當前我國農民專業合作社績效優勢及異化現象分析

摘要：從理論上講，我國的農民專業合作社是在現有的農戶經營體制和戶籍制度框架內破解“三農”問題的不二選擇，具有明顯的績效優勢。然而，在現實運行中受多種內外因素的共同影響，處于初創階段的農民專業合作社又難免存有各種異化現象。以科學發展觀為指導，進一步完善具有中國特色的農民專業合作社，有利于解決農業現代化進程中遇到的深層次矛盾，對建設社會主義新農村、構建和諧社會具有現實意義。

關鍵詞：農民專業合作社；“三農”問題；績效；異化

中圖分類號：Ｆ３２４ 文獻標識碼：Ａ 文章編號：0439－８114（２０11）08－1701-04

Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｎ Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ Advantage ａｎｄ Ａｌｉｅｎａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｕｒｒｅｎｔ Ｆａｒｍｅｒ’ｓ Ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅｓ ｉｎ Ｃｈｉｎａ

ＷＡＮＧ Ｈａｏ－ｊｕｎ

（Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ ｏｆ Ｍａｒｘｉｓｍ－Ｌｅｎｉｎｉｓｍ Ｔｅａｃｈｉｎｇ ａｎｄ Ｒｅｓｅａｒｃｈ， Ｈｅｂｅｉ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ， Ｂａｏｄｉｎｇ ０７１００２，Hebei，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ： From the view of theory， Farmer’s Professional Cooeratives was an exclusive choice under the current operational regime and census register system to solve the problem of “agriculture， countryside and farmer”. However， clve to the co-influnces of factors inside and outside during the operation， the alienation of Farmer’s Professional Cooperatives which was on its initiative stage was unavoidable. To further consummate the Farmer’s Professional Cooperatives with Chinese Characteristics uner the derection of scientific view would be helpful in solving the contridictions countered during the modernization of argriculture， and means a lot to the contribution of new socialist countryside and harmonious society.

Ｋｅｙ wｏｒｄｓ： fａｒｍｅｒ’ｓ ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅｓ； three dimensinal ruralissues； pｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ； ａｌｉｅｎａｔｉｏｎ

１我國農民專業合作社的產生及本質特征

１９７８年，以家庭聯產承包責任制為核心的農村改革，終結了自１９５８年后實施的農業生產低效率的社隊制度，在農業技術構成和資本構成未發生明顯進步和維持土地集體所有的情況下，僅僅通過“減少國家對農地權利的具體實現途徑進行過度干預，重塑農戶家庭微觀經營主體地位”的制度創新，較好地解決了土地所有權與經營權之間的矛盾，使農民的主觀生產力得以釋放，在實踐中顯示出良好的經濟績效。農戶通過勞動努力程度的提高尋求自我擁有的增加，維護和增進了自身利益，真正實現了按勞分配，對解決人民溫飽、恢復和發展國民經濟起到了始料未及的作用。據林毅夫的研究，這次制度創新對１９７８～１９８４年間農業經濟增長的貢獻率高達４２．２％。

然而，任何制度都有其特定的外部環境背景和內在生命周期。成功解決了改革設想中“分”的問題的家庭承包經營制度，一方面，隨著市場化改革取向的深入，加之農產品生產準入門檻較低，逐漸形成了農產品買方市場，量大價跌，收入反而減少，時常陷入價格的“蛛網困境”，激勵效能釋放殆盡；另一方面，由于單個人的認知和行為能力的有限性，分散的小農無序進入市場，難以應對市場環境的復雜多變性和市場信息的不對稱性，不僅造成市場效率損失，而且制約了農業可持續發展。均田制、細碎化的“單干”的經營模式無論我們做出怎樣的外在說明，都難以粉飾小農與大市場日漸凸顯的矛盾。為適應農村市場化及農業現代化的要求，２０世紀８０年代中后期，各類農民專業合作社應運而生并快速蔓延，成為農村發展新的增長極。據農業部統計，到２０１０年３月底，全國在工商部門登記的農民專業合作社達到２７萬多家，實有入社農戶２ ３００萬左右，約占全國農戶總數的９％，涉及種植、養殖、農機、林業、植保、技術信息、傳統手工業等領域。

