我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案管理研究述評(píng)

摘要：基于中國(guó)知網(wǎng)的文獻(xiàn)調(diào)研表明：目前，我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)非物質(zhì)文化檔案管理問(wèn)題的研究處于初期階段；側(cè)重于簡(jiǎn)單介紹、概念界定、必要性分析；對(duì)基本原理、體制機(jī)制、法規(guī)制度和技術(shù)方法的研究剛起步；尚未引起檔案學(xué)界之外的其他學(xué)科學(xué)者的關(guān)注。未來(lái)我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案管理研究?jī)?nèi)容將更加具體、深化，研究方法更加多元化。

關(guān)鍵詞：非物質(zhì)文化遺產(chǎn) 檔案管理 述評(píng)

自2003年第32屆聯(lián)合國(guó)教科文組織大會(huì)通過(guò)《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》，尤其是2005年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2005]18號(hào)）、2011年第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)《中華人民共和國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》以來(lái)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)與傳承引起社會(huì)各界關(guān)注。相應(yīng)地，我國(guó)檔案部門(mén)開(kāi)始積極探索非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案工作，檔案學(xué)界也開(kāi)始重視對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案管理的研究。

一、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

筆者在中國(guó)知網(wǎng)（www.cnki.net）的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)等4個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索題名包括“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”和“檔案”（或“建檔”）的文獻(xiàn)，刪除其中屬于新聞報(bào)道性的非學(xué)術(shù)性文章和重復(fù)發(fā)表的論文之后，共檢出78篇論文。

(一)時(shí)間分布與類型

這78篇論文的時(shí)間分布與類型如表1所示。

表1 有關(guān)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案管理研究論文的時(shí)間分布與類型

由表1可見(jiàn)，我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“非遺”）檔案管理問(wèn)題的研究始于2005年（發(fā)表了第一篇相關(guān)論文），2008年后開(kāi)始引起學(xué)者較多關(guān)注（相關(guān)論文數(shù)量增加到19篇），到目前為止仍未真正掀起研究高潮（每年發(fā)表相關(guān)論文不足20篇）。值得注意的是，盡管已有4篇研究非遺檔案管理問(wèn)題的碩士學(xué)位論文，但到目前為止，還沒(méi)有1篇相關(guān)博士學(xué)位論文；而且在Google和百度上的檢索也顯示，盡管已有眾多研究非遺保護(hù)與傳承問(wèn)題的專著出版，但尚未見(jiàn)1部研究非遺檔案管理問(wèn)題的專著出版。這說(shuō)明，我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)非遺檔案管理問(wèn)題的研究仍處于初期階段，缺乏有深度、有分量的論著。

（二）主題分布

上述78篇論文，其研究的主題可以分為介紹綜述（介紹非遺、非遺檔案管理的一般情況，進(jìn)行文獻(xiàn)綜述）、基本概念（闡述非遺與非遺檔案的關(guān)系，非遺檔案的定義、范疇、特征等）、必要性分析（分析檔案機(jī)構(gòu)或圖書(shū)館參與非遺檔案管理的必要性、緊迫性及其意義）、基本原理（論述檔案對(duì)于保護(hù)和傳承非遺的價(jià)值，非遺檔案管理基本方針、原則等）、業(yè)務(wù)工作（描述非遺檔案的收集、整理、保管、開(kāi)發(fā)利用等業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)）、技術(shù)應(yīng)用（研究應(yīng)用現(xiàn)代數(shù)字化技術(shù)記錄非遺、建立非遺檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)利用等）、體制機(jī)制（研究非遺檔案管理的組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制等）和法規(guī)制度（探索非遺檔案管理過(guò)程中涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、制度等）等幾類，具體分布如表2所示3所示。

由表2可知，當(dāng)前我國(guó)非遺檔案管理研究停留于簡(jiǎn)單介紹、概念界定、必要性分析的層次（此方面論文共計(jì)占總量的56.5%），對(duì)非遺檔案管理的基本原理缺乏深入的研究（僅占9.0%），對(duì)于當(dāng)前工作中亟待解決的體制機(jī)制、法規(guī)制度和技術(shù)方法等關(guān)鍵問(wèn)題的研究剛剛起步（僅占12.8%）。

