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基于多元回歸的中美高技術產品貿易研究

2011-12-31 00:00:00孫瑩陳昊晴
中國管理信息化 2011年9期

[摘 要] 美國長期以來都是中國高技術產品貿易的重要合作伙伴,對中國貿易和相關產業的發展有著舉足輕重的作用。本文首先對中美高技術產品貿易現狀進行分析,明確中美高技術貿易所具有的貿易規模不斷擴大、貿易構成不平衡和我國貿易競爭力薄弱的特點;再通過對中美高技術產品貿易影響因素的分析,從技術創新角度找到影響高技術產品貿易的主要因素;最后為促進兩國貿易發展提出建議。

[關鍵詞] 高技術產品貿易; 產業內貿易指數; 貿易競爭力指數; 自主創新力

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 09 . 019

[中圖分類號]F740; F224.7 [文獻標識碼]A [文章編號]1673 - 0194(2011)09- 0072 - 08

1引言

科學技術迅猛發展,高技術產品貿易在世界商品貿易中的比重也越來越大。由于高技術產品具有高研發投入、高附加值的特點,所以高技術產品及其在國際市場上的占有率,在一定程度上代表了一個國家的科技實力和高技術產業化的能力。

中國一直致力于通過科學技術創新發展生產力。近十幾年來,中國高技術產品出口額一直保持高速增長,目前已超過歐盟及美國,居世界首位。

美國作為世界上擁有技術專利最多、擁有頂尖科技水平的國家,一直是世界上主要高技術產品輸出國,隨著中國國際貿易數量的增長和質量的提高,中美高技術產品貿易也保持上升態勢。作為信息技術革命的發源地,美國在科技研發和生產上確立了明顯的比較優勢。但作為技術劣勢方的中國,卻沒有像其他國家或地區那樣對美國出現高技術產品貿易逆差,反而呈現日趨擴大的貿易順差。

本文首先對兩國高技術產品貿易現狀作全面評價;進而分析中美高技術產品貿易中各行業的產業內貿易指數和貿易競爭力指數等指標,初步得出各行業在貿易中的發展狀況;然后利用統計軟件對高技術貿易的影響因素進行多元回歸分析,了解諸多因素對于此類貿易發展的影響力;最終針對分析結果提出合理的建議。

OECD公布的基于“標準國際貿易分類第三修訂版(SITC Rev.3)”五位代碼的更加細化的高技術產品目錄,包含九大技術領域:航空航天、計算機與辦公設備、電子技術通信設備、醫藥、科學儀器、電氣機械設備、化學品、非電氣機械設備和軍事武器。OECD公布的目錄具有更廣泛的國際可比性,更加適用于高技術產品的國際市場,本文將采用此種分類方法進行研究。

2中美高技術產品貿易現狀評價

近年來中美高技術貿易發展迅速,同時,我們也看到了一些不穩定因素,如中美高技術產品貿易不平衡。以下通過貿易數據和指數計算,對兩國高技術產品貿易現狀進行分析。

2.1中美高技術產品貿易現狀概述

2.1.1中美高技術產品貿易規模

中美高技術產品貿易在近10年來保持了良好的增長態勢。由圖1我們可以看到,進出口總額從1999年的139.5億美元迅速上升到2008年的841億美元,貿易額翻了近6番。同時,中國對美國出口額始終大于進口額,并且隨著時間的推移,差距有顯著增大的趨勢。可見中國對美國高技術產品貿易順差不斷增加。迅速發展的兩國貿易不僅為中美高技術合作提供契機,而且不斷深化兩國經濟合作關系,推對了兩國相關產業的發展。

2.1.2中美高技術產品貿易結構

面對超常規增長的中美高技術產品貿易順差,我們有必要仔細研究其產品結構,以便探究其原因。圖2和圖3分別展示了中國在1999-2008年對美國高技術產品出口和進口的產品構成情況。