在自給自足的條件下，農民是不需要組織的。只有當外部力量影響著家庭生計，而且這種外界沖擊力又不是哪一個家庭能夠單獨控制的時候，農民組織才可能形成［１］。雖然在計劃經濟時期，我國也有合作互助的實踐，如農村的供銷社和信用社，但后來都不可避免的淪為摻雜濃厚官辦色彩的準政府組織性質的商業和信貸機構。農民專業合作社作為“民辦、民管、民受益”的農民聯合性質的經濟組織，其產生和發展是我國農村基本經營制度在市場經濟環境中極具時代必然性的制度變遷和創新，是在農村家庭承包經營基礎上，同類農產品的生產經營者或者同類農業生產經營服務的提供者、利用者，自愿聯合、民主管理的互助性經濟組織。農民專業合作社以其成員為主要服務對象，提供農業生產資料的購買，農產品的銷售、加工、運輸、貯藏以及與農業生產經營有關的技術、信息等服務。可見，農民專業合作社是在現有的農地制度框架內和農戶經營的基礎上，自發的或在外力推動下聯合起來，集中成員的資源并通過合作經營的方式為成員服務，利用互助合作的力量把單個農戶的分散經營與社會化的大市場聯系起來，努力從更高層次，更大范圍進入市場，跳出“市場陷阱”，實現利益最大化的有效制度安排，在實踐中日益彰顯良好的績效。

２農民專業合作社的績效優勢

農民專業合作社作為一種經濟組織，其績效是可以用“利潤”來量化的。但是，其作為政策支持下的一種“反市場”機制，互助性共同體和企業的雙重身份使其兼具社會和經濟雙重功能，單純用“貨幣”量化其績效難免有失偏頗。對農民專業合作社績效的評價，需要從“三農”層面全方位多角度綜合考量。

２．１關于“農民”方面的績效優勢

合作社是一種為了完成縱向一體化功能的具有橫向聯合性質的俱樂部，成員如果不能從中收益他們是不會參與合作社的［２］。

２．１．１促進了農民增收現階段農民增收困難，并非完全由自身能力差異所致，缺乏必要的合作方式和機制成為農民意愿難以實現的羈絆。農民專業合作社最顯著的績效就在于“鼓勵農民組織起來，以便通過其親身的參與，開展自救活動”（１９７９年聯合國《農民憲章》），成員能夠倚賴合作社抵御或分散市場風險，獲取更大的具有可預測性和穩定性的回報，促進農民多元、持續和穩定增收。農民通過合作社不僅可以有效完成縱向和橫向協調，通過為社員提供產、供、銷全程化服務，降低了農戶單獨尋找交易機會和完成交易談判的內生和外生交易費用；而且有利于形成產業鏈條的銜接與拓展，增加農產品附加值，防止農業利潤外溢；農民專業合作社業務領域擴大還增大了農民投資、就業機會的多樣性，日益成為農民增收的有效途徑。資料顯示，農民專業合作社成員收入普遍高出當地未入社專業農戶收入２０％以上，有的甚至超過一倍。

２．１．２改善了農民的社會經濟地位改革開放３０多年來，農民先后擁有了生產經營和產品交易自主權，但農民仍未掙脫弱勢地位，在任何一種政治的或社會的團體和組織中，農民雖然是主要的力量，但他們總是被改造的對象［３］，以致于農民這個占全國人口７０％的“三農”群體，居然沒有一個真正意義上能為自己說話，爭取自身利益的利益集團［４］，很少有渠道和機制表達自己的利益訴求，面對國家政策、市場波動和各類中間環節的盤剝，而無力獨自實現和保護自身利益。他們需要聯合起來，利用作為一個利益整體的組織的力量采取行動來彌補分散農戶能力的有限性，逐步提高農民的社會參與能力，提高對資源的控制力、利益表達和社會行動能力。農民專業合作社作為一種常態的利益聚合，是農民合作行為與合作關系長期化、穩定化和制度化的形式，也將農民個體與其他強勢集團的博弈轉變為組織之間的博弈，形成一致行動的能力，加重了談判的籌碼，以此提高自身的經濟權利與政治訴求并對社會分化起到了一定的制衡作用。