（三）期刊分布

對(duì)有關(guān)非遺檔案管理研究的71篇期刊論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如表3所示。

表3 有關(guān)非遺檔案管理研究論文的發(fā)表期刊分布

由表3可知，有關(guān)非遺檔案管理研究的論文集中發(fā)表于檔案期刊上（占81.7%），僅有少數(shù)發(fā)表在圖書(shū)情報(bào)期刊、文藝期刊和綜合性學(xué)報(bào)上（占19.3%）。這從側(cè)面反映出，有關(guān)非遺檔案管理的研究并未引起檔案學(xué)界之外的其他學(xué)科學(xué)者的關(guān)注。

二、主要研究成果

（一）檔案對(duì)于保護(hù)與傳承非遺的意義

許多學(xué)者提到，聯(lián)合國(guó)教科文組織頒布的《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》第2條即確定了“立檔”保護(hù)措施的重要性。王云慶、趙林林認(rèn)為，人類對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)主要不外乎兩種途徑：一是“傳承”，二是“記憶”；而“‘記憶’的直接成果便是形成非物質(zhì)文化遺產(chǎn)記憶檔案”。檔案對(duì)于非遺保護(hù)和傳承的價(jià)值和意義在于：檔案為無(wú)形文化遺產(chǎn)提供有形的物質(zhì)依托與傳承媒介，為非遺和文化文明史的研究提供珍貴資料，是“申遺”工作的重要材料來(lái)源和依據(jù)。[1]

覃鳳琴提出：“對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行檔案式保護(hù)，將非物質(zhì)文化遺產(chǎn)通過(guò)各種文字、圖表、聲像等不同形式記錄保存起來(lái)，不但以物質(zhì)形式再現(xiàn)無(wú)形的文化遺產(chǎn)，而且因檔案的特殊屬性和作用使得此種保護(hù)方式更顯優(yōu)勢(shì)。”[2]儲(chǔ)蕾認(rèn)為，非遺的檔案化保護(hù)具有優(yōu)越性，可使得非遺物質(zhì)化、表現(xiàn)形式多樣化，更具真實(shí)性，更能發(fā)揮價(jià)值。[3]范金霞分析了口述檔案在非遺保護(hù)中的地位。[4]

（二）非遺檔案的定義、范圍與特征

王云慶、趙林林認(rèn)為：“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案，就是指與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)的那部分檔案。確切地說(shuō)，即所有與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)有關(guān)的具有保存價(jià)值的各種載體的檔案材料，它應(yīng)當(dāng)包括非物質(zhì)文化遺產(chǎn)活動(dòng)的道具、實(shí)物等，以及對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行記錄和保護(hù)過(guò)程中形成的文字記載、聲像資料等。對(duì)于已經(jīng)列入非物質(zhì)文化遺產(chǎn)名錄的遺產(chǎn)項(xiàng)目，它的檔案還應(yīng)當(dāng)包括與‘申遺’工作有關(guān)的一系列檔案文件材料等。”[5]何永斌、陳海玉將非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案界定為：“是記錄和反映非物質(zhì)文化遺產(chǎn)本身及相關(guān)工作歷史過(guò)程與階段性成果的各類文獻(xiàn)資料的總稱。”[6]顧永貴認(rèn)為：“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案是指國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人為保護(hù)或傳承非物質(zhì)文化遺產(chǎn)而運(yùn)用文字、錄音、錄像、數(shù)字化多媒體等各種形式對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行真實(shí)、系統(tǒng)和全面記錄和收集整理而形成的對(duì)社會(huì)有保存價(jià)值的各種載體。按照檔案類型來(lái)劃分，可將其歸并科技檔案或者專門(mén)檔案的范疇，或者作為項(xiàng)目檔案來(lái)對(duì)待。”[7]

趙林林認(rèn)為，非遺檔案主要由“實(shí)物檔案”、“記憶檔案”和“‘申遺’檔案”等三部分內(nèi)容組成。[8]何永斌認(rèn)為，非遺檔案資源建設(shè)范疇可以劃分為項(xiàng)目板塊、歷史板塊、工作板塊和傳承人板塊等四大板塊。[9]

