專利缺乏新穎性

　　【摘 要】 文章從專利新穎性的含義和企業應及時申請專利的觀點出發，通過引入案例，分析了企業在專利申請和管理方面存在的問題，并針對問題提出我國企業如何及時申請專利以及在專利權管理方面應當注意的其他禁忌。
　　【關鍵詞】 專利權； 無形資產； 新穎性； 申請； 管理
　　
　　引言
　　在專利權的申請過程中，相當一部分企業認為技術發明只有把實物制造出來，才能去申請專利權。比如有的企業把新產品進行試銷，產品、技術投入市場后，再申請專利，這樣做首先有可能破壞了該項技術發明的新穎性，被專利局判定為無效專利，從而申請不被通過；其次有可能輕而易舉被他人搶先申請專利，反而使企業被訴“侵權”，結果不僅自己辛辛苦苦研發的發明喪失，而且損失也相當慘重。這是無形資產管理中的禁忌之一。
　　隨著經濟全球化及知識經濟時代進程的加快，我國企業必須重視自主知識產權的研發和培育，盡早擺脫中國制造，實現真正的中國創造，積極創造自己的專利。如果在強調重視專利的今天，企業還存在專利申請不及時這一管理上的失誤，就太不值得了。因此，加強無形資產管理的研究有著重要的意義。
　　
　　一、基本觀點
　?。ㄒ唬＠路f性的含義
　　2009年10月1日，修改后的《中華人民共和國專利法》正式生效。其第2條規定：“新穎性，是指發明或實用新型不屬于現有技術；也沒有任何單位或個人就同樣的發明或實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。本法所稱現有技術，是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術?！?br/>　　新穎性的判斷標準有三種，即絕對新穎性標準、相對新穎性標準、混合新穎性標準。絕對新穎性標準是指一項技術必須未在世界上任何地方，以任何方式公開過；相對新穎性標準是指一項技術只要在本國未公開過就具有新穎性；混合新穎性標準是指對于書面公開采用絕對新穎性標準，而對于使用公開和其他方式公開則采用相對性標準。修改后的《專利法》與修改前相比，最重要的變動就是將專利新穎性標準由混合性標準改為絕對性標準。在經濟全球化不斷擴展、網絡發展迅猛的當今社會，一項技術不論以任何方式，一旦公開，世界上的任何一個角落幾乎同時可以知曉。我國這次對于專利新穎性標準的修改主要是將使用公開和以其他方式公開的相對新穎性標準改為絕對新穎性標準，也就是不論任何公開方式均采用絕對新穎性標準。
　?。ǘ┢髽I應及時申請專利，加強專利權的管理
　　所謂“專利權”，是指依照專利法的規定，權利人對其獲得專利的發明創造（發明，實用新型或外觀設計），在法定期限內所享有的獨占權或專有權。它是企業重要的無形資產。
　　企業不及時申請專利，究其原因，主要是企業重視不夠，專利觀念淡薄，沒有設置專門的無形資產管理部門，對專利的申請疏于管理導致的。專利法中新穎性標準可以稱得上是專利法立法宗旨，是決定一項技術能否獲得專利保護的基本前提。因此，企業在選擇申請專利的時機方面，應該是在有了技術構思、在設計圖紙完成的時候就可以申請專利，專利的申請不受何時進入市場的制約。
　　
　　二、案例及分析
　　現實中，忽視專利權的管理，不及時進行專利申請，導致喪失新穎性，進而被宣告專利無效的例子有很多，企業均為此付出了慘重的代價。
　?。ㄒ唬┌咐?br/>　　案例1：