在這10年間,中國的出口額不斷增長,增長幅度超過10倍。但通過圖2我們可以清楚地看出,增長動力絕大部分來源于計算機及辦公設備和電子技術信息通訊設備。科學儀器和電氣機械設備的出口貿易也有一定的改善。令人感到擔憂的是,由于產品貿易額的數量級相差懸殊,除以上4類產品外,涉及尖端技術的航空航天、軍事武器的貿易出口額基本無法識別。而且隨著時間的推移,這種差距愈加明顯。可見,中國高技術不同領域產品的出口競爭力相差懸殊,而且差距有逐年加劇的傾向。這說明在表面的順差之下,中國的高技術產業并沒有得到根本的進步。特別是涉及尖端技術的行業,我國的發展一直很緩慢。

再來看看中國對美國高技術產品的進口情況。由圖3可以發現,相比出口,進口的產品種類多樣,除軍事武器類受到美國出口管制外,其余八大類產品基本都有所涉及。從這個角度說,進口的平衡狀況要強于出口。此外,研究進口的構成,所占比例最大的還是電子技術通訊設備,此外航空航天、計算機及辦公設備、科學儀器都占有一定份額。

2.1.3中美高技術產品貿易方式及貿易主體

盡管中國高技術產品出口額連年上升,但貿易方式構成并沒有發生變化,都是以加工貿易為主。來料加工裝配貿易和進料加工貿易在2001-2008年每年約占中美高技術產品貿易額的90%。中國從事的是低附加值的加工裝配、貼牌定制等勞動密集型工序,缺少自我創新和擁有自主知識產權的技術。這些工序相比美國從事的研發工序,進入門檻低、替代性強。

貿易主體從某種意義上說明該貿易行業的核心競爭力由誰掌握。自2001年起,三資企業在中國高技術產品貿易中的比例逐年上升,其所占增加值由最初的388.0億美元迅速上升到2007年的2 081.6億美元,足見其在中國高技術貿易中舉足輕重的地位。與此相對應的是,國有或國有控股企業增長值和增幅很小。

這表明由于中國高技術產品自主創新力不足,導致對外貿易中自主知識產權的缺失和自主品牌競爭力的不足。

2.2中美高技術產品貿易競爭力指標測算

為了使對貿易競爭力的評估更為科學、更有說服力,以下選取產業內貿易指數(GL)和貿易競爭力指數(TC)對1999-2008年中美高技術九大領域產品的貿易發展情況進行評價。

產業內貿易指數反映了一國在面臨廣闊的國際市場時快速調整自身生產的能力,代表了一國在某一貿易領域的進出口平衡狀況,因此產業內貿易水平是衡量國家外貿競爭力的重要指標。所以,通過分析產業內貿易指數,我們可以了解相關產業的發展狀況,也可以明確本類產品在國際貿易中的地位。

表1列出了1999-2008年中美高技術產品貿易的GL指數。從表1可以看出,中國在對美國高技術產品貿易中的產業內貿易程度比較低。自1999年起,各行業GL指數的平均數一直徘徊在0.4左右。在2004年時觸底達到0.356,2007年和2008年終于進入產業內貿易的范疇,分別達到0.511和0.513。盡管總趨勢向上,但是上升速度相當緩慢。這些數據從一定程度上表明,中國對美國高技術產品貿易總體競爭力相對較弱。

就單個行業而言,GL指數反映出中國對美國高技術產品貿易,各類產品的產業內貿易水平發展不平衡。總體看,中美高技術產品貿易中,中國的地位不容樂觀。首先,涉及尖端技術和國防安全等重要領域的行業,如航空航天與軍事武器產業內貿易程度很低,并且發展緩慢,競爭力一直沒有提升;其次,原有優勢行業,如計算機與辦公設備和電子通信設備隨著國際分工秩序的改變,產業內貿易水平一直在下降;最后,僅有少數行業,如藥品類和化學類的產業內貿易程度有所提高,但因為所占比重過小,對整體貿易競爭力提升沒有明顯作用。

產業內貿易指數更注重國內生產與國際貿易互動的表現,而貿易競爭力指數則更強調一國某一類產品的進口和出口的比較結果,更直接地說明了一國貿易的實力。表2列出了中國對美國高技術產品貿易各行業在1999-2008年的TC指數。