而針對(duì)其特征，王云慶、趙林林認(rèn)為其具有“地方特色性”、“內(nèi)容豐富性”、“載體多樣性”和“保管分散性”等特征，[10]他們這一觀點(diǎn)得到多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可。

（三）檔案機(jī)構(gòu)參與非遺檔案工作的必要性與可行性

趙林林認(rèn)為，參與非遺保護(hù)工作是檔案部門(mén)義不容辭的責(zé)任；檔案部門(mén)開(kāi)展非遺檔案工作具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)；開(kāi)展非遺檔案工作是豐富館藏、建立特色檔案，創(chuàng)新檔案管理模式，提升社會(huì)影響力的契機(jī)。[11]侯采坪、王曉燕認(rèn)為，發(fā)掘收集非遺檔案是豐富歷史檔案館藏，建立特色檔案工作的需要；是挽救民族文化遺產(chǎn)的需要；是繁榮社會(huì)主義先進(jìn)文化的需要。[12]

高曉紅等人分析了城建檔案館參與非遺保護(hù)的可行性——政策依據(jù)、職能優(yōu)勢(shì)和對(duì)于豐富館藏、提升文化品位的意義。[13]席會(huì)芬認(rèn)為，高校圖書(shū)館參與非遺檔案管理具有功能、資源、技術(shù)、場(chǎng)所、人文資源、資源管理等優(yōu)勢(shì)。[14]

（四）非遺檔案管理的體制機(jī)制

王云慶、陳建認(rèn)為：“檔案機(jī)構(gòu)在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作中被邊緣化。檔案機(jī)構(gòu)參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作有法可依，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作實(shí)踐離不開(kāi)檔案機(jī)構(gòu)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作聯(lián)席會(huì)議需要檔案機(jī)構(gòu)的加入。政府應(yīng)盡快把檔案機(jī)構(gòu)引入非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的更大合力。”[15]

譚必勇、徐擁軍、張瑩提出，“檔案館參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)數(shù)字化保護(hù)工作的運(yùn)作模式包括清晰準(zhǔn)確的目標(biāo)定位、層次分明的服務(wù)產(chǎn)品以及多元化的運(yùn)作機(jī)制。”[16]他們還總結(jié)出了“政府引導(dǎo)、企業(yè)參與、非營(yíng)利組織支持的多元化非物質(zhì)文化遺產(chǎn)數(shù)字化管理機(jī)制”。[17]

楊紅提出，檔案部門(mén)可通過(guò)指導(dǎo)建設(shè)非遺數(shù)據(jù)庫(kù)、合作共建非遺數(shù)據(jù)庫(kù)、備份非遺數(shù)據(jù)庫(kù)和自建非遺數(shù)據(jù)庫(kù)等方式參與非遺數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。[18]陳祖芬研究了非遺檔案管理多元主體的合作模式的選擇問(wèn)題，分析了“立足形成者的合作模式”、“立足檔案館的合作模式”和“立足非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)中心的合作模式”的各自優(yōu)劣。[19]張繼、徐鳴鳳提出，要實(shí)現(xiàn)非遺檔案式保護(hù)主體的多樣性，倡導(dǎo)包括檔案館、圖書(shū)館、博物館、文化館等公共文化機(jī)構(gòu)的共同參與，專家、學(xué)者的參與，以及民眾的參與。[20]

（五）非遺檔案管理的體系與原則

何永斌、陳海玉認(rèn)為，非遺檔案工作體系主要包括組織管理體系、法規(guī)制度體系、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)體系、實(shí)體分類體系、理論與技術(shù)支撐體系等。[21]

我國(guó)國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的方針是：保護(hù)為主、搶救第一、合理利用、傳承發(fā)展。大多學(xué)者認(rèn)為開(kāi)展非遺檔案管理同樣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持這一方針。