　　1998年，A集團經過大量的投入、科研開發，獨家研制了一種戶外取暖器設備，當年2月生產試銷國外市場時一炮打響，三年時間搶占了國際戶外暖器60%以上的市場份額。可惜的是，在產品銷售火爆一年多后，A集團才想到要申請專利。1999年7月底，該集團以公司副總經理名義申請外觀設計專利并取得專利權的同時，也將剛研制、還未投放市場的改進型戶外產品申請實用新型專利并取得專利權。2000年9月，A從國外大客戶處得知廣東B公司侵犯了其戶外取暖器的實用核心專利技術及外觀設計專利權，于是緊急向B提出了“嚴正抗議”。因掌握到A沒及時申請的失誤，B以“不向國家專利局提出專利無效宣告的請求”為要挾，要求A不要起訴其侵權。要挾無果后，B收集大量資料，特別是緊緊抓住A專利在申請前就已經在國外多家媒體公開報道過，因而申請專利時不具備“新穎性”這一延誤，于2001年初向專利復審委員會提出要求宣布A專利無效宣告請求。國家專利復審委員會于2001年底作出“宣告專利權部分無效”的審議決定，即凡是申請前已公開的部分特征不具備新穎性，因而外觀設計專利無效，而A在申請前并未公開的核心技術均具備新穎性及創造性，因而所幸維持了實用新型專利的核心保護范圍①。
　　案例2：
　　某茅臺酒集團公司新開發了一種品牌白酒“小豹子”，并迅速在市場上熱銷，賣得火爆。可沒過多久，“小豹子”酒賣不動了。據調查，就在“小豹子”旺銷時，市面上忽然出現了“小海豹”、“小獅子”、“小虎子”、“小云豹”等一大批其它白酒廠出品的新品牌白酒，且這些產品的外包裝無論從品名的字體設計、圖案乃至色彩搭配都與茅臺集團的“小豹子”如出一轍。于是，不明真相的消費者以為茅臺酒集團又推出新產品，是“姊妹牌”，紛紛購買，沖擊了“小豹子”酒的銷售。經銷單位去當地專利局投訴一些產銷企業侵權，卻遭到拒絕，原因是“小豹子”酒的包裝外觀設計專利是在上市銷售一年多以后才申請注冊的，按照國家“專利法”的相關規定，其包裝外觀專利已不具備新穎性特點，嚴格推究后被視為無效的包裝外觀專利②。
　?。ǘ┓治?br/>　　各國專利法均規定，發明和實用新型取得專利權的實質條件為應具備新穎性、創造性、實用性。新穎性是指申請獲得專利法保護的對象必須是新的。法律之所以以新穎性作為取得專利權的標準，是為了鼓勵發明人將其新發明早日向社會公開，以便為社會服務。如果某一發明創造早已完成并已公之于眾，那么就無必要對其授予專利權，如果授予專利權，則會影響其他單位或個人的既得利益，影響社會的安定和經濟發展。
　　上述案例中A集團在研究出戶外取暖器設備時，沒有及時申請專利保護，而是先試銷，使得產品技術及外觀專利喪失新穎性，不符合上述不喪失新穎性的條件，而B公司恰恰掌握了證明A集團專利在申請前就已經在國外多家媒體公開報道過的證據，最終A集團被宣告“專利權部分無效”。某茅臺酒集團公司的“小豹子”酒的包裝外觀設計專利是在上市銷售一年多以后才申請注冊的，也喪失了新穎性，所以也被宣告無效外觀專利。根據我國《專利法》的規定，宣告無效的專利權視為自始不存在。由此可以看出，宣告專利權無效的法律后果是相當嚴重的。
　　此外，《專利法》還規定：同樣的發明創造只能授予一項專利權?？梢娢覈鴮＠w系是采用先申請制，即同樣的發明申請的專利權只授予最先申請的人，無論這個人是否就是最先發明的人。那么如果上述案例中在產品試銷過程中被他人搶先申請了專利，企業一樣會喪失專利權。
　　因此，在申請專利日前，決不能對外使用或在出版物上公開展示，否則即會喪失新穎性。對于專利申請人來講，務必要及時申請專利，在有了技術構思、在設計圖紙完成的時候就應該抓緊申請專利，產品先試銷后申請專利是不可取的。面對修改后的《專利法》對于新穎性標準的修改，跨國經營的企業更應當注意這個問題。
　　
　　三、我國企業專利權申請及管理的相關對策
　　很多企業對于專利權的管理都存在一些錯誤認識和不足，因此，除了要及時申請專利防止喪失新穎性以外，在專利權管理方面，企業應從以下幾方面入手，謹防失誤：
　　（一）提高專利意識，重視專利保護的重要作用