從表2中可以看出,九大類高技術產品貿易的TC指數在這10年中都有不同程度的上升。除航空航天、科學儀器、非電氣機械產品之外,其余六大類產品TC指數都為正,表明在與美國的高技術產品貿易中,這些產品還是具有一定優勢的。

進一步研究各個行業,我們可以發現航空航天產品較科學儀器和非電氣機械產品競爭力更弱。雖然三者的TC指數值在10年間都為負,但后兩者TC指數值有逐步趨于正數的趨勢,而航空航天產品貿易的TC指數值則一直在-0.9~-0.8之間波動,接近最低值-1,國際競爭力欠佳。軍事武器產品貿易顯示出強有力的競爭力,TC值在2008年已達到0.992。

兩項指數分析的結果基本一致:中國盡管對美國呈現巨額順差,但是各類高技術產品的貿易發展不均衡,整體競爭力仍有待加強。

3技術創新能力

隨著對知識產權保護和自主技術創新的日益重視,中國企業與科研機構也紛紛行動起來,投入大量資金用于科技研發與產品創新,積極開發擁有自主知識產權的技術,國家重點科技園區在全國各地紛紛成立運行。中國正在逐步建立屬于自己的高技術產業核心競爭力,這對于發展弱勢產業、改善以加工貿易和外資為主導的高技術產品出口現狀都有良好的促進作用。

以下,將從技術創新角度來研究中美高技術產品貿易的影響因素,特別是出口方面,旨在研究中國目前的創新能力對于中美高技術產品貿易的發展是否具有實質性的作用,以及這些因素的影響力度。

3.1變量選擇和模型建立

回歸分析的原理和思路符合本部分的研究目標,所以利用SAS軟件進行多元回歸分析。

假定因變量Y與x1,x2,…,xm線性相關。收集到的n組數據(xt1,xt2,…,xtm,yt)(t = 1,2,…,n)滿足以下回歸模型:

Yt = β0 + β1xt1 + … + βmxtm + εt

εt ~ N(0,σ2),相互獨立(t = 1,2,…,n)

在回歸分析中,我們討論模型中參數( β0, β1, β2,…, βm)的估計和檢驗問題。其中模型中假定因變量Y與自變量線性相關。當實際問題為多元回歸時,我們通過在程序中添加“selection”命令語句來篩選自變量,剔出具有多重共線性的自變量,最終尋找影響因變量的主要自變量。

按照以上模型,立足于技術創新角度研究中美高技術產品貿易的影響因素,主要考慮以下幾個因素:技術創新主體因素、資金投入量因素及專利創新數量。分別對以上3個方面的因素具體化,其中主體因素表現為R&D活動人員/年,程序中為“people”;資金投入量因素表現為全國R&D消費支出,程序中為“fee”;專利創新表現為專利申請數量,程序中為“patents”。以上3個因素為自變量,而我國對美高技術產品出口額為因變量,程序中為“Exports”。為了避免金融危機造成的國際貿易數據扭曲,以下分析只選取國家科技部數據庫中2001-2007年相關數據進行分析。

3.2實驗程序與結果分析

首先,編寫程序對影響Exports的3個因變量people、fee和patents進行回歸分析,利用SAS中的REG過程進行逐步回歸分析,對于3個變量依次進行回歸方程系數的顯著性檢驗,從而篩選主要自變量,剔出與因變量關系不密切的因子。

第一步篩選結果顯示,R&D消費支出對我國對美高技術產品貿易出口有強大的拉動作用,并且得到了R&D消費支出與我國對美高技術產品貿易出口額的回歸方程:

Exports = -8 598.540 29 + 992.888 60 fee

經過兩步篩選,完成了逐步線性回歸的全部過程。R&D活動人員未通過顯著性檢驗,說明高技術行業從業人員的增加對于我國高技術產品的出口促進作用并不大。此外,第二步中,專利申請數(patents)也通過了F值的顯著性檢驗。由實驗結果可以得出Exports, fee和patents的回歸方程:

Exports = -37 816 + 2 754.985 88 fee - 3.284 18 patents

我們注意到,patents的回歸系數為負,這與實際情況不符,這說明兩個自變量fee與patents存在線性關系。為了消除變量之間的多重共線性關系,以下采用嶺回歸修正所得出的回歸方程。為了更方便地找到使數據區域平穩的參數值k,我們在使用Ridge過程進行嶺回歸分析的同時,也增加了兩個變量的嶺跡圖的命令語句。

通過嶺跡圖,我們可以清晰地看到,當Ridge k參數值≥0.20時,兩條軌跡都趨于穩定。取k = 0.20的嶺回歸估計來建立嶺回歸方程為:

Exports = 4 394.16 + 540.93 fee + 0.640 2 patents

這時得到的嶺回歸方程回歸系數的符號都是有意義的。通過回歸方程,我們可以清晰地看出,在R&D消費支出和專利申請數兩個因素中,前者對于我國高技術產品貿易的拉動作用更為顯著,專利申請數雖然也有推動作用,但是作用不如RD消費支出。當投資支出每增加1個百分點,對于出口的拉動作用竟然達到540.93個百分點;專利申請量每增加1個百分點,對于貿易也有0.64個百分點的增長量。

依照多元回歸分析的結果,在增加科研投入、大批培養科研人才和促進專利申請研發3種措施中,增加相應的資金投入是收效最為顯著的辦法。

4中美高技術產品貿易發展趨勢及發展建議

中國對美高技術產品貿易順差額不斷擴大,從一定程度上體現了中國近年來高技術產業的發展和貿易競爭力的提升。但貿易順差構成相對單一,各個產業發展不平衡,也成為限制兩國高技術產品貿易長久健康發展的隱患。中國高技術產品出口繁榮表象的背后,是我國企業自主創新能力的不足和對發達國家嚴重的技術依賴。下面從政府政策引導和行業發展兩個角度提出對于中國發展高技術產品貿易的建議。

4.1政策引導

4.1.1加大高技術產業的資金投入

通過多元回歸分析我們可以看到,增加科研經費投入對于我國高技術產品貿易的推動作用十分顯著。因為高科技行業不同于其他行業,它的初期投資大,產出率低,但是單筆回報率又相對較高。這在無形中為高科技企業的自主研發帶來了巨大的風險,這也是高技術產業對于投資因素十分敏感的原因之一。中國政府應在財政預算上對此有所傾斜,還可與銀行等金融機構聯合設立相關基金來進一步拓寬融資渠道,將實體經濟部門的技術進步與金融部門的支持有機地結合起來。科研資金的投入會減少高科技企業的后顧之憂,把精力集中在提高自主創新能力上,推動中國高技術產品貿易走上良性發展軌道。

4.1.2對高技術產業及高技術產品出口給予政策扶持和保護

政府要為高技術產業的發展營造優良的政策環境,一系列優惠政策能為高技術產業的發展提供良好的平臺。高技術產業的發展能使我國的高技術產品不斷得到完善與提升,帶動我國高技術產品的出口。同時,政府應頒布直接推動高技術產品出口的優惠政策,如提供政府補貼和出口用匯便利,簡化投資和出口手續,并在稅收上給予減免等措施。

同時,我們還應建立有利于高技術產業健康、快速發展的法制環境。通過制定和完善一系列法規,來確立高技術產業在整個國民經濟發展中的戰略地位,為集中力量支持高技術產業重點、新興領域的發展提供政策依據。堅決打擊假冒偽劣,保護知識產權,完善競爭規則,規范市場秩序,維護公平的市場競爭環境。

4.1.3積極改善中美政治經濟關系

中美的貿易關系就好像兩國政治的晴雨表,因此,中美政治關系的狀況是中美經貿關系的重要基石。現階段美國成為起訴中國貿易反傾銷的常客,并且經常對于我國的經貿政策做出不負責任的評價,在國際社會造成了很多不良影響。只有切實改善兩國的關系,才能為中美貿易創造一個良好的大環境,保證其穩定快速發展。