王云慶、趙林林認(rèn)為，做好非遺檔案工作，應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)建檔、真實(shí)完整、系統(tǒng)有序、分級(jí)保護(hù)和優(yōu)化利用等五項(xiàng)主要原則。[22]這一觀點(diǎn)代表了當(dāng)前檔案學(xué)界的共識(shí)。

何永斌認(rèn)為，加強(qiáng)歷史檔案利用工作是保護(hù)非遺最有效、最重要的方式之一，必須堅(jiān)持歷史真實(shí)原則、資源安全原則、資源效益原則、以人為本原則和整體生態(tài)原則。[23]

（六）非遺檔案管理的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

在檔案收集方面，莫理生提出，要深入民間進(jìn)行調(diào)查，走訪非遺的相關(guān)傳承人，從傳承人那里收集到第一手資料，這是原生態(tài)的、也是最重要的非遺檔案；通過(guò)查找各種歷史資料，收集到對(duì)非遺有記載的地方志、族譜、文史書(shū)刊等，這是最能反映非遺的歷史淵源和形式演變的史料檔案；通過(guò)向社會(huì)開(kāi)展廣泛的公開(kāi)征集，收集到真實(shí)記錄非遺的照片、錄音和錄像等聲像檔案；收集在申報(bào)非遺保護(hù)名錄工作中形成的檔案（包括申請(qǐng)材料和最后審批文件）。[24]李洪喜提出，要到大型的民族、民眾文化活動(dòng)中，到民間、邊遠(yuǎn)地區(qū)和國(guó)外去收集非遺檔案。[25]李昂、徐東升也提出了一些征集非遺傳承人檔案的具體措施。[26]

在檔案整理方面，鄒吉輝、何永斌探索了設(shè)置非遺檔案客體全宗的意義和可行性，并提出“非遺”檔案客體全宗設(shè)置的一般原則——質(zhì)量統(tǒng)一，以及具體要求——惟一性、原真性、完整性和穩(wěn)定性。[27]何永斌還建議建立起既適應(yīng)遺產(chǎn)分類檢索又適應(yīng)遺產(chǎn)檔案信息檢索的非遺檔案分類方法：以《中國(guó)檔案分類法》為基礎(chǔ)，在“文化”類目（GA）之下單列“文化遺產(chǎn)”基本類目，再于其下細(xì)分“物質(zhì)文化遺產(chǎn)”、“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”等次級(jí)類目；建立全宗意義上的非遺檔案實(shí)體分類法；堅(jiān)持“信息集中”和“館藏獨(dú)立”原則。[28]

在檔案利用方面，陳竹君認(rèn)為，非遺檔案的編研、利用包括：編寫(xiě)志書(shū)、文化圖考等文獻(xiàn)集成資料；深入考證，還原文化面貌；研究傳承檔案，制定保護(hù)計(jì)劃；立足檔案資源，支持“申遺”工作；加強(qiáng)宣傳，弘揚(yáng)民族多元方式等。[29]

（七）非遺檔案管理的技術(shù)應(yīng)用

高鵬認(rèn)為，數(shù)字化檔案技術(shù)與傳統(tǒng)保護(hù)非遺的方式相比更加便利：直觀性、易保管、易查詢、便于交流推廣；但要注意其真實(shí)完整性和長(zhǎng)期存取方面的問(wèn)題。[30]

彭毅認(rèn)為，數(shù)字化與多媒體技術(shù)是非遺檔案保存的最好方式；非遺檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)字化展示平臺(tái)可以讓非遺再現(xiàn)風(fēng)采；包括數(shù)字化錄音技術(shù)，二維三維掃描、數(shù)字?jǐn)z影技術(shù)，數(shù)字化舞蹈編排與聲音驅(qū)動(dòng)技術(shù)，數(shù)字化圖案數(shù)據(jù)庫(kù)及計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)系統(tǒng)等在內(nèi)的高精度的數(shù)字化技術(shù)的應(yīng)用給非遺檔案的保護(hù)提供了更大的空間。[31]

三、評(píng)價(jià)與展望

（一）評(píng)價(jià)

