企業知識產權法治化保護當再突破

文/杜愛霞

企業知識產權法治化保護當再突破

文/杜愛霞

一流企業賣標準，二流企業賣品牌，三流企業賣技術，四流企業賣產品，五流企業賣資源。知識產權是科技自主創新的制勝法寶，是提高企業競爭力的發動機。經過30多年的改革開放，我國企業的技術經濟實力得到了很大的提高，通過技術創新獲得知識產權的能力也得到了顯著增強，但是和美、歐等發達國家相比，整體實力還是存在很大的差距，僅2009年一年，我國60%以上的出口型企業因不同程度地遭受到外國技術性壁壘阻礙而導致出口總額損失高達700多億美元。據國家統計局調查資料顯示，我國99%以上的中小企業從來沒有申請過專利，60%的企業沒有自己的商標。

大力培育社會知識產權法律文化，深入實施企業知識產權戰略刻不容緩。

我國企業知識產權保護的現實問題

對知識產權內涵的理解以偏概全。許多企業把知識產權管理單純理解為專利管理，實際上專利只是知識產權的一種類型，知識產權內容早已經從知識產權“老三樣”（專利、商標、版權）擴展到包括計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種、商業秘密等在內的其他類型和對象。一些企業只是簡單地依靠廣告來擴大知名度，而不重視增加品牌的技術含量；還有的忽視了專利申請和技術秘密的對應關系，在核心技術申請專利過程中造成技術不當泄密而損失慘重，完全偏離了專利與技術秘密等其他知識產權形式的有機組合使用，沒有形成自身多種形式共同構成的完整的知識產權體系。另外，知識產權在形成時往往被重視，而在使用中常常被低估，特別是當國有資產重組時，往往只看中土地、廠房、機器設備等固定資產，而企業長期培育的品牌、商標、專利和專有技術則被低估，甚至被忽視，致使這部分知識產權技術資產大量流失。

企業自身知識產權法律意識淡薄。我國企業普遍缺乏足夠的知識產權法律意識，無視法律對知識產權的保護作用。

首先是對自身的知識產權保護不力。集中體現在缺少知識產權價值意識和確權意識。不少企業不懂得知識產權具有與有形商品同樣或者更大的價值，有的企業埋頭從事來料加工、轉包生產、貼牌生產等，無視自主品牌的價值；有的企業認為只要是自己首先研發的，就當然能獲得法律保護，禁止他人使用；有的企業未等申請相應知識產權，就邀請專家等進行成果鑒定，發表論文公開成果，造成新穎性的喪失而不能申請知識產權。

特別是在一些核心技術領域，國外專利的比重更大，已經對我國的經濟安全構成了潛在威脅。

其次是侵犯他人知識產權現象比較突出。有不少企業知法犯法，依靠低成本模仿，一度成為其實現經營效益增長的主要力量。他們存在僥幸心理，認為自己的侵權行為不會被發現。隨著對知識產權保護力度的不斷加大，這種“侵權模式”必將為中小企業帶來致命打擊。還有些企業不知道自己的行為是侵犯了他人的知識產權，例如：有企業在其產品宣傳資料、包裝、說明書上使用與他人雷同的內容，從而侵犯了其著作權。

企業整體知識產權水平不容樂觀。企業發明專利申請的技術含量不高，申請發明專利的授權比重遠低于高等學校和科研院所。從2000年發明專利申請數與2003年發明專利授權數的比較來看，高等學校為89.08%，科研院所為75.27%，而企業僅為36.30%。近年來，雖然我國專利申請量年均遞增22%，但國內15 000多家大中型企業和上千萬家小企業專利申請量僅占全國專利申請總量的17%左右，而在華國外企業專利申請量占國外專利申請總量的比例高達93%。我國知識產權，特別是專利授權總量中來自國外企業的比重很高，我國每批準10項發明專利就有大約7項是授予外國企業的，其中4項是日本企業。特別是在一些核心技術領域，國外專利的比重更大，已經對我國的經濟安全構成了潛在威脅。

