[摘要]承接國際服務外包能夠通過外溢效應快速提升我國服務業水平。服務外包行業具有很高的知識承載度，我國的知識產權制度體系直接影響到國家和承接企業在國際服務外包中的競爭力。服務外包領域的知識產權制度體系具有經濟性、利益平衡性、復雜性和層次性等四個特點，基于這些特點，文章從國家層面、行業協會層面和企業層面提出完善服務外包行業的知識產權制度。

[關鍵詞]國際服務外包；知識產權；制度

[中圖分類號]F752.68 ［文獻標識碼］ Ａ [文章編號]1673-0461（2011）07-0039-03

服務外包按照發包方和接包方所在國是否相同，可以分為國內服務外包（即在岸外包）和國際服務外包（即離岸外包）。國際服務外包可以在人力資源、經營管理理念、市場競爭等方面產生技術外溢效應，使承接國可以通過人力資本的流動、示范模仿效應、競爭效應、關聯產業的帶動等快速提升本國的服務業水平[1]；同時服務外包主要發生在信息產品生產部門及信息技術密集使用部門，包括金融、電信、軟件等。而這些行業恰恰是多數發展中國家，包括我國，重點發展的服務業領域。

一、我國承接國際服務外包的現狀

我國的服務外包正在經歷一個快速增長的階段，但目前我國的技術水平仍然較低，承接的業務多數處于國際分工體系價值鏈的中末端，對我國的服務業發展帶來很不利的影響。改變這一現狀，提高服務業的國際競爭力，使我國的服務企業真正能夠參與到高端服務業中，必須加快承接國際服務外包，在競爭中求發展，實現我國服務業自身的技術創新和技術進步。

2005年以來我國的服務外包年平均增長率都超過了全球的平均增長率，正逐漸成為一個新興的服務外包中心。據商務部統計，2010年，全國新增服務外包企業3，756家。全國服務外包企業承接服務外包合同金額274.0億美元，合同執行金額198.0億美元，同比分別增長37.0%和43.1%；其中承接國際（離岸）服務外包合同金額198.3億美元，合同執行金額144.5億美元，同比分別增長34.3%和43.1%。

然而，與全球服務外包業“龍頭老大”印度相比，中國仍然存在較大差距。據統計，包括軟件和服務外包在內的外包產業產值占印度國內生產總值的7%，占印度出口總額的近四成。目前，印度已承接全球65%的離岸軟件外包業務和46%的服務外包業務。

二、知識產權制度體系對承接國際服務外包的影響

服務外包市場是一個不斷動態變化的市場，外包產業的范圍也隨著社會需求在發生著變化。服務外包主要包括信息技術外包（ITO）、業務流程外包（BPO） 以及國際服務外包市場出現的一個新的外包服務類型，即知識流程外包（KPO）。信息技術外包是指IT流程的外包，例如信息系統維護和運行，以及軟件研究和開發等；業務流程外包（BPO）是指由專門的服務提供商提供并管理特定類型業務的服務，如企業內部的管理、業務的運作、供應鏈的管理等；知識流程外包（KPO），一般定義為高端外包服務，包括合同研究組織（CRO）和其它基于知識和技術的服務，例如產品技術研發、工業設計、動漫及網游設計研發、工程設計等。專業的服務機構畢馬威國際預計KPO正逐漸成為現實的、主流的外包選擇之一，它的市場規模將在兩年的時間內達到100億美元到170億美元。

從低端的ITO信息技術外包到目前高端的KPO，服務外包中的技術含量和知識承載度越來越高，如KPO就是一個基于知識和技術的服務。因此在服務外包的過程中，不可避免會涉及到知識產權及其相關的制度體系。