　　
　　企業申請專利的作用主要就是保護。企業申請了專利就有了專利法的保護，可以獨家“壟斷”專利產品銷售市場，未經許可任何單位或者個人都不得使用本企業專利。申請專利可以防止他人模仿，不像商業秘密那樣，唯恐泄密，因為專利是公開的、獨占的“秘密”，即使本單位人員“跳槽”也不用擔心帶走技術成果。這樣就保障了企業獨占市場份額和長期穩定的利益。同時，專利作為企業的無形資產也可以轉讓（出售）以獲得直接經濟效益。在老百姓眼里，專利等于新發明、新創造，實用并且性能也好，標了專利號的商品買得放心，所以申請專利不僅增加了企業存量的無形資產，提高企業整體實力，而且具有廣告作用，有利于企業的產品推廣銷售和提高企業知名度。
　　（二）企業的專利一定要具備獨創性
　　隨著知識產權保護意識的提高，有越來越多的企業為自己的產品和技術申請專利，但是有的企業即使申請了專利還是被訴侵權且輸掉了官司。原因就是企業在申請專利的時候不注重獨創性，離不開現有設計模式，或者未進行深入的檢索和查詢，有意無意地侵犯他人在先取得的權利，因而申請了專利也不會得到保護。一些企業或設計人員有時只對已有產品外觀設計圖案、形狀及色彩作一些改變，認為已有不同就不會侵權，實際上根本就不具有獨創性。所以，企業的專利一定要具備獨創性。獨創的設計以及科學的文獻檢索是專利申請、侵權判定的基礎，是專利管理的重中之重。首先，應加強無形資產管理，企業應該建立專門的無形資產管理機構，配備專門的無形資產管理人員。其次，增強自主創新的能力，設計出具有獨創性的專利產品或技術，申請人自己要對專利是否具備創造性、新穎性進行嚴格把關。再次，就是要重視專利申請前的文獻檢索，避免造成有意無意的侵權。企業應了解市場上是否存在同自己的設計或技術相同或類似的專利產品。
　?。ㄈ┮匾晫＠暾埼募淖珜?br/>　　企業申請專利的目的就是為了保護自己的產品和市場，獲得競爭優K9KsfdPjQ68UeLnJiZStWg==勢，但是有時企業雖然專利證書在手卻不能制止他人侵權，這主要是因為專利申請文件撰寫有問題。專利申請文件撰寫好壞直接決定該發明能否獲得專利權和保護范圍的大小。專利申請文件不合格或者手續不符合要求會導致專利申請被駁回，如果要求的保護范圍很寬，但不符合專利法的要求，則該權利要求書得不到專利局的批準；如果符合專利法的要求，但保護范圍很窄，則很難利用專利保護手段限制競爭對手，從而失去了申請專利保護的意義。因此，歷經艱辛獲得的發明創造，在申請專利進行保護時，文件的撰寫上，一定要慎之又慎。撰寫專利申請文件中的權利要求書時，首先，要考慮滿足專利法的要求，權利要求書的撰寫應當依據本專利要解決的技術問題，將能夠解決相應技術問題的完整技術方案記載完整、清楚。其次，在專利法允許的范圍內盡可能撰寫較寬的保護范圍，為將來的侵權判斷準備一份清楚、完整的法律文件。再次，保證說明書及其附圖與權利要求書的一致性。
　　（四）專利權轉讓要進行登記
　　目前我國法律法規對專利權的規定日趨完善，為了保證公平的市場競爭，專利權的審查批準都有嚴格的程序，對使用許可、轉讓也作了相應規定。專利申請權的轉讓根據《中華人民共和國專利法》規定：“專利申請權和專利權可以轉讓。轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行政部門予以公告。專利申請權或者專利權的轉讓自登記之日起生效?！币虼?，在簽訂專利權轉讓合同后，應注意要經過專利局登記和公告。而不生效的專利轉讓合同對當事人沒有法律拘束力，是得不到法律保護的。
　　
　　【參考文獻】
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