問題專利和垃圾專利危害日益凸顯。據《人民日報》報道，中國2005年全年專利申請量達到47.6萬件，比2004年增加34.6%，商標申請量達到65萬件，兩項總數位居世界第一，也創造了全球知識產權申請量歷史之最。知識產權總數躍居世界第一，說明了我國科技自主創新取得了長足進步，也說明了社會知識產權意識的大大增強，但是，在商標申請和專利申請數量上已經成為世界大國的前提下，我國知識產權從質量上看還比較脆弱，在數字之后，不容忽視的危機日益凸顯出來。地方政府的鼓勵、評價指標的刺激，是專利數量迅速增加的重要因素。很多因為保護范圍過寬或權利本身不符合專利法的有關規定，專利剛剛被授權不久便被收回或廢除，一些幾乎沒有任何創新內容的實用新型和外觀設計等形形色色的垃圾專利，占到了授權專利的40%-50%，造成了巨大的社會資源和知識產權法律成本的浪費。

我國知識產權保護法律體系和法治環境不健全。現有專利法、著作權法、商標法等需要進一步修改完善，而對企業生產經營和技術創新活動至關重要的商業秘密法基本上還是空白。政府部門對知識產權的管理不到位，許多地方知識產權局實際上只是專利局，商標、著作權等知識產權歸其他部門管理，這些部門之間缺乏緊密聯系，增加了社會應用和查找知識產權的經費成本和時間成本，特別是中小企業，沒有相應的人力和財力及時獲取相關信息。一些大企業的知識產權管理也被分割為不同部門管理，例如品牌、商標、專利、標準等分別由計劃、財務、銷售、技術等不同部門管理，相互之間缺乏協調。社會上有關知識產權管理、保護、分析和經營的專業人才和專業咨詢機構很少，實戰能力很低，專利和商標申請的代理機構還無法適應大量企業的知識產權管理上的人才和體制支撐需求。

改善中小企業知識產權保護環境，需要行政部門和執法部門，做到公開、公平、公正，執法必嚴，違法必究。

企業知識產權法治化保護的路徑

企業知識產權涉及法律法規、創新政策、財政稅收、科技獎勵、教育培訓、行政管理、內外貿易，以及國家安全、國家創新體系建設等很多方面，筆者僅從企業知識產權的法治化保護路徑層面，提出幾點建議。

大力加強企業知識產權保護法治環境建設。結合制約我國企業知識產權保護不力和發展資金不足等因素，我國政府要借鑒美、日、韓、德等經濟發達國家的成功經驗，對我國現行《專利法》進行修訂，制定完善的知識產權法律政策體系，力求全面解決專利制度中現存的個別標準不明、權責不清等突出問題，進一步厘清外觀設計的審查和授權方式，完善實用新型檢索報告制度，為企業利用知識產權融資，技術創新及知識產權創造提供強有力的支持。依法明確公共財政科技經費資助形成的知識產權的歸屬和應用問題，鼓勵企業科技自主創新的積極性，大力促進科技成果轉化，制止或避免科研機構科研道德缺失、與民爭利等現象。《2010年中國保護知識產權行動計劃》提出，要加強行政執法體系、司法保護體系及相關工作機制建設，提高執法效率和水平，加大執法力度，強化公共服務，充分發揮司法保護知識產權的主渠道作用。這將為企業知識產權保護創造良好的法律依據。