4.2行業發展

4.2.1保持優勢行業,發展劣勢行業

改革并不代表全盤否定過去,中國在大力發展自主品牌和自主技術的同時,對于以往在高技術產品發展過程中已具備優勢的計算機與辦公設備、電子通訊設備等產品,仍然要保持其領先地位。要根據國家經濟和社會發展的總體戰略,分析國際科技發展的長期趨勢、企業的技術創新能力等,對高技術產業不同時期的發展重點進行總體部署,對高技術產業各領域的發展進行平衡和銜接。對于航空航天等貿易競爭力薄弱的產品,要加大投入力度進行發展,努力在日益開放的世界高技術產品技術交流中尋找發展的機會,學習發達國家的技術和經驗。

4.2.2完善技術創新體系,增強自主創新能力

核心技術從根本上決定了一個企業市場競爭力的強弱。一個高技術企業如果沒有自己的核心技術,就等于失去了生命,只能靠加工組裝維系企業運行。中國的高技術企業應該明確最終的發展目標是通過技術創新擁有自己的核心競爭力,而不是充當附加值低、替代性高的“世界加工廠”。

建立科研體系,能夠為技術的本土化和自主創新打下基礎。要充分利用并不斷完善已經建立起來的科研體系,提高科研體系的研發效率,通過繼續增加科研投入,促進自主科技創新。要保證高技術產品出口能夠長期快速發展。

4.2.3實施“走出去”戰略,規避貿易壁壘

對于資金充足和技術力量相對較強的企業,還可以通過勞務輸出、技術輸出、境外投資等多種方式,實施“走出去”戰略,從而規避貿易壁壘。在消費國當地生產,讓“銷地”變“產地”,將外商原先銷售中的一部分利潤轉化為成本,仍可獲得一定利潤;或與外商在國外聯營,互惠互利。入世后高技術企業戰略聯盟對增強中國企業的國際競爭力非常有利。它可以增強企業自身的實力,降低成本和風險;可以擴大市場份額,有效地利用雙方的銷售網絡,提高銷售量;更好地利用國外先進科技平臺為自身產品的開發服務。同時,能夠加快高新技術產品的技術開發進度,降低研發費用,提高成功率,從而減少國際市場進入障礙。

5結論

本文通過對于中美高技術產品貿易現狀以及其影響因素的分析,得出如下結論:

(1) 中美高技術產品貿易總體發展態勢良好。在貿易額不斷攀升的同時,大部分行業的產業內貿易程度都有所深化,過去相對薄弱的產業的貿易競爭力有了一定程度的提高。

(2) 迅速增長的貿易順差額暴露出的問題。各個行業發展不均衡;貿易方式以加工貿易為主;貿易主體則是三資企業占主導地位。這對于中國高技術產品貿易的長遠發展很不利。

(3) 根據多元回歸分析顯示,在技術創新角度,R&D消費支出因素對中國高技術產品貿易的促進作用最大;專利申請量因素也有一定的推動作用。

(4) 考慮到中美兩國復雜的政治經濟關系,對于高技術產品貿易所產生的順差必須采取有效措施加以控制。政府應該予以高度重視,努力增加對于高技術產業的資金投入,鼓勵企業自主創新,培養中國自己的核心競爭力;還應該時刻關注中美政治關系,為兩國的貿易發展提供良好的環境。

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Study on High-tech Products Trade between China and USA Based on Multiple Regression

SUN Ying,CHEN Hao-qing

(School of Economics and Management, University of Science and Technology Beijing,Beijing 100083,China)

Abstract: The United States has long been an important cooperative partner of China in high-tech products trade and plays a pivotal role in China’s s trade and related industries.This article analyzes the high-tech products trade between China and USA firstly to clear high-tech trade between the two countries has been expanding, the trade construction is imbalance and China constitute weak feature in competitiveness.Then study on the influencing factors in high-tech products trade.And find the main factors in high-tech products trade from the perspective of technological innovation.Finally, give some recommendations to promote the development of bilateral trade.

Key words: High-tech Products; Industry Trade Index; Trade Competitiveness Index; Independent Innovation Ability

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