２．１．３提高了農民的科技文化素質在４．９億農村勞動力中，高中以上文化程度僅占１３％、初中文化程度占４８％、小學文化程度占３９％；接受過短期培訓的只占２０％左右、接受過中等職業技術教育的只有０．１３％，目前我國９２％的文盲半文盲在農村［５］。農民偏低的生產經營技能嚴重制約著農業勞動效率的提高，單純的勤勞已無法適應致富需要，自然資源匱乏的中國農業只能走知識興農的發展路徑。農業的發展一靠政策，二靠科學。科學技術的發展和作用是無窮無盡的［６］，但是這些新技能不可能由單個農民依賴祖傳的經驗性傳授內生獲取。農民專業合作社恰恰能夠解決這一技術瓶頸，成為提高農民素質，培養新型農民的平臺。利用國家支持的資金，根據生產需要和農時特點通過交流、示范、指導和培訓等形式，使農民不斷學習現代農業知識，促進技術傳遞和智慧共享增加知識存量，傳播市場化合作理念和勞動技能，培育有文化、懂技術、會經營的“復合”型農民。據河北省農業部門統計，截至２００９年底，已累計培訓成員１ １００ ７２７人次。農業部２０１０年擬從陽光工程培訓中安排專門經費，在全國培訓８４ ６００名農民專業合作社經營管理和財會人才。

２．２關于“農業”方面的績效優勢

農民專業合作社是一種產權制度包容量更廣闊，能夠與市場機制內在兼容的微觀經濟組織形式，它的產生與發展本質上就是不斷適應客觀經濟環境的過程，拓寬了農業經濟發展的制度空間。

２．２．１有利于培育特色優質農業農業技術的進步，首先依賴于一系列制度創新，農民專業合作社是現代農業發展的必然趨勢。通過農民專業合作社，完善了農業服務體系，優化了農業產業結構，培育了特色優勢產業，為實施農產品標準化和品牌化生產，有效保證農產品質量安全提供了可能，增強了農產品市場競爭力和占有率，成為銜接“農資下鄉、農產品進城”的紐帶。據統計，目前全國已有

２０ ８００多家農民專業合作社通過了“無公害農產品、綠色食品、有機農產品和農產品地理標志”認證，２５ ７００多家合作社擁有注冊商標。截至２００９年底，全國已有２２個省（區、市）的７ ４００多家合作社參與“農超對接”，實現農業標準化生產和農產品供應鏈一體化，直接進入第二、三產業經營，產品銷售金額達８７．３億元，減少了流通環節，降低了流通成本。

２．２．２有利于優化農業資源配置規模過小，難以形成規模效益，試圖依靠單家獨戶來解決農業生產中的公共品供給（如灌溉、植保、機耕、道路等）實屬不易且成本畸高。加之技術進步存在較強的外部性，容易出現“搭便車”心態等致使單個農戶率先采用農業新技術的積極性不足，以家庭精耕細作與初級生化技術相結合的傳統小農生產方式呈現穩態化。農民專業合作社的出現，促進了農戶間的聯合與合作，優化了土地、資金、技術、勞動力等農業生產要素的配置，成為挖掘農業內部增收潛力的重要組織資源。如成立農機合作社，能夠主動、合理地購買和配置農業機械，提高了農機具的配套比，破解了農民無力購買或重復購置的難題，解決了單家獨戶小規模生產和機械化大規模作業之間的矛盾；再如，發展土地流轉合作社，實行規模化經營，提升了農業機械化水平，加速了新品種、新技術的傳播，為農業科技成果及時轉化現實生產力搭建了應用平臺，增加了土地產出率、資源利用率和勞動生產效率，對于打破傳統農業社會低水平超穩定靜態平衡，推進傳統農業向現代農業轉變具有重要意義。