1. 對承接國的影響①

知識產權制度不僅要發揮保護知識產權的作用，更重要的是它應該能夠通過制度的建設大力提高我國知識產權創造、管理、保護和運用的能力，從而加快我國的技術進步，最終提高我國的整體技術水平和國家核心競爭力。承接高端服務業，進而提升我國的服務業技術水平，并最終在國際服務業中取得立足之地，是我國發展本國服務業的最終目標。能否承接到高端服務業，一個很重要的方面就是完善的知識產權制度體系。目前信息技術外包（ITO）仍是中國服務提供商首要的收入來源，占2009年收入的2/3強。有專家指出，印度之所以能在20年里成長為世界的IT 外包中心，除了勞動力的高性價比和規模效應，就是因為知識產權得到了政府和企業的多方保護，給發包方提供了充分的安全感。相比印度自1856 年誕生第一部《專利法》至今100多年的知識產權發展，我國的知識產權制度還處于起步階段，雖然取得了一些成就，但仍然存在許多問題，如知識產權法律體系不完整，執法力度不足，國民整體知識產權意識淡薄等，而這些問題將削弱我國在國際服務外包中的競爭力。

2. 對承接企業的影響

在服務外包中，發包方一般都擁有相當數量的可能關系到企業生死存亡的知識產權產品，在外包過程中，發包方必須將部分知識產權產品移交承接方使用，因此對于發包方而言，外包項目中包含著很大的技術外泄的風險。因此在選擇合適的承接國家和承接企業時，除了承接方的技術基礎和人力資源等方面以外，承接企業的信息和技術安全是發包方首要的考慮因素。基于此，發包方在選擇目標國家時，會首先選擇知識產權法律體系完備的國家，對目標企業則會優先選擇知識產權保護能力強、經驗豐富的企業。對于承接方而言，嚴格的知識產權保護制度將直接影響到企業在國際服務外包市場的競爭力和企業自身利益保護。企業在承接服務外包業務過程中，必然會使用發包方、甚至第三方受知識產權保護的技術、商業秘密等，這其中就涉及到承包方在知識產權管理和保護方面的能力。如果承包方不能很好地保護發包方的知識產權，就很難取得發包方的信任。同時，在承接外包過程中，承接方還可能需要利用自有的知識產權，這些知識產權將伴隨完成的產品或服務被移交給發包方，從而出現知識產權轉移的風險。

三、國際服務外包中知識產權制度的特點

服務外包與其他的服務業相比，在產品特征和行業分布上都具有自身的特點，如產品一般應具有可數字化和模塊化的特點等，行業一般以蘊含一定知識含量的軟件開發、管理咨詢等為主。相應地，與服務外包相關的知識產權制度也具有自身的特點：

1. 經濟性

和其他產業相比，服務外包行業技術含量高，甚至一項技術就可能關系到一個企業的生死存亡，因此知識產權的制度設計對外包各方，包括發包國、目的國、發包方和承接方都具有很強的經濟性（利益相關性）。在知識產權方面占有絕對優勢的發達國家對其他國家的知識產權制度極為關注，甚至在世貿組織的談判中，不惜以其他方面的讓步換取在知識產權方面加入對自己有利的條款。

2. 利益平衡性

“知識產權制度在人類的法律進化史上得以產生并發展，就在于其確認了涉及知識產品保護的各種利益，并予以合理分配。”[2] 利益平衡性是知識產權制度的基礎，但在國際服務外包中，知識產權制度的利益平衡不僅體現在對知識產權的專有性和社會對知識產品的合理需要之間的矛盾關系上，還體現在離岸外包的相關國家之間以及發包企業與承接企業之間利益的合理分配上。

3. 復雜性

由于跨國服務外包發包方和承接方分屬兩個不同的國家，同時外包過程中涉及到的知識產權還有可能來自第三方，甚至第四方，因此與國內企業之間的業務承接相比，國際服務外包中的知識產權制度具有更高的復雜性，它可能涉及到多個國家的相關知識產權法律，如發包方、第三方、承接方等。此外，同一國家的法律對于不同類型的知識產權的規定也不盡相同。