加強涉及知識產權激勵保護的政策環境建設。科技部、發展改革委、知識產權局、工商局、版權局、質監局等部門應當建立緊密聯系，協作一致的由政府主導、面向全社會提供公共信息服務的國家知識產權公共信息平臺，將專利、商標、論文、中國名牌、政府自主的重要項目及登記成果等信息統一起來，免費向社會提供。此外，我國亟待加強政府對中小企業科技創新的特別扶持，針對中小企業普遍存在自主創新資金不足、創新風險大不敢創新的情況，要盡快立法，解決中小企業自主創新的資金瓶頸問題。要通過立法解決知識產權融資中存在的法律問題，建立國有知識產權保值、增值責任制，追究國有企業重組轉讓中知識產權流失責任，研究制定國有企業技術資產的認定與評估方法，規范技術資產評估程序與方法，形成國有技術資產的轉移機制，真正拓寬中小企業科技創新的融資渠道。同時還要在政府采購、稅收、服務、管理、人才培養、市場環境等方面營造良好的法治環境，要增強法律法規的可操作性，以落實對中小企業科技創新及知識產權創造的政策。

加強企業知識產權保護的社會環境建設。良好的法治環境還需要公正的執法和司法。在我國，法律的存在和法律的實施、實現存在較大的距離，知識產權法律方面尤為突出。政府要通過組織設立知識產權律師專業人才庫，制定相關的入選標準，研究制定培養規劃，進一步加強知識產權律師人才隊伍建設。同時推動知識產權司法鑒定機構規范化建設，知識產權評估機構建設。改善中小企業知識產權保護環境，需要行政部門和執法部門，做到公開、公平、公正，執法必嚴，違法必究。要加強政府部門有關知識產權管理和知識產權司法隊伍的培養，增強專利、公安、工商、法院等知識產權審批部門的隊伍建設，提供工作效率，縮短審批和審理的周期。同時加強對企業，特別是重點企業知識產權管理部門和管理人員的培訓，不斷拓寬宣傳渠道，注重宣傳實效，大力提高企業管理人員和工作人員的知識產權法律意識，加強企業之間的交流，總結和推廣成功經驗，在全社會營造良好的企業知識產權保護社會環境。

企業知識產權保護的自身環境建設。首先，企業要切實提高自身知識產權保護的自覺性和緊迫感，利用知識產權相關法律，采取行政保護或司法保護途徑，選擇合適的渠道，維護自己的正當權益。其次，科技成果要獲得排他性的權利，必須采取法律規定的方式和程序，才能獲得相應的法律保護。企業要善于將科技成果形成知識產權而受到法律保護。企業要積極申請專利、注冊商標、保護商業秘密和非專利技術等，避免被別人搶先獲得授權。第三，企業要采取措施加強技術開發和產品生產中未獲得法律保護的知識成果的保護，應當與員工明確約定智力勞動成果的權屬，以便于發生糾紛時維權，還要通過與員工簽訂競業禁止協議、保密協議等，確保員工不泄露公司的商業秘密和非專利技術等。再次，企業要建立行業知識產權發展規劃和安全預警機制。將知識產權作為企業行業發展規劃的重要內容，加快進行避免技術壁壘的預警機制研究，建立不同行業的技術標準信息庫，確立知識產權領域的反調查、反搶注、反制裁的預警機制，從自身做起，構筑起知識產權保護的強大屏障。

喜憂參半當再突破

世界知識產權組織（WIPO）公布的數據顯示，2010年我國通過《專利合作條約》（PCT）申請的專利國際申請量達到12 337件，比2009年增長56.2%，增速居世界各主要國家之首。在世界各國的排名中，我國由2009年的第五位上升至第四位，首次超過韓國，緊隨美國、日本、德國之后。同時，企業再次表現出了我國對外申請專利的主體地位，在我國的PCT專利國際申請中，企業申請占總量的七成以上。有12家國內企業2010年專利國際申請公布量排名進入世界前500名，比2009年多出4家。

但令人不安的是，雖然我國國際專利申請工作取得了一定的進步，但仍然存在隱憂與不足，主要體現在國內知識產權優勢企業數量明顯不足。在國際專利申請公布量全球百強中，日本企業有31家，美國企業有25家，德國企業有14家，而中國企業只有3家。

企業知識產權，喜憂參半，當再聚焦、再突破。

（作者單位：中原工學院）