２．３關于“農村”方面的績效優勢

與其他組織相比，農民專業合作社深深植根于所服務的社區，是公認的農村發展的有力工具，農村改革和發展的“第二次飛躍”離不開農民專業合作社的廣泛發展。

２．３．１改善了農村社會治理結構農民專業合作社是探索和完善農村社會治理結構、建設社會主義新農村的有效途徑。按照進退自由、管理民主的組建原則，社員能夠參與經營決策和內部事物管理，責任感、使命感和主人翁意識明顯增強；合作社以法律形式將農民民主管理的權利加以鞏固保障，農民的知情權、選擇權、參與權、監督權能得到很好體現，自然就成為實現民主選舉、民主管理、民主決策、民主監督的的“主渠道”；通過開展生產、服務等方面的合作，農民的合作互助意識和能力極大提高，在經營農業新產品的同時也優化了農村新社區，完善了農村社會治理結構，成為構建農村和諧社會的“潤滑劑”。

２．３．２促進了農村公共產品的供給原有“城鄉分治”二元體制的政策慣性及“經濟效率”優先的思維慣性致使工業化與城市化仍在剝蝕著農村資源，幻想單純依賴仍很拮據的公共財政來滿足數量龐大、種類繁多的農村公共產品需求很不現實。將農民專業合作社引入那些局限于村落范圍內的受益范圍明確、投資少、排他性強的農村公共產品的供給體系中（如小型農田水利設施、小流域治理、鄉村道路建設、病蟲害防治、農技培訓以及產供銷信息等），具有其他組織機構無法替代的優勢。通過國家財稅政策的傾斜，鼓勵其提供這些力所能及的公共產品，有利于加強農村公共產品供給的針對性、時效性，同時解決了不同農民對公共品需求偏好，從硬件和軟件方面全方位為農民提供基礎性的服務，促進了農業綜合生產能力的提高和村容村貌的改善，為社會主義新農村建設提供了堅實的產業支撐。

３當前我國農民專業合作社存在的異化現象

３０年的“單干”習慣已經養成，再次合作談何容易。當農民不善合作而又必須合作時，往往需要引入外生變量，通過利益誘致或政府強制等手段形成，結果促成了農民專業合作社“量”的突破。僅２０１０年１～３月，全國新增農民專業合作社就有２．３６萬家，實有入社農戶增加２００萬左右。但是，由于我國農民專業合作社是在特殊的制度變遷條件下形成的，缺乏合作基礎，致使農民專業合作社的形成與發展在很大程度上不得不依賴于相對強勢地位的大戶、資本或政府等非農群體，出現了起步階段不可避免的“質”的異化或“袋裝馬鈴薯”現象。

３．１“民辦、民管、民受益”原則異化為“內部人控制”

具有共同利益的成員的聯合或合作是農民專業合作社有效運轉的基礎，但合作社實際只是具有局部共同利益的不同亞群體之間的聯盟組織。由于合作社內部存在不同類型的成員，他們的資源稟賦不同，利益訴求自然不同。雖然《農民專業合作社法》規定了“具有管理公共事務職能的單位不得加入農民專業合作社”，“農民專業合作社的成員中，農民至少應當占成員總數的８０％”，并對企業、事業單位和社會團體作為團體社員加入合作社的數量比例進行了嚴格限制。而且規定“出資額或者與本社交易量（額）較大的成員按照章程規定，可以享有附加表決權。本社的附加表決權總票數，不得超過本社成員基本表決權總票數的２０％。”但是，少數核心成員（包括村鎮干部、種養大戶、龍頭企業以及基層涉農部門等）往往是資本、技術、市場信息、人際關系等關鍵資源的擁有者。由于這些資源稀缺且不易獲得，出于吸納這些稀缺資源的考慮，加上治理結構的不規范、監督約束機制的缺位、致使少數核心成員掌握了合作社控制權，眾多分散的資源匱乏的普通成員往往處于依附的地位，參與權和決策權得不到保障，無法對經營管理者有效監督。長此以往，使得《農民專業合作社法》所規定的民主管理權利流于形式，選舉不過是確認，討論不過是告知，監督不過是附議［７］，就會出現內部人控制問題。這些人把農民專業合作社視為自家企業延伸、擴展的一部分，使其異化成為少數“精英”謀利的“股份公司”，在日常決策和經營中“暗箱操作”謀取私利，容易產生道德風險，侵害大部分普通社員的利益，背離了“民辦、民管、民受益”的基本宗旨。如何尋找既能夠駕御合作社運作經營而又真誠為農戶利益著想的德能兼備的“精英人才”是當前我國農民專業合作社規范發展過程中的難題。