非遺檔案管理已經(jīng)引起越來(lái)越多檔案學(xué)者的關(guān)注，并取得了一定的研究成果。但是，目前從研究成果的數(shù)量來(lái)看，總體上這一領(lǐng)域的研究仍然熱度不高、成果數(shù)量有限；從研究成果的質(zhì)量來(lái)看，泛泛而談、淺嘗輒止的論著較多，真正有深度的、有分量的論著較少；從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，闡述介紹性、概念性、必要性、可行性等方面問(wèn)題的論著較多，探討基本原理、體制機(jī)制、法規(guī)制度、技術(shù)方法等方面問(wèn)題的論著較多；從研究視角來(lái)看，這一領(lǐng)域主要是檔案學(xué)者從檔案學(xué)的角度、方式和觀點(diǎn)來(lái)研究，缺少其他學(xué)者基于其他學(xué)科視角的探索。

（二）展望

1.研究?jī)?nèi)容方面

（1）從史學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、文藝學(xué)、傳播學(xué)等角度來(lái)看，檔案（建立和管理非遺檔案）對(duì)于保護(hù)和傳承非遺具有哪些具體的價(jià)值或作用？

（2）非遺檔案的特點(diǎn)對(duì)于非遺檔案管理提出哪些特殊要求？如何創(chuàng)新檔案管理模式與方法以適應(yīng)這些特殊要求？

（3）如何構(gòu)建科學(xué)合理、有效可行的非遺檔案管理體制機(jī)制？尤其是檔案部門(mén)在非遺檔案工作中應(yīng)該扮演什么角色，發(fā)揮什么作用，居于什么地位？如何正確處理檔案部門(mén)與非遺活動(dòng)主體、非遺主管部門(mén)以及圖書(shū)館、博物館等其他文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)的關(guān)系？

（4）如何健全非遺檔案管理法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系？尤其是如何從法律上明確和解決當(dāng)前非遺檔案的所有權(quán)問(wèn)題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題和保密問(wèn)題？

（5）如何具體開(kāi)展非遺檔案的收集征集、分類整理、保管保護(hù)和開(kāi)發(fā)利用？

（6）如何具體運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)手段記錄非遺，提供非遺檔案網(wǎng)絡(luò)服務(wù)？

2.研究方法方面

（1）更多地運(yùn)用史學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、文藝學(xué)、傳播學(xué)、法學(xué)等學(xué)科的理論與方法來(lái)研究，從檔案圈外看檔案；

（2）更多地深入非遺活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)、非遺保護(hù)工作及檔案管理第一線，開(kāi)展實(shí)踐調(diào)查；

（3）更多地以某一地區(qū)或某一項(xiàng)非遺為對(duì)象，開(kāi)展案例研究；

（4）更多地運(yùn)用定量分析研究方法。

注釋：

* 本文為國(guó)家檔案局、北京市檔案局科技項(xiàng)目“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案的建立與管理研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：2009-R-02，2010-6）研究成果之一。

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[2]覃鳳琴.從“非物質(zhì)”到“外化物質(zhì)再現(xiàn)”——非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案式保護(hù)及其價(jià)值考察[J].檔案與建設(shè)，2007(10):19-21.

[3]儲(chǔ)蕾.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案化保護(hù)理論探析[J].山西檔案，2011(2)：46-48.

[4]范金霞.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中的口述檔案保護(hù)與圖書(shū)館[J].圖書(shū)館學(xué)刊，2008(5)：22-24.

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[9]何永斌.談非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案資源建設(shè)的幾個(gè)問(wèn)題[J].蘭臺(tái)世界，2008(10月下)：22-23.

[12]侯采坪，王曉燕.檔案部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案的收集[J].山西檔案，2006(4)：31-32.

[13]高曉紅，黃業(yè)松，吳彤彤.世代傳承，歷久彌新——城建檔案觸摸非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)，城建檔案，2009(6)：6-13.

[14]席會(huì)芬.高校圖書(shū)館加強(qiáng)對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案的管理[J].河南圖書(shū)館學(xué)刊，2011(3)：159-162.

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作者單位：徐擁軍，中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院；

譚必勇、張瑩，山東大學(xué)歷史文化學(xué)院