制定適合企業發展的知識產權戰略

文/郭民生

制定適合企業發展的知識產權戰略

文/郭民生

無論是對國家、區域、行業等社會主體還是公司、企業等市場主體而言，知識產權戰略都絕不僅僅是知識產權保護戰略。實際上，知識產權戰略是一個全局性的、系統性的綜合戰略體系，主要包括：知識產權的創造戰略、知識產權的管理戰略、知識產權的保護戰略、知識產權的運營戰略、知識產權的人才戰略和知識產權的文化戰略以及與其他戰略的匹配等。因此，引領型企業不是把自主創新戰略與知識產權戰略截然分開，而是共同使用，使其相得益彰。對于國內企業來說，制定和實施知識產權戰略又恰恰是企業發展戰略中最為薄弱的環節，因此探討如何構建適合企業發展的知識產權戰略是很有必要的。由于篇幅所限，本文僅主要介紹知識產權創造（專利和平臺戰略）、知識產權聯盟和知識產權運營戰略的運用。

知識產權的創造戰略

創造戰略不僅涉及核心專利、技術秘密、標準、計算機軟件、基因數據、新品種、商業模式（商業方法）等智力成果，而且還涉及商標商號、原產地產品、品牌和市場網絡等標識性成果，也涉及其他各類知識產權的創造，以及圍繞研發而進行的有形和無形資源合理配置的整體性戰略謀劃。其中，創造戰略的主體是專利戰略、產品平臺戰略等。

一、專利戰略。專利戰略是企業結合自身研發、經營與管理的實際情況，通過對專利信息及其有關信息的搜集和研究，獲取有關技術發展信息、市場競爭信息、法律信息等，預測相關的技術、經濟發展趨勢與方向，以贏得競爭能力和優勢，贏得知識產權競爭乃至整個市場競爭主動權，以謀取更大市場份額和經濟利益為目的，而在專利方面采取相應對策的總體性謀劃。

企業專利戰略的主要類型有兩種：專利戰略進攻型戰略和專利防御性戰略。

進攻型專利戰略。進攻型專利戰略的主要形式之一是基本專利戰略。即是企業基于對未來發展方向的預測，為保持自己新技術、新產品競爭優勢，將自己的核心技術或基礎研究成果作為基本專利來保護，并控制該技術領域發展的戰略。該戰略中的基本專利，是指企業擁有的基礎性、先導性的核心技術或主體技術。一般來說，擁有強勁的技術研發能力和雄厚資本的企業往往采用此戰略。例如，在美國專利與商標管理局（USPTO）公布的2005年度獲得專利最多的企業名單上，IBM企業以2 941項專利位居第一，這已是IBM連續13年占據榜單。在最近的12年里（截至2005年），IBM取得了29 021項技術專利權。

形式之二是外圍專利戰略（又稱專利網戰略）。是指企業圍繞自己或他人的基本專利，開發與之配套的外圍技術并及時申請專利的戰略。圍繞自己的基本專利形成專利網，可最大限度地保護核心技術以維護自己的壟斷地位。圍繞他人的基本專利，及時開發相應的應用技術并申請專利，形成包圍基本專利的專利網，是積極改變被動局面，突破基本專利壟斷的戰略，如運用得當，可造成與基本專利分庭抗禮之勢，使企業在缺乏基本專利的情況下與核心技術持有方平分秋色。對于技術實力存在明顯差距的企業，應積極主動地考慮采用這一戰略。

形式之三是專利有償轉讓戰略。企業研發出的專利技術、產品除自己實施、生產外，通過有償轉讓專利的所有權或使用權，以獲取更大經濟利益的戰略。

形式之四是專利收買戰略。企業為獨占市場，或為了以專利權人的身份進行專利許可、收取高額使用費而從發明人手中購買專利權的戰略。

形式之五是專利與商標相結合戰略。允許其他企業實施自己的專利，交換條件

是對方必須同時接受自己的產品和商標，目的是擴大本企業產品銷售量，并提高商標知名度；或反之，允許其他企業實施自己的專利，以換取對方的商標使用權等，均屬此種戰略。形式之六是專利回輸戰