３．２人合企業的“公平”為本異化為資合企業的“效率”優先

農民專業合作社作為獨立經濟行為人的集合體的“人合”企業，是一種介于市場和企業之間的與農戶利益緊密聯系的特殊組織形式和制度安排，公平是其首要的本質訴求，勞動對資本的控制是它的基本原則。它要求賦予每個成員平等的主體地位權利和獲取經濟利益機會，強調成員民主管理、均衡持股、資本報酬有限、盈余按惠顧額返還等。但是，限制資本報酬，勢必使得合作社的控制權與剩余索取權分離，造成社員的權責不對稱，影響合作社經營者的有效供給和治社的積極性、主動性提高，難以籌集因合作社產業鏈拓展所需要的有效資金，從而制約合作社的發展壯大。而且，由于普通成員的異質性和自身素質的局限，過于強調民主管理，事事集體決策必然導致決策效率下降，招致成本上升，造成合作社“規模低效”，有悖于于合作社“提高對農戶的服務效率，發揮服務“三農”的績效優勢”的建社初衷。在此情境下，農民專業合作社難免異化為追求“資合”企業的經濟效率目標，強調成員表決權的差異，以調動不同角色成員積極性。在股權高度集中的情況下，合作社治理結構必然異化，出現利潤分配的資本化傾向。按股分紅的比例遠高于按交易額返還的比例，國家財政扶植資金及其收益也基本為大股東所得，進而影響農民參與的積極性和信心，使合作社的凝聚力與生命力受到影響。

４結語

我國農民專業合作社是特定社會環境的產物，《農民專業合作社法》以及與之相配套的農民專業合作社《登記管理條例》等系列法規的相繼頒發，為支持、引導和促進以“業緣”關系為紐帶的農民合作事業的發展提供了強有力的法律保障。社會各界應繼續按照服務農民、進退自由、權利平等、管理民主的要求，扶持農民專業合作社加快發展，使之成為引領農民參與國內外市場競爭的現代農業經營組織。充分發揮農民專業合作社作為“有利于提高農民組織化程度，增加農民收入；有利于推進農業產業化的進程，增強農業綜合效益和農業競爭力；有利于推進新農村建設，繁榮農村經濟有效載體”的職能，構建生產發展、生活寬裕、村容整潔、鄉風文明、管理民主的社會主義新農村。

參考文獻：

［１］ 羅必良．經濟組織的制度邏輯［Ｍ］．太原：山西經濟出版社，２０００．

［２］ 黃勝忠．轉型時期農民專業合作社的組織行為研究：基于成員異質性的視角［Ｍ］．杭州：浙江大學出版社，２００８．

［３］ 陸益龍．嵌入性政治與村落經濟的變遷［Ｍ］．上海：上海人民出版社，２００７．

［４］ 閆威，夏振坤．利益集團視角的中國“三農”問題［Ｊ］．中國農村觀察，２００３（５）：４６－５６．

［５］ 方強，周瑞金．我國農民專業合作社存在問題及對策研究［Ｊ］．廣東農業科學，２０１０（６）：３３４－３３５．

［６］ 鄧小平．鄧小平文選（第三卷）［Ｍ］．北京：人民出版社，１９９３．

［７］ 黃祖輝，徐旭初．中國的農民專業合作社與制度安排［Ｊ］．山東農業大學學報（社科版），２００５（４）：１５－２０．