4. 層次性

與服務外包相關的知識產權制度體系應該包括以法律形式存在的和以非法律形式存在的內容，法律形式包括我國通過立法制定的旨在對知識產權的資源配置和財富創造等行為做出制度安排的各項法律法規、司法解釋、規章條例等，還包括我國已經核準的相關國際法的條款和我國已經簽約的國際協議如TRIPS協議的規定等。非法律形式則包括法律形式以外的對知識產權的創造、運用、保護和管理進行指導和規制的配套措施，如國家層面和各個地方層面的政策體系以及企業層面的規章制度等。

四、相關知識產權制度體系的完善

服務業的發展在我國起步較晚，而承接國際服務外包業務更是近幾年才開展起來的，因此我國與之相關的知識產權制度，包括立法、司法等方面還存在很多問題。從宏觀到微觀層面促進服務外包領域的知識產權制度體系的完善，提高我國服務外包企業的國際競爭力。

1. 國家和地方政府應以國家戰略和地方發展戰略為導向，制定相關的法律法規和政策

知識產權的法律屬性使其比其他的經濟活動具有更強的政治色彩，但同時一個國家的知識產權制度又具有一定的獨立性，因此，對于知識產權的角逐不僅存在于企業的微觀層面，更體現在國家的宏觀層面。“歷史已經表明，只有知識產權的保護范圍、保護方式、保護水平適應國家當時的生產力發展水平，并能隨著未來的發展需要而變革，才能真正促進科技創新、文化繁榮、經濟發展、社會進步；否則，會產生負面的作用。”與此相對應，我國與服務外包相關的知識產權制度體系應該服務于我國現階段的服務業發展戰略規劃，尤其是未來五年 “十二五規劃”中對服務業發展的目標，使我國服務外包領域的知識產權保護水平與當前的經濟發展水平相適應，最大程度保護我國的國家利益。如在我國已經加入的TRIPS協議規定模糊而彈性空間較大的部分，調整相關國內立法，使具有穩定性和強制性的法律形式成為符合政策選擇需要的“硬工具”；利用非法律形態政策調整的靈活性、針對性和時效性彌補法律制度的滯后性和保守性，在TRIPS彈性空間較小的部分發揮作用，成為符合政策選擇需要的“軟工具”；[3] 針對不同類型知識產權采取相應的保護標準，建立以促進產業發展和產業升級為導向的知識產權制度。同時，在承接服務外包中，我國的不同地區之間在擁有的資源和發展重點等方面各有不同，各個地方可以在國家統一的法律制度下，根據本地區的實際情況制定相應的政策法規，通過各種激勵措施引導企業加快自身知識產權的創新，增強承接服務外包能力。

2. 充分發揮相關的行業協會在完善知識產權制度體系中的作用

以企業為主體的行業協會可以整合企業在承接服務外包中存在知識產權保護、管理、運用和創新中的問題，為政府在制定法律法規和相關政策時提供可行性報告、法律法規草案或建議等，盡可能為服務外包企業爭取更多的支持。此外，在避免企業之間的惡性競爭，創造良好的競爭環境，提高應對涉外知識產權糾紛的能力，行業協會可以制定行業內自律規則共同遵守的保護知識產權的行為準則，建立行業內有關知識產權保護的組織、協調和監督機制。

3. 加強外包企業內部的知識產權制度建設

企業是我國知識產權開發（激勵）、應用、管理和保護的主體，外包企業建立和完善內部知識產權管理制度，不僅能提高承接外包的國際競爭力，還能增強企業自身的知識產權創新能力。在知識產權的開發和應用上，建立有效的知識產權激勵機制和規范的操作程序，充分激發員工的研發積極性，激活員工頭腦中的隱性知識，使之顯性化。在知識產權的管理和保護方面，為企業規劃明確的知識產權戰略，制定詳細的規章制度，如員工的知識產權培訓制度、項目管理制度、保密制度、評價制度等，從而將企業的知識產權工作制度化，盡可能提高自身的知識產權保護水平，避免因侵權或泄密等引起的知識產權糾紛。