略。企業在引進輸出方的專利后，對專利進行研究、消化、吸收和創新，再將創新后的技術以專利的形式賣給原輸出方，或以自己的專利權為籌碼，與對方進行交叉許可的戰略。

形式之七是專利技術和產品輸出戰略。企業向準備輸出技術和產品的國家先行申請專利，旨在使技術和產品在輸出國獲得充分的專利保護，達到壟斷市場目的的戰略等。

防御型專利戰略。防御型專利戰略的主要形式之一是取消對方專利權戰略。利用競爭對手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利授權條件等情況，充分運用專利法賦予的權利，啟動專利權無效程序，全部或部分取消對方的專利權的戰略。這是企業在遇到專利侵權指控時最常用的戰略。

引領型企業不是把自主創新戰略與知識產權戰略截然分開，而是共同使用，使其相得益彰。

形式之二是文獻公開戰略。以公開自己發明的方式，主動喪失申請專利必備的“新穎性”，意在阻止競爭對手申請專利、獲得專利的戰略。如企業認為自己的技術、產品沒有必要取得專利權，同時又不能讓其他競爭對手取得這一技術的專利權后反制于己，通常運用這一戰略。

形式之三是交叉許可戰略。企業間以專利技術作為合同標的進行對等交換，求得“雙贏”的戰略。適用于雙方的專利比較接近，專利權的歸屬又錯綜復雜或互相依存，可能在市場上產生惡性競爭或相互指控專利侵權造成兩敗俱傷的情況。

形式之四是利用失效專利戰略。世界上專利累計數已達數千萬件，其中約88%的專利已經失效。企業可無償使用或以失效專利作為研發、創新的起點，在此基礎上申請新的專利。這對于科研經費不足的企業，不失為一種簡捷、經濟的戰略。

形式之五是繞過障礙專利戰略。繞過已有專利的權利要求、主張先用權、在不受專利地域保護范圍內使用他人的專利技術等。

二、產品平臺戰略。產品平臺戰略與知識產權戰略緊密結合，以知識產權保護平臺產品，在平臺產品上不斷創新，形成新的知識產權，是創新產品利潤最大化的雙引擎戰略的一種形式。產品平臺“就是為了達到某種技術功能要求而設立的工作環境?！碑a品平臺具有四個主要特征：產品平臺是一系列技術組合，平臺技術特征取決于技術組合中核心技術的特征；平臺生命周期決定產品代的劃分；平臺具有擴展性，可以通過階段性改進而擴展（例如個人計算機通過使用增加速度的CPU而延長生命周期）；四是平臺可以產生衍生平臺。在新產品不斷推出的過程中，企業不斷獲得新的利潤，但新的產品并沒有離開這一平臺。

引領型企業大多數具有平臺產品，并運用進攻型專利戰略，從而能夠不斷推出新的產品，形成“核心技術+外圍技術”的專利池，不斷為企業創造利潤，最大程度地延長平臺產品的生命力。挑戰型企業相對缺乏產品平臺，可以運用“進攻型+防御型”專利戰略，一方面利用自己的外圍技術，對引領型企業發起挑戰；另一方面，可以保護自己的自主創新成果，形成衍生專利；而生存型企業普遍缺乏產品平臺，通常運用防御型專利戰略進行創新，在市場夾縫中尋求生存空間。

知識產權聯盟

知識產權聯盟戰略是所有聯盟企業通過知識產權資源“內部化”實現共同最大利益的整體謀劃。從企業經營的角度講，“兩個或多個企業（或團體）進行合作，為實現特定商業目標而達成的協議，都可稱之為一種聯盟。”由于“知識”（包括技術、信息、管理方法等）實質是一種“公共產品”，易被他人不經同意而學習和使用，且不容易為

