所以會自發(fā)形成與競爭均衡水平背離的壟斷價格，這就削弱了價格機制的作用，達不到資源優(yōu)化配置的目的，社會總體福利降低。因此，只有國家政策進行干預，才能使所有這些不能被市場機制所干預的產業(yè)實現資源配置的優(yōu)化。
　　
　　對寡頭壟斷的規(guī)制
　　
　　如果一些行業(yè)長期是寡頭壟斷的格局，少數企業(yè)能夠憑借自身雄厚的經濟實力對生產和市場體制進行干預控制，并且能夠在一定的市場領域中限制競爭行為，這樣不但會影響行業(yè)內經營者間正常的市場競爭，更重要的是會破壞市場運行機制對資源的優(yōu)化配置，最終遏制了經濟發(fā)展的動力。因此，政府規(guī)制顯得極為重要。西方國家在這方面的經驗可以供我國政府借鑒，以避免犯類似的錯誤。“公共利益理論”認為，政府規(guī)制的目的是為了維護公眾的利益，抑制市場競爭中所存在的不完全的缺陷。確立政府機制的立法機關或者政府機構被政府規(guī)制的部門利益理論認定為其僅僅代表某一特定集團的特殊利益。而在整個市場競爭的實踐中任何單一的理論假說都不能完全解釋所有問題。針對規(guī)制目標的歸納，日本學者植草益進行了較為完善的總結：經濟性規(guī)制目標是實現資源有效配置、提高企業(yè)內部效率、避免收入的再分配、確保企業(yè)財務的穩(wěn)定化。在“市場的失靈”下，社會性規(guī)制的目的在于糾正資源配置的非效率和分配的不公平、不公正性，維持包括治安等在內的社會秩序及經濟社會的穩(wěn)定。
　　2008年8月1日起，《中華人民共和國反壟斷法》實施。社會對這部法律寄予厚望，人們對中國競爭制度的成長滿懷熱情。有人說，中國的市場競爭萌芽于有形市場的開放，中國市場競爭的序幕，仿佛是在集市貿易攤位的開攤收攤間悄悄拉開的；也有人說，中國的競爭法律政策是與市場競爭結伴成長起來的，反壟斷執(zhí)法是從競爭執(zhí)法開始的。
　　國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查司的代表就反價格壟斷執(zhí)法進行了說明。《價格法》和《反壟斷法》在規(guī)制價格行為方面出發(fā)點和側重點不同。前者關注不正當價格行為對經營者和消費者的損害，后者關注價格壟斷對市場競爭的破壞。發(fā)改委為了細化《反壟斷法》的相關規(guī)定，即將出臺《反價格壟斷的規(guī)定》和《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》。在上述規(guī)章中，對橫向協議的表現形式進行了細化；對何為濫用市場支配地位的不公平價格以及低于成本價銷售、價格歧視、限定交易的正當理由做了說明；對寬大政策執(zhí)行中如何把握經營者減免責任的尺度進行了具體規(guī)定。
　　1980年國務院頒布《關于開展和保護社會主義競爭的暫行規(guī)定》，充分肯定了競爭對于現代化建設的重要作用，正式提出對于反對壟斷和不正當競爭的相關規(guī)定，這是中國最早的關于反壟斷的規(guī)范性文件。1993年底，應運而生的《反不正當競爭法》作為中國第一部維護市場競爭秩序的基本法律，其中規(guī)定的11種不正當競爭行為中，有5種就屬于限制競爭行為。
　　為更好地開展反壟斷執(zhí)法工作以增強《反不正當競爭法》的可操作性，國家工商總局依法制定配套規(guī)章。此前制定的反壟斷配套規(guī)章分別是《關于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》和《關于禁止串通招標投標行為的暫行規(guī)定》。新《反壟斷法》的配套規(guī)章也在編寫中。一些地方相關部門也都根據有關規(guī)定和當地市場的競爭現狀，制定了符合地方特點的反不正當競爭法規(guī)，最大的突破是補充規(guī)定了一些卡特爾行為等聯合操縱市場的反壟斷法規(guī)。
　　此外，還有一批法律法規(guī)，比如《價格法》、《招標投標法》、《電信條例》，這些法律法規(guī)都不同程度地對一些限制競爭行為做出了相應的規(guī)定。類似的還有《關于禁止在市場經濟活動中實行地區(qū)封鎖的規(guī)定》和《國際海運條例》、《政府采購法》等。這些反壟斷法規(guī)的不斷發(fā)展和完善，形成了關于中國市場競爭法規(guī)的基本框架，為之后的《反壟斷法》的實施奠定了重要的基礎，積累了寶貴的理論和實踐經驗。
　　
　　政府對寡頭市場的規(guī)制任重道遠
　　
　　我國雖經經歷了改革開放三十年的洗禮，但是各種壟斷行為并未完全消除，特權濫權的行為也未得到完全消除，這將對《反壟斷法》的實施帶來很大的阻礙，為此我們應時刻保持警醒。盡管反壟斷法已實施一段時間，但阻礙斷法立法工作的錯誤觀念并未完全消除，例如關于知識產權的保護、法理容情的特權思維等與反壟斷法對立起來的慣性思維、障礙仍然存在，比如對反壟斷法誤讀和曲解導致將發(fā)展規(guī)模經濟、企業(yè)做大做強等觀念與反壟斷法對立起來，這將繼續(xù)起到負面的制約作用，影響反壟斷法的實施。因此，在實施反壟斷的工作中，當前應重在規(guī)制濫用行政權力。首先應在各級權力機關大力倡導維護公平競爭責無旁貸的思想觀念，嚴格規(guī)制濫用行政權力排除、限制競爭的行為和現象。
　　自2008年《反壟斷法》生效后，經營者集中申報逐年增多。2008年為17件，2009年為77件，2010年將超過110件。其中跨國并購占多數，發(fā)生在制造業(yè)的集中占70%以上，橫向并購占60%，并購同時涉及橫向、縱向和混合類型的較為普遍。就審查結果而言，無條件通過比例相當高，迄今只有一起禁止（可口可樂并購匯源果汁），6起附條件批準。所附限制性條件中結構救濟和行為救濟措施各占50%，以滿足消除競爭影響為目的。在競爭影響評估中單邊效應、協同效應、抵銷效果、破產公司原則等都得到了充分的考慮，絕非簡單的結構主義。關于未達法定標準的審查，一個重要的應用領域就是小規(guī)模市場。某些經營者由于所在市場規(guī)模較小不能滿足申報標準但依然可能存在反競爭影響，可能存在政府干預的必要。事實上，所有的市場經濟體制都存在反壟斷機制建設問題，而世界上所有反壟斷發(fā)達的國家都曾經面臨過或者正在面臨執(zhí)法能力建設與發(fā)展的問題。我國作為一個沒有反壟斷傳統(tǒng)的國家，客觀來看，反壟斷執(zhí)法經驗十分不足，執(zhí)行能力就更加薄弱了，政府對寡頭市場的規(guī)制還任重道遠，我們亟須加快執(zhí)行能力的建設步伐。（作者單位分別為：吉林大學經濟學院；對外經濟貿易大學國際經濟研究院）