所有者所控制，因此，盡管有知識產權法律保護，但仍然不能避免知識的市場失靈情況。企業創新也并不總是能夠得到知識產權法律的良好保護，同時，并非所有知識產品都能得到保護，因此企業就有必要建立聯盟，使知識資源內部化，進而獲得更大效益。應該指出，在引領型企業進行戰略合作的過程中，企業所掌握的知識產權及其他技術資源是進行戰略合作的基礎。研究表明，一個企業的技術能力越是強大，它在知識產權聯盟中就有可能得到更大的利益。一個企業擁有的知識產權越多，它在建立聯盟的過程中就掌握著更大的發言權。即使在聯盟內部，聯盟各方對于知識產權，尤其是核心知識產權的控制也十分重要。

知識產權聯盟戰略是所有聯盟企業通過知識產權資源“內部化”實現共同最大利益的整體謀劃。

知識產權運營戰略

雷蒙德·弗農認為，高收入地區的高人均收入產生對節約人力的資本和消費品的需求，這就體現為前沿技術，而在人均收入較低的國家，這樣的商品和服務的需求是滯后的。隨著時間的推移，當這些國家的人均收入增長時，這種需求就趨于重要了。簡單來講，對于技術產品（節約人力的消費品）而言，世界各個國家和地區的需求是不平衡的。體現在技術轉移上，就表現為技術不斷地從高收入也是高技術的國家轉移到低收入也是低技術水平的國家。而正是由于這種趨勢的客觀實在性，使引領型企業傾向于對專利進行國際經營管理。對于引領型企業來講，知識產權運營必須和技術轉移戰略相結合才有效率。知識產權作為跨國企業資產，通過跨國企業的子企業在其經營的范圍內流動，在知識產權的法定期限之內，它能夠從高收入國家不斷地向低收入國家轉移，在轉移的過程中不斷地為企業賺取利潤。此外，知識產權運營的主要形式還有：技術入股和對外合作——將專利技術作為股本，注冊到挑戰型企業或者生存型企業，承擔企業經營的利益和風險；專利權抵押或擔保——以專利權作為抵押，以獲取某種其他等量資源或權利；兼并重組——在兼并重組中，那些具有核心專利技術的挑戰型企業和生存型企業往往極具吸引力；籌資上市——以具有廣闊市場前景的專利技術為核心，吸引風險投資，籌資上市，這是挑戰型企業或者生存型企業實現跨越的一種途徑；知識產權訴訟——這不但是引領型企業保護自己，抑制競爭對手的主要手段，也是一種重要的知識資產經營手段。通過知識產權訴訟可以獲得高額的經濟賠償，有的引領型企業已將其作為主要、甚至是唯一的經營手段。

此外，引領型企業還通過實施商標與品牌戰略、保護戰略等綜合戰略體系，鞏固、提高其市場競爭地位。相對來講，由于挑戰型企業或者生存型企業的產品技術含量較低，創新能力差，沒有高附加值的產品和著名品牌，因此，他們對于知識產權戰略的重要性以及上述各種戰略的把握和應用就不十分重視。當然，引領型企業一般都以創新戰略為前提。因為，沒有技術創新，就沒有高出平均利潤率之上的利潤，就沒有市場占有率，企業就難以生存；沒有制度的創新，也必然影響戰略的實現；但僅有創新戰略，創新的效果就難于實現?？梢?，自主創新戰略、知識產權戰略與其他戰略并非是割裂的，而是緊密結合，相互協調，“你中有我、我中有你”的系統化戰略安排。

因此，國內企業可以按照“自主創新+知識產權優勢”雙引擎競爭模型，結合企業實際情況以及適合自身的商業模式，重新制定或調整企業的知識產權發展戰略。

郭民生，河南省知識產權局局長，河南省政協委員，兼任中國知識產權研究會常務理事，河南省知識產權保護協會常務副會長等。主編或翻譯《〈河南省知識產權戰略綱要〉輔導讀本》《區域專利發展戰略》《未來知識產權制度的愿景》等6部著作，獲省部級科技進步二等獎10項，并榮獲1999年度國務院政府特殊津貼。